项目评估项目建设必要性评估

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1、项目建设必要性评估,管理科学与工程学院 李桂君 宋砚秋,第三讲的内容与目的,内 容,目 的,项目概况的评估,市场调查的内容,市场分析,市场调查的方法,市场预测的方法,明确如何说明项目的必要性,理解市场调查和预测的意义,熟悉市场分析的内容,掌握市场分析的方法,市场预测的内容,设立项目的动因和方法,国民经济和社会发展的长远规划,经济结构调整的需要,地区经济发展的需要,企业自身发展的需要,设立项目的动因和方法,专家预测法 “专家”： 了解预测的目标； 实践经验丰富； 或理论水平较高，对预测目标有一定见解。 德尔菲法 神喻之地、阿波罗神、预知未来 Rand corporation（美国兰德公司）创造和

2、推广 含义是通过卓越人物来洞察和预知未来 特点：匿名性、反馈性、一致性 缺点：时间长、成本高、草率收场,德尔菲法的实施步骤： 1）组成专家小组，一般不超20人 2）提出问题及有关要求，提供背景资料 3）专家分析，提出意见、分析原因 4）专家意见汇总，反馈给专家 5）专家意见综合处理 注意事项： 1）问题要清楚 2）问题数量不要太多，一般以2小时内答完为宜 3）调查者不能显露自己的倾向,项目概况评估范围和目的,项目投资者的评估,项目提出背景评估,项目审批程序评估,1,2,3,项目发展概况评估,4,项目投资环境评估,5,投资者状况,背景是否成立,发展情况,是否有利,是否符合规定,经济技术实力 经济

3、历史分析（近3年的财务报表） 技术人员与专业结构 投资者的管理水平 组织结构 人员素质 资信程度,项目投资者的评估,1,进入项目评估之前所作的工作情况 是否对市场、技术、资源、经济、社会进行了全面的分析 建设地点及可供选择地址的初选状况,项目提出背景评估,2,投资环境有不同的分类 社会政治环境 经济环境 自然、技术和物质环境,项目审批程序评估,3,项目建设地址、投资者及隶属关系 项目建设周期、投产期、达到设计生产能力生产期 项目总图布置、生产能力及产品方案 项目的市场供求状况、资源的供给 项目的技术水平、工艺设计 项目的总投资、收入、总成本费用、税金及利润 项目的主要技术经济指标,项目发展概况

4、评估,4,项目主要技术经济指标表,项目主要技术经济指标表续,项目宏观背景评估 是否符合国民经济均衡发展的需要 是否符合区域经济的需要 是否符合国家的产业政策要求 项目微观背景评估 项目发起人的背景条件 项目发展概况 产品是否符合市场的要求 是否符合企业发展的要求 是否能将科研成果转化为社会生产力 是否能取得较好的经济效益、社会效益和环境效益,项目投资环境评估,5,市场分析,市场 分析,市场分析的概念 市场分析的意义 市场分析的作用,市场预测概述 市场预测的内容和程序 市场预测的方法,市场调查的程序 市场调查的内容 市场调查的方法,市场 调查,市场 预测,市场分析的概念和意义,市场分析的概念：

5、项目评估的市场分析是指在市场调查和市场预测的基础上，根据项目产品的竞争能力、市场规模、位置、性质和特点等要素做出“项目产品是否有市场” 的专业判断一种分析技术。 市场分析的意义： 了解项目提供产品的市场现状 预测产品的发展趋势 项目财务分析与国民经济分析的基础,市场分析的地位和作用,市场 分析,生产 规模,生产 规划,地址 选择,项目效 益分析,市场调查的程序,准备阶段 确定目标 探测性调查 描述性调查 因果关系调查 确定市场调查内容 调查阶段 选择调查方法 制定市场调查方案 整理阶段 总结阶段,市场调查的内容,市场环境调查 经济环境 政治环境 社会文化环境 自然地理环境 市场专题调查 产品需

6、求调查 商品购买力与可供量调查 竞争能力调查,调查的方法,普查法 直接调查法 走访调查 电话调查 书面调查 间接调查法,抽样调查法 单纯随机抽样法 机械抽样法 分层抽样法 分群抽样法 实验调查法,资料,国外游戏中的中国街景,市场预测概述,市场预测的定义 以市场调查所获取的信息资料为基础，运用科学的分析方法，对未来一定时期内市场发展的状况和发展趋势做出的正确估计和判断。 市场预测的意义 帮助说明项目建设的“必要性” 。 市场预测的分类 宏观预测和微观预测 短期预测、近期预测、中期预测和长期预测 定性预测和定量预测 购买力预测、需求预测、供给预测、资源预测、价格预测、市场占有率预测等 市场潜量预测

7、和市场发展趋势预测 综合性预测和专项预测,市场预测的内容和程序,市场预测的内容 供应预测 需求预测 市场预测的程序 确定预测目标，制定工作计划 收集分析有关资料 选择预测方法，制定模型 分析评价预测结果 选定预测方案，写出预测报告,市场预测方法,近期需求的预测方法 简单平衡法 购买力估算法 相关因素法 发展趋势预测 时间序列预测法 简单移动平均法 加权移动平均数法 指数平滑法 回归预测法,简单平衡法 购买力估算法,相关因素法,需求的收入弹性,相关因素法,需求的价格弹性,时间序列预测法（1）,简单移动平均法,时间序列预测法（2）,加权移动平均数法,权重：0.1、0.2、0.7,时间序列预测法（3

8、）,指数平滑法,回归预测法,式中：y预测的因变量； x自变量； a纵轴截距； b直线的斜率。,a65.2513.04 b510=0.5,1996年销售量：y=abx=13.040.53=14.54（万件）,产品生命周期分析,产品生命周期分析,产品生命周期划分 导入期、成长期、成熟期和衰退期 产品寿命周期分析 销售增长率法 销售增长率=销售额增加量时间增加量 销售趋势分析法 产品普及率分析 产品普及率在10%以下的，属于导入期； 产品普及率在10%30%间的，大体上处于成长期； 产品普及率在50%70%间的，大体上处于成熟期； 产品普及率在70%以上的，处于衰退期。 经验判断法,市场预测的综合分

9、析,国内需求量=国内消费量+国内未满足的需求量 市场总需求量=国内需求量+出口量 市场总供应量=国内现有生产能力+在建项目生产能力 +已批拟开工项目生产能力+进口量 -退役报废的生产能力 市场总需求不足额=市场总需求量-市场总供应量,项目规模与建设生产条件评估,管理科学与工程学院 李桂君 宋砚秋,,第四讲的内容与目的,内 容,目 的,规模经济理论 制约和决定项目生产规模的因素 确定生产规模的方法 项目选址的条件 项目选址的常用评估方法,理解规模经济的概念 熟悉制约项目规模确定的条件 掌握确定项目生产规模的方法 熟悉项目选址的原则与需要考虑的因素 掌握项目选址的的方法,,规模与经济效益,项目的产

10、出与投入根据项目规模的不同而有所差异，最终表现为不同的经济效益。 我们希望能够找到投资项目最经济的规模。 进行项目评估时，根据项目的制约条件，选择最适宜的投资项目生产规模。,,规模经济,规模：劳动力、劳动手段和劳动对象等生产要素与产品在一个经济实体中的集中程度。 衡量的指标：产量、生产能力、产值、职工人数、资产价值等 生产能力：一定条件下和一定时期内可能生产某种产品的最大能力,,规模经济,理论：研究各种类型的工业企业在目前的技术经济条件下，要求达到什么样的规模，才能最好的发挥效率，取得最佳的效益。 规模经济：一定的规模下或一定的规模区间内，项目可取得比较好的效益。 生产上的规模经济 经营上的规

11、模经济 内部经济 外部经济,,规模经济区间,规模经济研究的是规模与效益之间的关系，而效益常由收入与成本来描述，加上对规模产量的描述，可以建立规模效果曲线图。 规模收益变动的类型 规模收益递减 规模收益递增 规模收益不变 规模经济区间,,规模经济区间： Qe1Qb,,项目生产规模的决定因素,1. 国民经济发展规划、战略布局和有关政策 2. 项目产品的市场需求 3. 项目所处行业的技术经济特点 4. 资金、资源的供应状况及其他生产建设条件 5. 项目拟采用的生产技术和设备、设施状况 6. 其他建设因素,,项目生产规模的确定方法,,根据国内外同类或类似企业的经验数据，考虑生产规模的制约因素和决定因素

12、，确定拟建项目的一种方法。 此法应用最为普遍。 应用时要选择尽量多的同类企业，确保能够反映出规模与成本、效益间关系的一般规律 。,,某企业拟建一个生产发电机的项目，同类企业的生产规模是年产40万台、60万台、 100万台、200万台、300万台和400万台等。通过调查计算，已知各种规模企业的投资和财务内部收益率数据见表。,例1：,,通过上表可见，300万台的规模是最佳规模，但是需要的投资比较大。 考虑各种制约与决定因素进行研究，如从市场需求看，有效需求以及项目可能占据的市场份额在80-150万台间，可筹措的资金总额为15600万元。 则选择的市场规模是：,100万台,,随着拟定的生产规模不断扩

13、大，研究企业的销售收入与成本曲线的变化情况，来确定项目的最适宜的生产规模的一种方法。 销售收入与成本曲线也叫规模效果曲线,Qe1 规模 Qb,,,例2： 通过市场分析，某拟建项目产品销售收入模型为E(x)=100x-(1/4)x2，市场对该产品绝对饱和量为200件，在市场饱和量范围内产品生产成本函数为C(x)=50x+1000。求项目的盈利区间和最优经济规模。,解答 R(x)=E(x)-C(x)=100x(1/4)x2（50x1000） -(1/4)x250x1000 规模经济区间：令R(x)=0则，X1=22.55(件)，X2=177.46(件) 确定经济规模：令R(x)=0，则R(x)=

14、- (1/2)x+50=0 x*=100(件),,也叫“逼近法”，先确定起始生产规模作为所选规模的下限，然后确定最大生产规模作为所选规模的上限，然后在上、下限之间选择合理的生产规模的方法。,,（1）确定起始生产规模 一般是项目盈亏平衡时的最小经济规模 （2）确定最大生产规模 考虑制约项目规模的诸多因素，特别是瓶颈制约因素。 （3）确定合理生产规模 进行成本效益分析，多方案选择,木桶效应,,建设条件评估,工程地质和水文地质条件的评估 项目场（厂）址选择条件的评估,,工程地质和水文地质条件的评估,工程地质条件评估 项目所在地段的自然物理地质条件对项目建设可能产生的影响 工程地质条件对项目建筑物的影响程度 建筑物对地质构造的影响 水文地质条件评估 地下水文形成、分布和运动规律 地下水的物理、化学性质 全年不同时期的水位变化、流向、流速和水质条件 决定基础工程、打桩工程的设计和施工方案,,项目场（厂）址选择条件的评估,场（厂）址选择条件评估的含义 场（厂）址选择的条件 场（厂）址选择的原则 场（厂）址选择考虑的因素 场（厂）址选择方案的比较、遴选,,场（厂）址选择条件评估的含义,围绕项目是否符合有关厂址选择的条件所做出的综合分析。,建设条件,选址,生产条件,,场（厂）址选择的条件,