《宏观经济管理研究》复习资料

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1、1 2008级宏观经济管理研究复习资料 1、从市场缺陷看宏观经济管理的必要性（见大纲P8，书 P4-5） （1）竞争导致垄断 （2）不能自动平衡外部效应 效益外在化：外部正效应 成本外在化：外部负效应 （3）不能保证公共产品的充分供应 纯公共产品 非排他性搭便车现象公共产品供应不足或供应为零 准公共产品 弱排他性 （4）不能完全保证交易信息对称排他成本过高 市场经济健康运行 市场有序 公平交易 信息对称 （5）不能保证财富公平分配 竞争 财富不均衡分配贫富悬殊 （6）实现社会总供求平衡的代价过高 繁荣 危机 萧条 复苏繁荣 危机, 从市场缺陷看宏观管理的必要性 市场经济是人类社会现阶段推动生产

2、力发展最有效的形式之一，但市场经济的自发运 行具有诸多自身无法克服的缺陷： a市场竞争导致垄断，垄断导致市场效率降低。 b市场不能自动平衡经济活动的外部效应。 c不能有效提供公共产品。 d不能保证市场交易的信息对称。 e不能保证市场财富的合理分配。 f实现社会供求平衡的代价过高。 市场经济是以社会化大生产为基础的商品经济，与简单商品经济相比，其运行具有以 下两个明显特点；一是实现价值增值是商品生产者的决定性动机。二是分工高度发达。经济 运行的链条一旦在某个环节上断裂，就会产生“骨牌效应”，造成灾难性后果。 这些缺陷的存在，使市场经济无法保持正常的运行状态，需要政府从宏观经济运行的 总体要求出发

3、，制定和运用相应的法规政策加以弥补和纠正。 具体说 : 市场是资源配置的基础，也是经济发展的动力源，市场基本机制是竞争，而竞争可以 推动社会生产力或者说推动经济不断往前发展，但是没有任何干预的或者是完全自由的竞争 会导致垄断，是优点也是缺陷。 (1)竞争导致垄断：提出了政府干预市场运行过程的必要性。 优点：通过竞争可以为经济发展提供动力 缺陷：如果是完全放任的自由竞争，最终会导致垄断， 就是少数或者单个企业控制市场. 所以既要利用它的利又要限制它的弊，如何解决？通过政府采用一定的法规或者手段来限制 垄断， 来协调竞争跟垄断的关系，既保持有效的竞争，同时又不使个别的或者说少数几个企 业控制市场，

4、所以这就产生了政府对市场进行干预的必要性。 (2)不能自动平衡外部效应 效益外在化：外部正效应例如：养蜂业，能自动平衡 成本外在化： 外部负效应例如：最典型的工业污染，不能自动平衡， 需要外力去干预。 2 (3)不能保证公共产品的充分供应 纯公共产品非排他性（导致）搭便车现象公共产品供应不足或供应为零 需要有人提供（政府提供）。如城市路灯、轮船航行的航标灯、灯塔不具有排他性，无 法排除别人不使用这个航行，纯公共产品不具有排他性导致搭便车现象发生，导致纯公共产 品供应不足或供应为零，如何解决?需要有人提供- 政府提供 . 准公共产品（具有）弱排他性排他成本过高 公共产品特性决定完全市场供应，不能

5、满足需要。不是不能排他， 而是排他成本过高。 例如： 高速公路收费， 属于准公共产品。公共产品特性决定完全由市场提供就不能保证充分 供应，由政府来提供纯公共产品或者由政府来协调准公共产品的投资。 (4)不能完全保证交易信息对称 市场经济健康运行市场有序公平交易信息对称 市场经济健康运行前提是市场有序运行，保证市场有序运行要公平交易，公平交易的 基础是信息对称。例如：市场上买东西，如果了解商品的信息就比较放心，交易就比较有序 完成； 但是有些产品交易过程存在信息不对称的问题，例如买卖股票、 买药技术性较强的产 品存在信息不对称，信息不对称是指一方掌握了充分信息，另一方不掌握或只掌握很少部分 信息

6、， 就容易产生欺诈行为。信息对称是市场经济运行的一个基础性的因素。但在现实当中 并非是所有的交易都能够做到信息对称，或者说能够自动的使这个信息披露出来，如何解决 这个矛盾， 那么就由政府建章立规，进行管理，进行规范，就是所有信息不对称的交易为了 实现公平交易， 掌握信息的一方必须及时、真实、准确的披露信息。这些措施是市场运行所 要求的。 (5)不能保证财富公平分配 竞争财富不均衡分配贫富悬殊 竞争是优胜劣汰过程，政府要进行平衡 市场的一个重要机制是竞争，竞争实际上是一个优胜劣汰的过程，强者可以在竞争当中 获胜， 占有更多的市场份额，同时会积累更多的财富；而弱者在竞争当中遭遇失败，他不仅 赚不到

7、钱， 而且已有的财富也有可能失去，这样的话就导致财富的不均衡分配，那么导致贫 富悬殊， 引起社会的矛盾。如何解决这个矛盾？既要利用竞争来推动经济发展，同时又能保 证社会收入分配关系的合理化，促进社会的稳定和谐，这就需要政府来调节收入分配关系， 规范收入分配过程，所以市场提出要政府来介入分配过程当中进行管理和调节。 (6)实现社会总供求平衡的代价过高 通过生产力破坏来求得新的平衡 繁荣危机萧条复苏繁荣危机, 市场来实现平衡代价太高，由政府自觉的有意识地调整平衡。完全由市场来自发地调节 总供求的关系从而保证经济的平衡稳定发展，在一定的条件下是可以实现的，但是它的代价 太高。 因为总供给和总供求是一

8、对矛盾，东西生产出来多了，没有相应的需求相适应，那么 就出现生产过剩，由购买力所体现的社会总需求过大，没有相应的东西生产出来和它对应， 那么就会导致通货膨胀，不论哪种情况， 都会带来经济的波动甚至是导致经济的危机，这个 危机实际上是经济的一种大破坏。例如：19291933 经济大危机使资本主义经济遭到重创， 像美国工业生产产值下降一半，失业率达到25，大量的高楼被拆毁，大量农产品倒入大 海河流， 通过生产力的破坏来就求得新的平衡，这就是市场机制作用的特点，它是一种自发 的作用， 不像人一样有意识地提前做好预先安排，事先计划生产， 这就是所谓的无政府的运 行状态。 由市场来实现平衡代价太高，而且

9、伴随着的是周期性的危机的爆发。如何避免这些 情况，如何降低经济平衡的成本？由政府自觉地有意识地来调节总供求的关系，比如说发现 总需求过大了， 可能出现通货膨胀，就收紧银根； 那么看到供应不足了，经济发展速度下滑， 3 可能导致通货膨胀，这种情况下可以通过扩大投资、扩大货币的供应量，增加政府的财政支 出来为经济发展创造需求，拉动经济增长， 这就是政府有意识地来调节。政府调节总供求也 有代价： 决策失误， 政策不符合实际也会导致经济的波动，但是总体上说它的代价要低于完 全由市场自发调节。那么以上市场的缺陷就要求有一种非市场的力量来解决市场本身所存 在，又不能解决的问题的一种力量，通过这种外部力量来

10、纠正内部所产生的这些问题，这种 力量就是政府的宏观管理。所以政府就是宏观经济的管理者，实际上是它对经济运行过程实 施宏观管理不是人为的，而是市场自身的要求，市场经济正常运行所必需的一个基本的条件 以上是从市场缺陷方面来看，市场有缺陷，它自身没法克服，通过外力来纠正、弥补， 从宏观管理必要性的一个角度来看。 2、导致宏观管理失效的主要因素（大纲 P9书 P4-5 ） （1）信息对宏观决策的约束 缺口 失真 （2）决策者偏好对宏观决策的影响 一人一票 （3）利益集团对宏观决策的干扰 政策利益利益集团 影响力 （4）宏观政策“时滞”的影响 政策时滞政策效果 （5）市场主体“合理预期”的影响 对策 预

11、期 宏观经济管理失效的主要原因在于以下五个方面： （1） 信息对宏观决策的约束 缺口 决策信息 技术 失真 体制 这种约束来自于信息缺口和信息失真两个方面。首先，任何宏观决策都必须 以决策者掌握一定量的信息为前提。一般来说，信息越充分，宏观的正确性越高。 但在实际中， 决策者不可能掌握全部信息，就是说，进行决策所需要的信息量与 决策者实际上能获得的信息量之间总是存在着一个缺口，这个缺口不能不对决策 的正确性产生影响。 其次，假定决策者能够获得所需要的全部信息，宏观决策还 会遇到另一个问题，即信息失真。在现实生活中，由于技术和体制的原因，会形 成许多非真实信息，在非真实信息不可避免地进入宏观决策

12、的信息系统的情况 下， 宏观决策出现失误的情况就在所难免。信息失真分为两种原因： 技术原因（现 决策 技术 体制 少数人政策偏好 经济人趋利避害 决策信息 4 有技术不能把所有的非真实或者说虚假的信息过滤掉）和体制的原因 （体制导致 一些人、部门、地区、企业在数字上做文章，那么结果导致宏观经济信息失真） 依据失真的信息就影响到宏观经济决策的正确性，就可能制订出不符合实际的政 策，就会导致宏观经济失效。 （2）决策者偏好对宏观决策的影响 一人一票 决策 少数人政策偏好 决策可以有两种方式：一人一票的投票和少数人集中决策 现实中， 宏观决策专业技术要求较强， 少数人的偏好会渗透到决策过程当中， 影

13、响决策的结果，有时会出现决策的偏差或者是错误的决策，影响决策的正确性。 （3）利益集团对宏观决策的干扰 政策利益利益集团 影响力 任何政策都是来调节利益关系的， 但是任何政策都不可能均等地作用于每一 个群体每一个人， 而是有差别的， 政策起作用关键在于差别性。没有差别的政策 是不存在的， 对不同的群体不同的人， 同样的政策会产生不同的结果。不同的群 体为了使政策对自己有利， 就可能采用种种方式来影响决策过程使宏观政策能够 对自己有利， 或者说能够按照自己的利益方向来走，所以政策调节的是利益， 利 益影响的利益群体（利益集团） ，他们就会想方设法施展各种招数来影响宏观政 策，这种影响在现实当中客

14、观存在，例如：中央要制订一个政策，对东中西部肯 定是产生不同的影响， 不同的省不同的地区就会向中央反映本地的特殊性，不能 一刀切， 各有各的理由，所以政策往往都是各种利益集团诉求的一种均衡的结果， 协调特殊性均衡一下， 这样一个过程实际上是一种政策形成的一个客观过程，但 是在这个过程当中，谁对国家宏观政策影响力大， 政策就对谁的偏向力度大一些， 也就是说有些政策并非都是合理地反映了不同阶层不同地区的利益要求的，有的 时候是有偏差的， 这样一种调节有时也会失效， 也会出现部分失效的问题， 就是 利益集团的干扰。 （4）宏观政策“时滞”的影响 政策时滞政策效果 任何宏观政策有它的时滞， 就是从制订

15、到产生效果有个时间间隔，这个时滞 也会影响政策的效果， 有些政策制订出来， 当时的论证考虑的各种因素，实施后 有新的因素加入，新的情况出现，制定时未考虑到，政策实施环境变了，政策时 滞的存在往往就导致政策失效。不能产生预期的效果。 （5）市场主体“合理预期”的影响 对策 经济人趋利避害 预期 市场主体包括企业、 个人都是参与市场活动的自然人、法人，在市场经济条 件下，他们都具有经济人的性质，都会从自己的利益考虑来决策它的市场活动， 5 那么经济人的本能就是趋利避害，对国家宏观政策有对策， 对国家政策出台有对 策，不仅有对策他还在政策出台之前研究政策变化规律，把握宏观政策可能发生 什么变化的规律

16、性，然后形成预期。宏观政策未出台，就能预期出台什么政策。 例如：物价上涨较快，预期中央出台什么政策前，就做好了预防的准备，所以有 些政策一出台首先遇到的就是市场主体的合理预期，就使有些政策的效果就大打 折扣，不能达到理想的预期效果。 以上分析了五个方面原因， 这些原因都会导致宏观管理失效，或者说影响宏 观经济管理的政策效果，这就是现实当中为什么宏观经济管理政策产生不了效 果，或产生效果不大不如理想，因为存在这些客观因素在起作用。 3、宏观经济管理必须遵循的基本原则（大纲 P9-10、书 P6-7 ） （1）宏观管理必须以市场调节为基础，并为市场机制充分发挥作用创造条件。 （2）政府的宏观管理必须在一定的法律规范下进行，防止滥用权力。 （3）政府宏观管理的政策目标要与公众利益相一致，与公众接受程度相适应。 （4）宏观政策的制定必须实行决策科学化、民主化。 （5）宏观管理必须突出重点，抓主要矛盾。 4、政府：宏观经济管理的主体（书 P1020） (1）狭义