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1、第一节 HSE管理体系审核概论,一、术语重申 二、管理体系遵循的基本原则 三、管理体系审核的特点 四、HSE管理体系审核的目的与类型 五、认证/认可制度,*审核：是对体系是否按照预定要求运 行的检查和评价活动。公司自行发起的 内部审核 外部审核 *评审：是公司高层领导组织的对体系的充分性、适宜性和有效性进行的检查。公司高层领导组织的,一、术语重申,* 不合格：不满足规定的要求。 不满足标准、体系文件、合同和社会要求的事项 “规定要求”是明文规定，必须满足的 “不合格”是对实际运作与规定要求的相符程度进行评价时得出的结论,一、术语重申,* 可追溯性：根据记载的标识追踪某实体的历 史、应用情况场所
2、的能力。 是一种能力 这种能力通过“记载的标识”来实现 实现可追溯性是一系列精细管理活动的结果,一、术语重申,* 客观证据：通过观察、测量、试验或其他方 法获得的，证明是真实的基于事实的信息。 可陈述的事实 可验证的事实 不含有推测、猜想成分,一、术语重申,* 审核观察结果：对体系审核过程中所产生的并经客观证据所证实的事实所作的阐述。 是审核工作过程的产物 是依据客观证据经分析得出的结论 是编制不合格报告的依据,一、术语重申,1、全员化、文件化、程序化、记录化 2、过程控制原则 3、预防控制原则 4、不断改进，闭环管理的原则 5、滚动球原理,二、HSE管理体系遵循的基本原则,1、全员化、文件化
3、、程序化、记录化 全员化：人人参与，职责明确 文件化：体系是用文件确定、描述、规定、充分体现规范化、正规化 程序化：通过书面程序，实施控制 记录化：体系运行用记录来证实,二、HSE管理体系遵循的基本原则,2、过程控制原则 所有的工作都是通过过程来完成的。一个活动可以划分成若干个过程，每个过程又经历若干个阶段，每个阶段也能分成若干个环节，对此进行逐层控制，就可以保证过程的质量。,二、HSE管理体系遵循的基本原则,3、预防控制原则 突出预防为主的思想 预防不合格的发生 确保各种影响因素始终处于受控状态 加强验证活动的力度 完善监督与反馈的机制,二、HSE管理体系遵循的基本原则,4、不断改进，闭环管
4、理的原则 PDCA循环是理论基础 每经一次循环就是一次改进 C 验证不合格应重新制定纠正措施，安排计划和实施，再验证，给以总结，形成闭环。,二、HSE管理体系遵循的基本原则,二、HSE管理体系遵循的基本原则,5、滚动球原理 随着PDCA循环，达到不断改进、闭环管理。为防止倒退和滑坡，体系有两个支撑来给以保证： 内部审核 管理评审,三、HSE管理体系审核的特点,1.被审核的HSE管理体系必须是正规的 2.HSE管理体系审核必须是一种正式的活动 3.HSE管理体系审核采用抽样方法,1、被审核的HSE体系必须是正规的 体系文件完整 体系文件处于受控状态 实际活动符合文件规定 运作情况有记录可追溯,三
5、、HSE管理体系审核的特点,2、HSE管理体系审核本身是一项正式的规范化的活动 必须按正式、特定的要求进行 按正式的书面程序和检查表进行 审核结果要有正式的报告和记录 审核的依据是客观证据 审核由有资格，独立的人员进行,三、HSE管理体系审核的特点, 必须按正式、特定的要求进行 SY/T6276-1997石油、天然气工业健康、安全与环境管理体系 合同要求 管理手册、程序文件、作业指导书及其他相关文件 国家有关法律、法规 根据第一、二、三方审核确定,三、HSE管理体系审核的特点, 按正式的书面程序和检查表进行 明确审核目的、范围 制定正式审核计划 制定实施审核计划的检查表 依据计划和检查表实施审
6、核,三、HSE管理体系审核的特点, 审核结果要有正式的报告和记录 提交审核报告（包括不合格报告） 审核报告和记录作为正式文件留存归档,三、HSE管理体系审核的特点, 审核的依据是客观证据 客观存在的证据（不受情绪或偏见影响） 可陈述、可验证的事实 可定性或可定量的事实 可形成文件的陈述,三、HSE管理体系审核的特点, 审核由有资格，独立的人员进行 内审时，与被审核的工作无直接责任的内审员 外审时，必须是国家、行业注册审核员或评审员,三、HSE管理体系审核的特点,3、HSE管理体系审核采用抽样方法, 体系审核的局限性只在某一时刻进行，不能跟踪全过程 只涉及体系的主要部分，不可能遍及整个体系 只能
7、调查具有代表性的人和事，不可能人人事事都审查,三、HSE管理体系审核的特点,3、HSE管理体系审核采用抽样方法, 体系审核的风险性抽样进行，具有随机性，有风险，尽可能公正、客观 样本应有代表性 应着重去发现有关系统失效的真凭实据 寻找客观证据，不是“非查找到不合格项不可” 任何审核都不能证明质量体系的完美无缺,三、HSE管理体系审核的特点,四、HSE管理体系的审核目的与类型,HSE管理体系审核的目的：1.通过审核确定受审核方HSE管理体系与审核准则的符合性2.判断受审核方的HSE管理体系是否得到了实施与保持3.发现受审核方的HSE管理体系中可予以改进的领域4.评估组织的管理评审是否能够确保HS
8、E管理体系持续适用和有效,四、HSE管理体系的审核目的与类型,五、认证/认可制度,(一)、基本概念,1.合格评定,(一)、基本概念,2.认证：是指由认证机构依据特定的审核准则，按规定程序和方法对受审核方实施审核，并就特定事项的符合性进行确认的活动 3.认可：是指由权威机构依据规定的准则和程序，对某一团体和个人具有从事特定任务的能力给予的正式承认。,五、认证/认可制度,(二)、认证与认可的区别,五、认证/认可制度,三、中国的职业安全卫生管理体系国家认可制度,1.中国的职业安全卫生管理体系认证管理机构 2.中国职业安全卫生管理体系认证国家认可制度 3.中国职业安全卫生管理体系认证国家认可制度的基本
9、原则 4.石油企业HSSE管理体系认证与职业安全卫生管理体系认证的关系,五、认证/认可制度,认证审核程序,成为合格审核员的阶段过程：,申请人,教育,培训,工作经历,审核经历,个人素质,基本能力,专门能力,审核员候选人,可被选用的审核员,面试,培训,阶段一,阶段二,实习审核,高级审核员,主任审核员,第二节 内部审员,一、术语重申 二、管理体系遵循的基本原则 三、管理体系审核的特点 四、HSE管理体系审核的目的与类型 五、认证/认可制度,一、审核员的作用,1.对体系的运行起监督作用 2.对体系的保持和改进起参谋作用 3.在HSE管理方面成为沟通的渠道和纽带 4.第三方审核中起内外接口的作用 5.在
10、体系的有效实施方面起带头作用,二、审核员的素质,审核组长的职责与活动包括： a负责与管理者代表商定审核的范围。 b获取实现审核目的所需的背景材料。 c组建审核组，对人员的选用上，应对潜在的利益冲突因素予以考虑。 d制订并传达审核计划，必要时与管理代表、受审核方和审核组成员磋商，。 e 协调工作文件(如检查表等)的制定，向审核组发布简要指令。,f、及时发现审核目的无法实现的情况，并向管理代表方通报原因。 g、在审核期间及其前后代表审核组与受审核方商谈。 h、及时向受审核方通知不符合的审核情况。 I、及时向管理代表清晰、明确地通报审核情况。 j、组织跟踪审核。,二、审核员的素质,审核员的职责与活动
11、包括: a服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作。 b在审核范围内客观地、高效地、富于成果地策划与开展指定的工作。 c充分收集与分析有关审核证据，对审核发现进行判断，得出结论。 e在审核组长的指导下编制工作文件(如检查表等)。 f将个人审核发现形成文件。 g保管好与审核有关的文件，如有要求应予归还。 h协助审核组长编写审核报告。,二、审核员的素质,、文件预审 收集并查阅受审核部门的有关文件。 收集并查阅的文件有： 甲方合同； HSE管理手册、程序文件、作业文件； 相关的法律法规和标准； 内外审核报告、不符合报告及不符合纠正措施实施情况记录。,二、审核员的素质,、编制检查表 检查表是审核员的重
12、要智力产品。 检查表的作用： a使审核员保持明确的审核目标 b明确与审核目标有关的样本。 c确保审核工作的系统和完整 d保持审核的节奏和连续性 e确保审核的规范化 f作为重要的审核记录,二、审核员的素质,通知审核：审核组长在审核前35天与受审核部门约定具体的审核时间，确定受审核部门的发言人和陪同人员以及双方关心的其他问题。确保审核顺利进行。,二、审核员的素质, 思维开放，能考虑不同的想法和观点； 善于交往，与人交往的能力和技巧； 觉察能力强，视觉、嗅觉和听觉等敏锐； 反应快，包括对外界的直觉反应能力； 执着，坚持不懈，不受外界干扰及追求目标的能力； 判断能力强，能较准确地运用其逻辑推理和分析能
13、力做出决定； 自信和正直，坚韧、真实、真诚、慎重。,二、审核员的素质,审核员的能力,1.具体的工作能力1)从事审核准备工作的能力2)从事现场审核及追踪的能力 3)编写审核报告的能力4)从事跟踪与验证的能力,审核员的能力,基本能力1.交流的能力 2.合作的能力3.分析判断的能力4.独立工作的能力5.应变能力6.学习的能力,内部审核员的知识结构,一、熟悉法律、法规等方面的知识 二、掌握标准和体系文件 三、了解审核工作的国际惯例和习惯做法 四、具备相应专业知识,审核员的修养,一、正直诚实二、客观公正三、尊重他人四、冷静坚韧,审核员的再培训,一、参加培训班学习 二、组织经验交流 三、审核结果的讲评 四、工作评比 五、审核员轮换 六、内审员通过接受认证向外审员学习,审核组在审核某单位的施工现场时发现该扩建工程内的成品油库的原有防火堤被拆除了。,例：,4.2.6 开展内部审核的难度表现在： * 都是同事，难以产生权威效应； * 最高管理者等人的支持往往因人事或 环境的因素打折扣； * 审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，发生争执； * 有水平、有能力、懂管理、技术高而又有充裕时间的内审员队伍难以建立。 * 内审员有持续跟踪纠正措施实施验证和分析其有效性的工作量。,
