监理概论基本知识

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1、基本知识公路工程基本建设程序： 1、根据经济和路网规划， 进行可行性研究，编制项目建议书； 2、根据批准的项目建议书，进行可行性研究，编制工程可行性研究报告；3、根据批准的可行性研究报告，编制初步设计文件； 4、根据批准的初步设计文件，编制施工图设计文件；5、根据批准的施工图设计文件编制项目投标文件；6、根据批准的项目招标文件、资格预审结果和公路建设计划，组织项目招标投标；7、根据国家有关规定。 进行征地拆迁等施工准备工作，并向交通主管部门申报施工许可； 8、根据批准的项目施工许可， 组织项目的实施； 9、项目完工后，编制竣工图表、工程决算和竣工财务决算， 办理项目交、竣工验收； 10、项目竣

2、工验收合格后，坐直项目后评价。近年来的实践证明， 实行监理工程师为核心的新的管理体制，和过去的管理体制相比，具有哪些优点(1) 新的管理体制赋予监理工程师在各阶段的全面监督管理权限和财务支付的签字权和否决权, 加强了监理工程师在工作中的地位, 真正使施工单位每一个工作计划、 每一步工作质量都与其经济利益直接挂勾。 (2) 监理工程师制度有利于提高管理水平。这个制度强调监理工程师的独立性， 即由一个技术密集型专家集团，作为监理工程师行使权力，使得监督和管理工作制度化和规范化，并在组织上予以保证。(3) 新的体制有助于各级政府主管部门的职能转变。以往的公路工程建设往往耗费各地政府许多精力，影响到政

3、府履行正常职能。 推行监理工程师制度后，有关项目实施的技术、经济、合同、法律等问题都可以由监理工程师承担解决。工程监理内涵： 1、工程监理的行为主体是监理单位；2、工程监理是针对项目建设实施的监督管理；3、工程监理的实施需要建设单位委托授权；4、工程监理现阶段主要发生在施工阶段；5、工程监理是微观的活动。如何做好一个称职的监理工程师？(1) 、对工程质量、进度、费用如何把关； (2) 、在工程施工过程中坚持以预防为主、事后检查为辅的工作指导思想； (3) 、对自身素质的加强。简述工程监理的独立性和公正性体现在哪些方面?两者的关系如何 ? 独立性表现在： 组织关系独立， 经济关系独立和业务关系独

4、立。公正性表现在 ；监理是处于公正， 独立的第三者，因此它必须要公正的来协调各方关系与处理各种合同事宜，以保护合同双方的合法利益。两者关系：独立性是公正性的前提条件，要做到公正，必须首先要保持独立性。针对承包人自检体系的建立，监理工程师该做哪些工作?1） 、检查配备的自检人员的质量与数量是否合格与足够；2) 检查仪器设备的质量是否良好，数量、备件是否足够，类型与品名种是否与工程特点相适应。 3)帮助承包人自检体系建立规范化，标准化的工作方法与工作制度。 4) 在工程实施过程中要定期的不断的检查自检系统各方面的情况，以满足工程项目自检的要求。简述当前业主和监理工程师是如何进行合理分工的? (1)

5、 业主工作：业主要把主要精力放在积极创造实施工程的基本条件和外部环境上；监理工程师工作：监理要把主要精力放在搞好项目管理上。按照国际惯例和我国的现实情况，业主把工程项目委托给监理单位监理之后， 主要精力应放在积极创造实施工程项目基本条件和外部环境方面去，如组织建设投资到位，申请办理征地拆迁，联系水电供应及对外交通协调地方关系等内容。监理单位的主要精力应放在搞好项目管理上，如协助业主选择承包商，签订工程承包合同，督促业主、承包商履行合同，审核施工图纸等，做好质量、费用、进度控制，合同管理、风险管理、信息管理，组织协调等。为了搞好监理工作， 使工程能顺利进行， 业主应该授予监理工程师哪些权力 ?

6、1) 组织协调的主持权： 2) 技术上的核定权； 3) 材料设备与工程质量的确认权与否决权； 4) 工程进度的确认权与否决权； 5)工程计量与支付的确认权与否决权。推行公路工程施工监理过程中，应抓住哪些关键、核心的问题? 1) 要明确监理工程师的职责； 2) 为使监理工程师能履行其职责，必须使其具有控制工程施工的权力； 3)强化监理工程师在工程管理中的地位。监理人员职业道德 (13 点) ： (1) 热爱本职工作，忠于职守，认真负责，具有对工程监理单位和工程建设项目的高度责任感。 (2)坚持严格按照合同 (包括合同协议书、 合同条件、技术规范等 ) 实施对工程的监理，既要护业主的利益，又要公正

7、合理地对待承包人。（3）监理工程师本身要模范地遵守国家以及地方各种法律、法规和规定，同时也要求施工单位模范地遵守，并据以保护建设单位的正当权益。(4) 廉洁奉公，下得接受业主所支付的酬金外的报酬及任何回扣，不得提成或其他间接报酬。 同时也不得接受施工单位的任何好处，以保持监理工程师的廉洁性。（5）监理工程师要为建设单位严格保密，监理工程师所了解和掌握的有关建设单位的情报和资料必须严格保密，不得泄露。（6)当监理工程师认为自己的正确的判断或决定被建设单位否决时，监理工程师应阐明自己的观点，并以书面形式通知建设单位， 说明可能给建设单位一方带来的后果， 如认为建设单位的判断或决定不可行时，应向业主

8、提出书面劝告，(7) 当发现自己处理问题有错误时，应及时向业主承认错误，并提出改正意见。(8) 对本监理机构的介绍应实事求是，不向业主隐瞒监理机构过去的业绩以及可能影响服务质量的因素。(9) 作为工程监理单位或个人，不为所监理的项目指定承包人、建筑材料、设备和构配件；不得经营参与承包施工或设备、材料采购等经营销售活动，也不得在政府部门、施工单位、设备、材料供应单位任职、兼职。也不得在政府部门、施工单位和材料设备单位任职或兼职(10) 不得谎言欺骗业主和承包人，不得伤害、诽谤他人名誉，借以提高自己的地位。（11）监理工程师不得以个人的名义承揽监理业务，不得同时在两个或两个以上的监理单位注册和从事

9、监理活动。（12）为自己所监理的项目聘请外单位监理人员时，须征得建设单位的同意。（13）接受职业继续教育，努力学习专业技术和监理知识，不断提高业务能力和监理水平。人员素质要求： (1) 具有较高的理论水平和复合型知识结构【完整的知识结构，会管理、通经济、 知法律、 懂技术及专业外语知识】 ； (2)具有较高的专业技术水平和丰富的工程建设实践经验； (3)具有较强的协调能力和良好的协作精神； (4) 具备高尚的道德情操和敬业精神； (5) 具备较高的外语水平和涉外工作经验； (6) 具有健康的体魄和充沛的精力。监理工程师与监理单位总监理工程师的职责与权限有：负责和主持总监办的监理业务工 作，在合

10、同规定范围内对工程项目的监理业务具有决定权。解释或 纠正合同文件中不明确或不一致的地方。审查、批准和签发重大工 程变更、工程延期、费用索赔、单价调整等命令和报告。主持工程 项目重大质量事故的处理。签发支付证书、月进度报告、工程竣工 移交证书和工程缺陷责任终止证书。对监理人员进行协调和管理， 对监理人员履行职责的能力表现和职业道德进行考核评价和处理。高级驻地监理工程师的主要责任高级驻地监理工程师的职责和权限应由总监或其代表书面授予， 其工作重点就是全面负责工程质量的管理。主要包括以下工作： 1、明确质量标准，评定工程质量；2、提出保证工程质量的措施和手段，组织进行质量抽查和抽验。3、批准各项工程

11、开工报告，发出各项工程开工通知；3、 经常巡视工地，及时解决处理影响工程质量的问题；4、 向承包人发出质量控制的指示；5、 建立部门或专业监理工程师的日常汇报制度，每月以表格、图解及简报的形式提出质量控制分析报告。专业监理工程师的主要责任专业监理工程师及现场监理人员的职责和权限期应由总监代表（或高级驻地监理工程师）书面授予，主要责任是：监督承包人实施各项质量控制目标并满足标准、规范和图纸的要求。一般应包括以下工作：1、 熟悉本专业的技术标准、规范、规程、图纸及其变更或特殊要求，并予以落实和实施。2、 提出各项工作流程及质量控制程序，监督、检查和测验工程质量。3、 系统记录并分析整理各项质量成果

12、。 4、 向高级驻地监理工程师汇报现场质量状况，每月提出本专业（或项目）的质量报告。监理人员配备 高速公路、一级公路每年每5000 万元建安费宜配备交通运输部核准资格的监理工程师1 名；独立大桥、特长隧道每年每3000 万宜配备交通运输部核准资格的监理工程师1 名；配置在0.8-1.2的系数范围内调整。高速公路机电工程，每50KM每系统费宜配备交通运输部核准资格的监理工程师1 名， 如系统复杂或隧道机电工程内容较多，可适当增加。 1)人员构成、资质条件、组合比例：监：专：员：行政=10：40：40：10。2) 里程：一般 0.5 1.2 人/公里；高速和一级不少于1 人/ 公里。3) 金额：线

13、路 04-10 人百万；桥隧 0306 人百万。监理公司组织形式 公司制监理企业、合伙制监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作监理企业。公司制监理企业分为监理有限责任公司和建立股份有限公司。公司制监理企业 特征：必须按照中华人民共和国公司法 的规定设立的社会经济组织；必须以营利为目的的独立企业法人；自负盈亏，独立承担民事责任；是完整的纳税经济实体；采用规范的成本会计和财务会计制度。监理组织组织结构模式：（1)直线式：结构简单但呆板，权力集中、命令统一、决策迅速、指挥灵便；专业分工差，横向联系困难。 适用于技术简单、专业分工不细的中小型项目或大型项目的分级管理。(2) 职能式

14、： 发挥各职能部门的专长、 有利于生产专业化和人才培养；但容易政出多门、责任不清、互相矛盾、协调困难。适用于工作内容多、技术专业化强、管理分工细的企业组织。(3) 直线职能式 (直线参谋式 ) ：这种模式设有两个系统： 一套是按命令统一原则设置的组织指挥系统，他们可以对下级发号施令；另一套十按专业化原则设置的组织职能系统，他们是直线指挥人员的参谋，只能对下一级机构进行业务指导，不能对下一级发号施令。 优点：集中领导、统一指挥、分工明确、高效有序；缺点：信息差，部门间易产生矛盾，要注意协调。适用范围比较广泛。 (4) 矩阵式： 由纵横两套管理系统组成，一套是纵向的智能系统，一套是横向的项目系统，

15、 因此命令源来自纵横两个工作部门，当其命令矛盾时， 由该组织系统的最高指挥者进行协调决策。机动性大、适用性好，弹性、适合于资源的不均衡、高效，协调要求高。适用于现代化大型复杂项目或多个同时进行的项目管理。缺点是：权利纵横交叉，命令源不唯一， 纵横协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象；部门关系复杂，当意见分歧时，纵向领导往往难以开展工作，当事者觉得无所适从；管理人员受双重领导，职责不清请画出直线式监理组织机构框图并简述总监理工程师的职责与权限。直线制图示如下：总监理工程师的职责与权限有： (1)负责和主持总监办的监理业务工作，在合同规定范围内对工程项目的监理业务具有决定权。(2) 解释或纠正合同

16、文件中不明确或不一致的地方。 (3)审查、批准和签发重大工程变更、工程延期、费用索赔、单价调整等命令和报告。 (4)主持工程项目重大质量事故的处理。 (5)签发支付证书、 月进度报告、工程竣工移交证书和工程缺陷责任终止证书。 (6)对监理人员进行协调和管理， 对监理人员履行职责的能力表现和职业道德进行考核、评价和处理。风险管理及目标控制风险管理工作流程 ：(1) 风险的预测和识别(2) 风险分析和评价：确定风险量； (3) 风险对策的规划和决策(3 种方式 )：控制、自留（计总监理工程师或总办监办 合同段监理办公室 合同段监理 合同段监理办公划性自留、非计划性自留） 、转移（保险转移即工程投保、非保险转移即合同转移、第三方担保、合同转让或工程分包）；(4) 风险对策的实施（制定预防计划、安全计划、灾难、应急计划、损失控制（风险回避、损失控制、风险分散）等） ；(5) 检查与监控。风险事件和后果分析预防计划发生风险事件