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1、政府和社会资本合作模式（PPP）介绍,建行郑州金水支行,1,背 景,2,新型城镇化建设方面，根据权威机构（国务院研究发展中心）的预测，到2020年，我国城镇化带来的投资需求约42万亿元，主要包括经济基础设施(供水、交通、能源等)和社会基础设施(社保、养老、户籍等)。对于市场和地方政府而言，从什么渠道获得资金以解燃眉之急是其重点考虑的问题,为什么要推广PPP？,背 景,3,为什么要推广PPP？,目 录,4,一、什么是PPP （ PPP的概念）,5,相关国际组织及机构的定义： 亚洲开发银行：PPP是指为开展基础设施建设和提供公共服务，公共部门和私营部门之间可能建立的一系列合作伙伴关系。 联合国发展
2、计划署：PPP是指政府、营利性企业和非营利性组织基于某个项目而形成的相互合作关系。在这种关系中，政府并不是把项目的责任全部转移给私营部门，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。 欧盟委员会：PPP是公共部门和私人部门之间的一种合作关系，其目的是为了提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务。 世界银行：PPP是私营部门和政府机构间就提供公共资产和公共服务签订的长期合同，而私营部门须承担重大风险和管理责任。 我国权威机构的定义： 财政部的定义：PPP是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要
3、的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。 发改委的定义：PPP是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本的利益共享、风险分担及长期合作关系。,一、什么是PPP （ PPP的概念）,PPP模式（Private-Public-Partnership），公共部门和私人部门为提供公共产品或服务而建立的一种长期合作关系，这种关系以特许权协议作为基础，协议中明确双方的权利和义务，参与合作的各方共同承担责任和融资风险。,6,公私合作 风险共担 利益共享 标的是基础设施和公用事业，公共产品和
4、服务,股权合作、特许经营合作、政府购买服务,项目的建设、运营风险由社会资本承担法律、政策调整风险由政府承担自然灾害等不可抗力风险由双方共同承担,7,一、什么是PPP（PPP参与方）,关于政府方签订项目合同的政府主体，应是具有相应行政权力的政府，或其授权的实施机构（发改投资20142724号） 政府在项目公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权（财金2014156号）,关于社会资本发改委：符合条件的国有企业、民营企业、外商投资企业、混合所有制企业，或其他投资、经营主体 财政部：1.社会资本包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控
5、股的其他国有企业（上市公司除外）不得作为社会资本方2.社会资本可以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体,8,一、什么是PPP（PPP参与方）,二七区政府 + 区级平台公司,二七区政府 + 河南省/郑州市国企,二七区政府 + 央企,第一个P,第二个P,9,一、什么是PPP（PPP的优势）,对政府而言,转换政府职能，提高治理能力 提高管理绩效 减缓财政支出压力,10,二、PPP的应用,运用范围： 能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化和新型城镇化试点等公共服务领域和基础设施类的新建、改扩建及存量项目郑州市人民政府办公厅关于印发郑州市政府和
6、社会资本合作项目管理暂行办法的通知 （郑政办201589号 ）2015.6.18,什么项目适合PPP？,11,资产所有权不转移，适用于存量公共资产 社会资本或项目公司负有运营维护职责，不负责用户服务 政府支付委托运营费 合同期限一般不超过8年,适用于新建项目，一般为20-30年 社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务 合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府,委托运营（O&M）,建设-运营-移交（BOT）,适用于存量资产，合同期限一般为20-30年； 政府转让资产所有权，社会资本或项目公司负责运营、维护和用户服务； 合同期满后资产及其所有权等移交给政府,转让-运营
7、-移交（TOT）,资产所有权不转移，适用于存量公共资产； 社会资本或项目公司负责运营、维护及用户服务 政府向社会资本或项目公司支付管理费； 合同期限一般不超过3年,适用于新建项目； 社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款 一般不涉及项目期满移交,管理合同（MC）,建设-拥有-运营（BOO）,适用于存量资产，合同期限一般为20-30年 政府在TOT模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式,改建-运营-移交(ROT),财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）,二、PPP的应用（PPP的模式）,12,PPP项目的回报机制,
8、使用者付费： 适用范围高速、桥梁、地铁等公共交通项目和供水、供热等公用设施项目；最大程度将需求风险转移，与激励挂钩 保证合理收益唯一性条款；超额利润限制 政府付费： 可用性付费依据项目设施容量或服务能力，不看实际需求，如医院、学校、奥运场馆 使用量付费依据实际使用量，项目需求风险由项目公司承担，如污水处理、垃圾处理 绩效付费依据产品和服务质量，绩效标准如医院就诊人数、安保、卫生状况等 可行性缺口补助： 补助形式投资补助、价格补贴、无偿划拨土地、提供优惠贷款、贷款贴息、投资入股、放弃分红权、授予项目周边土地开发收益权等,二、PPP的应用,13,PPP模式的选择,经营性项目 具有明确的收费基础，并
9、且经营收费能够覆盖投资成本的项目，可通过政府授予特许经营权，采取BOT模式推进 准经营性项目 经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过特许经营附加部分补贴等措施，采取BOT、BOO 非经营性项目 缺乏“使用者付费”，主要靠政府购买服务模式推进的项目，采用BOO、OM,二、PPP的应用,发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）,14,三、建行的产品与服务,建行推出PPP贷款：,15,三、建行的产品与服务,融资融信服务 融资具体包括项目融资、贸易融资、票据融资、保理、银团贷款、并购贷款等 融信服务包括投标保函、履约保函、资信证明 资金管理服
10、务 针对日常结算：现金管理、资金监管、国际结算、代发工资、信用卡等 提高闲置资金收益：理财等 咨询顾问 我行可为客户提供以下服务：工程造价咨询、财务顾问等 资管投行业务 PPP产业投资基金：解决收购存量资产股权以及新增建设项目资本金需求 资产支持票据、项目收益票据、私募债 等债券承销业务 基于PPP开发资产收益权理财产品、股权投资类理财产品、并购投资类理财、资产证券化等（特许经营权、收费权、排污权） 综合金融服务 依托集团优势，加大与租赁、信托、保险、基金公司等的合作，为项目提供信托、融资租赁等综合金融服务,三、建行的产品与服务基金,为什么采用基金：采用PPP融资是目前地方融资的主要方式，但由
11、于该方式现阶段并不成熟，且该项目属于是城镇化项目，在国内PPP运作中并没有实际可借鉴案例，同时PPP操作又受制于财政部（2015）57号文中“每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任占一般公共预算支出比例应当不超过10%”和”政府和社会资本合作期限原则上不低于10年”的限制，融资金额和期限都可能制约该项目融资，所以，我行综合分析该项目，认为城镇化基金更加适合该项目的融资。基金的优势：一、融资金额较大，采用股加债模式，能够解决项目资本金的投入； 二、资金来源为建行资金池资金，不占用银行贷款规模；三、对融资方要求门槛较低，授信主要针对回购方；四、我行已经成功发行多支基金，运作模式成熟；,四、案例分享1中建共赢城镇化基金,四、案例分享1中建共赢城镇化基金,基金参与主体,四、案例分享2中铝河南分公司氧化铝节能升级改造项目,四、案例分享2中铝河南分公司氧化铝节能升级改造项目,建行作为优先级资产委托人，申请发行股权投资类理财产品募集资金6.3亿元；地方政府融资平台公司作为劣后级资产委托人，出资2.7亿元；双方共同委托建信资本管理有限责任公司设立定向资管计划，以股权形式对中铝河南有限公司增资扩股，并与中国铝业股份有限公司签订回购协议，产品到期后由中国铝业股份有限公司回购股权，确保建行理财资金与政府资金的退出。,理财参与各方主体安排,谢谢,21,
