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1、2018/9/2,关于PPP实操实用理论、投融资、实操案例解析,主讲人：张岩,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,目 录,一、PPP实操实用理论二、PPP的案例解析2.1北京地铁16号线项目2.2河北保定东湖项目2.3陕西商洛市鹿城中学项目三、PPP的投融资解析四、PPP项目操作运行思路,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,一、PPP实操实用理论,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,1）PPP基本概念：PublicPrivatePartnership的字母缩写，是指政府与私营（国营）企业
2、组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共产品和服务，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同（特许经营合同或项目合同）来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成。2）PPP类型:依据发改投资20142724号国家发展改革委关于开展 政府和 社会资本合作的指导意见 包含种类： 1、购买服务2、特许经营（所占比例较大）3、股权合作,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,3)适用领域：基础设施类项目：燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施；公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施；医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目；
3、水利、资源环境和生态保护；新建市政工程、新型城镇化试点项目 。 结合财政部财金（2014）76号关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知适用范围增加：保障性安居工程、地下综合管廊等市政工程 国办发201575号国务院办公厅关于推进海绵城市建设的指导意见 适用范围增加：城市新区、各类园区、成片开发区等具体市政工程,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,国办发42号文国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知适用范围增加：农业、林业、科技等公共服务领域。特许经营模式为PPP项目社会应用最广泛的适用范围
4、：能源、交通、水利、环保、市政、社会事业六大领域；4)交易类型：BOT、BOOT、BTO 、DBFO 、ROT 、BOO 、 TOT 、O&M八种，交易模式随着国内改革力度的不断完善，适合国情的PPP模式在逐渐探索和增加中。,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,5) 目前国内针对PPP的立法工作正在完善中，现阶段对实操有重要参考依据的文件，主要集中在（意见、办法、通知、指南等）层面，根据自身的经验，归纳总结如下文件，对社会资本方参与PPP的操作起到指导作用：发改委、财政部、国务院办公厅为发文主体，归纳 以下文件（按时间排序），供各位参考。,找讲师，就上中华讲
5、师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,8,8,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,政府部门或授权部门（平台公司）,社会资本,SPV,合资或独资,合作协议,PPP项目,投资、建设、运营 运营 提供公共服务 其他方式,承担设计、建设、融资、运营风险。,承担政策、法律、最低需求风险,PPP咨询机构介入（以为政府服务为主，约占90%）,特许经营协议 政府购买服务,政府或委托授权机构（委、办、局）,提供 产品,绩效考核（建设期和运营期）,PPP模式典型操作模型,第一阶段,第二阶段,
6、第三阶段,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,项目识别,项目准备,项目采购,项目执行,项目移交,项目发起,项目筛选,物有所值评价,财政承载能力论证,管理架构组建,实施方案编制,实施方案审核,资格预审,采购文件编制,响应文件评审,谈判与合同签署,项目公司设立,融资管理,绩效监测与支付,中期评估,移交准备,性能测试,资产交割,绩效评价,项目操作基本流程图：,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,二、案例解析：1、北京地铁16号线PPP项目解析（落地）,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,一、1
7、6号线基本概况,十六号线是北京市轨道交通线网规划中的中心城区南北向骨干线路，服务于海淀山后、三里河行政中心区、丰台火车站、丽泽商务区、丰台科技园区等重要城市功能区。全长约50公里，采用8节A型车编组，设置28个车站（全部为地下车站），公开招商阶段项目总投资约为474亿元，计划2017年12月底全线建成通车，站位示意图见右侧。,16号线车站示意图,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,北京地铁16号线是即4号线PPP模式：（BOT)、大兴线PPP模式(O&M) 、 14号线PPP模式（ BOT ），第四条运营的PPP线路。从资本层面将项目总投资474亿元按照7：
8、3的投资比例划分为A、B两个部分。A部分（包含土建、装修等专业）由政府投资，B（包含机电、通信、信号、车辆等专业）由京港地铁投资，特许经营期内，特许经营公司负责运营、维修、维护，并在使用者付费和政府补贴的下收回初始投资，确保合理收益。 项目合作期限：30年,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,各专业投资费用及比例（单位：万元）,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,二、16号线项目B部分特许经营交易结构图,北京东直门机场快轨,2018/9/2,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,三、项目识别,项目发起：经北
9、京市人民政府批准，由北京市交通委委托北京市基础设施投资有限公司实施招商工作；项目筛选：因北京地铁4、14号线采取PPP的成功经验，考虑整条线路的发展前景，筛选出按照PPP模式运作线路；物有所值评价：北京市基础设施投资有限公司委托北京金准咨询有限公司进行物有所值定性与定量分析；财政承受能力：因本项目为准经营性项目，财政承受能力评价通过，可以进行后续方案设计；,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,四、项目准备,管理架构组建：成立了北京市交通委、发改委、财政局、规划委、重大办、国资委、运输局等政府工作小组，负责项目的筹划及招商引资工作；实施方案编制：委托中国地铁进
10、行方案编制；实施方案审核：由京投公司上报政府审批，最终通过北京市人大审议通过，本项目可以按照PPP实施。,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,五、项目采购,因地铁项目的特殊性：本项目为采取资格预审的方式，直接采取政府采购招标方式中“邀请招标”的方式，对京港地铁、中信建设集团、泰国曼谷地铁公司进行了竞标，最终通过投资方案、建设方案、运营方案、综合报价等部分综合评分，京港地铁成为16号线的中标单位。,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,六、项目执行,成立项目公司：由京港地铁投资、建设、运营。融资管理：由京港地铁负责融资，报市政
11、府审批。绩效监测与支付：运输局对京港地铁列车整体兑现率等指标，进行后期考核依据。中期评估：每年由运输局对京港地铁进行评估考核。,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,七、项目移交,按照京港地铁与交通委的特许经营合同的约定进行。移交标准严格按照特许经营合同约定。,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,北京地铁16号线案例PPP社会资本方 （投资+运营）的建议,1、因本项目的投资回报设定在8%以下，因此需要再寻找合适的利润点； 2、本项目的标的为票价，票价的影响因素为：客流量和单价两个变量，分析这两个变量的风险点至关重要； 3、因
12、本项目概算已批复，针对超概增加投资的问题，需要在特许经营协议中做明确的约定； 4、因本项目存在A+B的费用切分，因此B部分的范围尤其接口部分，要有明确的界限划分标准； 5、因轨道交通的特殊性，分段开通引起的客流不足的风险，要很好的界定和思考； 6、设备增值税抵扣的问题，要做很好的规划。,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,二、案例解析：2、河北保定东湖文化中心项目（落地）,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,随着京津冀协调发展上升为国家发展战略，在保定市区东部，伴随着东湖的建设，其周边将成为承接京津资源疏解的重要区域。保定
13、东湖文化中心项目建设工程包括土地一级综合开发整理、城中村改造、公建及基础设施建设，其中公建及基础设施建设包含九个子项目 ，建筑示意图见右侧图表，本次PPP项目范围中不包含城中村改造项目:,一、工程概况,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,土地综合开发一级整理包含内容：现状摸底、土地勘测定界、土地权属调查等前期工作，配合政府相关部门完成地上附着物的清点拆迁补偿等具体工作，负责完成场地平整、地上物拆除、围挡等工程，共计约1006.39亩净地 。公建及基础设施投资建设主要包括：1）关汉卿大剧院及博物馆；2）已招标及重新招标湖区、道路及管网；3）未招标道路建设、雨污
14、水管网建设；4）防护绿化建设；5）规划馆建设；6）文化设施用地建设；7）教育设施建设（规划二路东小学、焦银路西侧小学、中学）；8）公交设施用地建设；9）其他建设。,二、本项目PPP的工程范围及估算,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,项目的投资及分项估算见右表：,投资估算表,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,项目的施工进度：土地综合开发一级整理：采取分片区的整理方式，预计 在2018年底所有的地块陆续挂牌。各公建项目：依据规划、环评、土地等立项批复进度预计在2019年底陆续完成所有公建项目并达到运营的条件。项目采取的PP
15、P交易模式：因本项目为公益性项目，且大部分不具备经营性的特征，不具有向终端用户收费，因此本项目采取政府购买的方式，采取PPP中BOT的交易模式。合作期限：13年,三、施工进度及交易模式,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,四、交易结构图,找讲师，就上中华讲师网 中国最大的培训讲师选聘平台,2018/9/2,除公园配套服务设施外，本项目属于不具有向最终用户收费机制的公益性项目，应采用“政府付费”的付费机制，即政府向社会资本方购买公共产品和公共服务。付费方式为可用性付费和运营绩效付费：可用性付费包括土地一级综合开发整理项目和公建项目，土地一级综合开发整理项目采用分片区管理、滚动开发、单独核算方式，政府审定单独出让地块投资成本后支付可用服务费；公建项目依据当年实际投资综合确定可用服务费金额并按期支付。公建项目建成后，相关物业服务内容由项目公司负责运营维护，项目进入运营期。,
