《四川省2016年上半年《证券市场》之国际债券的分类考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四川省2016年上半年《证券市场》之国际债券的分类考试试卷（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、四川省 2016 年上半年证券市场之国际债券的分类考试试卷一、单项选择题（每题的备选项中，只有1 个事最符合题意） 1、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的_，发行人应当 及时将有关情况予以公告。 A5% B10% C15% D20% 2、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择_ A市场指数型证券组合 B收入型证券组合 C平衡型证券组合 D增长型证券组合 3、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在_年的持 有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的 重点。 A35 B23 C13 D12 4、充抵保证金的有价证券，在计
2、算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率 进行折算，其中折算率最高的是_。 A上证 180 指数成分股股票 B交易所交易型开放式指数基金 C国债 D深证 100 指数成分股股票 5、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股 份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其 净资产折成的股份界定为国家股。 A30% B40% C50% D60% 6、中央政府债券的发行主体是（） 。 A证监会 B国务院 C中央银行 D财政部 7、欧洲债券在发行法律方面_。A受发行所在国有关法规管制和约束 B须经发行地官方主管机构批准 C受货币发行国有关法规管制和约束
3、 D不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准 8、基金运作发生的费用 _基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人 基金损益。 A大于 B小于 C等于 D大于或等于 9、公司剩余资产分配的程序是_。 A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补 偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 B支付清算费用、 清偿公司债务、 支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、 缴纳所欠税款、分配给普通股股东 C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补 偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D 支付清算费用、 支付工资、支付社会保险费用和法定补偿
4、金、 缴纳所欠税款、 清偿公司债务、分配给普通股股东 10、股票的内在价值是指 _。 A股票票面上的标明金额 B股票的成交市价 C股票未来收益的现值 D中介机构评估的证券价值 11、完全负相关的证券A 和证券 B，其中证券 A 标准差为 40%，期望收益率为 15%，证券 B 的标准差为 20%， 期望收益率为 12%，那么证券组合 25%A+75%B 的标准差为 _。 A0 B5% C10% D20% 12、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报_ 代表弃权。 A0 股 B1 股 C2股 D3 股 13、我国新国民经济行业分类标准借鉴了_的分类原则和结构框架。 A道琼
5、斯分类法 B联合国的国际标准产业分类 C北美行业分类体系 D以上都不是 14、按照计息方式的不同，附息债券可细分为（）。 A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券B固定利率债券和浮动利率债券 C缓息债券和即期债券 D累积债券和非累积债券 15、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为_。 A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场 16、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是_。 A股票股息 B负债股息 C财产股息 D建业股息 17、下列各项不属于证券市场中介机构的是_。 A证券公司 B会计师事务所 C证券业协会 D律师事务所 18、欧洲美元债券
6、属于（） 。 A本国债券 B外国债券 C欧洲债券 D武士债券 19、 托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的 证券账户，名称为 _。 A集合资产管理计划名称 B证券公司集合资产管理计划名称 C托管银行集合资产管理计划名称 D证券公司托管银行集合资产管理计划名称 20、企业短期融资券的最长期限不能超过_天。 A180 B270 C365 D545 21、外汇期货交易自1972 年在_所属的国际货币市场 (IMM) 率先推出后得到了 迅速发展。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所 22、_是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外
7、资股。 AS 股 BN 股 CH 股D红筹股 二、多项选择题（每题的备选项中， 有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个 错项。 ） 1、全国银行间市场买断式回购以（） 。 A全价交易、全价结算 B净价交易、全价结算 C全价交易、净价结算 D净价交易、净价结算 2、下列不属于商品证券的是_。 A提货单 B支票 C运货单 D仓库栈单 3、 我国的股权分置是指 _市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易， 被区分为非流通股和流通股的现象。 AA 股 BB 股 C红筹股 D国有股 4、 我国有关法律规定， 公司缴纳所得税后的利润， 在支付普通股票的红利之前， 分配顺序为 _。 A提取
8、法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 D弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 5、关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。 A证券公司可接受客户的委托 B证券公司不赚差价 C证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 D证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准 6、我国金融债券的发行始于_。 A1982年 B北洋政府时期 C国民党政府时期 D1994年，我国政策性银行成立后 7、参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括_。 A年满 18 周岁 B完全民事行为能力 C具有高中以
9、上文化程度 D具有本科以上文化程度 8、经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标一般 分为_。 A先行性指标 B超前性指标C滞后性指标 D同步性指标 E落后指标 9、关于支撑线和压力线，以下说法中，有误的是_。 A支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动 B支撑线和压力线不能相互转化 C支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变 动方向，只不过是暂时停顿而已 D在上升趋势中，未突破压力线且往后的股价又向下突破了这个上升趋势的支 撑线，通常意味着这一轮上升趋势已经结束，下一步的走向是下跌 10、 依据股票基金所持有的全部股票的_等指
10、标可以对股票基金的投资风格进行 分析。 A平均市值 B平均市盈率 C平均市净率 D净值收益率 11、证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事 项。下列不属于该须知中事项的是_。 A股市的收益 B合法的证券公司 C投资品种的选择 D委托买卖方式的选择 12、封闭式基金与开放式基金的区别在于_。 A投资者的身份不同 B期限和发行规模限制不同 C基金份额的交易价格计算标准不同 D投资策略不同 13、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将_。 A快速上升 B加速下跌 C持续上升 D大幅波动 14、证券营业部是证券公司经营_的主要营业场所。 A承销业务 B自营业务 C经纪业务
11、 D各项业务 15、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C公司证券 D个人证券 16、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。 A中国证监会B国务院 C证券业协会 D证券交易所 17、开放式基金的特点有 _。 A没有预定存续期限 B没有发行规模限制 C可以上市交易 D基金份额可以赎回 18、下列可导致资产管理业务管理风险的行为有_。 A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D在资产管理业务中投资决策失误 19、现代金融体系的支柱是 _。 A基金 B银行业 C证券业 D保险业 20、商业银行发行金融债券应具备以下条件（）。 A具有良好的公司治理机制 B核心资本充足率不低于5% C最近 3 年连续盈利 D风险监管指标符合监管机构的有关规定 21、根据 _，委托指令分为买进委托和卖出委托。 A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制 22、目前国际应用较多的基本分析方法主要有（）。 A权益资本比率 B股利贴现模型 C低市盈率 D内含报酬率
