西方经济学市场失灵

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1、第十一章 市场失灵和微观经济政策,一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部性 四、公共物品 五、信息不对称,一、微观经济的市场失灵 market failure,1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。,市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即市场机制造成资源的配置失当。,三个例子1. Microsoft的视窗操作系统软件；2. 太湖的污染、吉林石化爆炸引起松花江的污染；3. 一个国家的国防。,2.市场失灵的表现及原因,（1）垄断 ：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响

2、或决定市场价格。,（2）外部性 externality：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。,（3） 公共物品public goods ：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。,（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。,二、垄断,1.垄断普遍存在造成市场失灵 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，而不是价格的操纵者。 实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。,一个拥有市场势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这样用于生产的资源变得不

3、充分。 帕雷托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。,纯损（deadweight loss）,2.垄断的低效率,（1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格平均成本。（ X-inefficiency ）,（2）导致管理松懈。缺乏尽可能降低成本的动力。,（3）导致寻租行为。如果垄断来自政府规则，可以被游说，产生寻租。,（4）造成研发费用的减少。,垄断对整个经济是一种损害， 致使生产无效率。,X-Inefficiency,Average Total Costs-Efficient Production,Quantity,Unit cost

4、s (dollars),P1,Q,P=AC,被管制行业的行政人员比严格的利润最大化约束下更倾向于雇用更多职员、买更厚的地毯、建更大的办公室、出更多的差。,垄断的损失：寻组,Pm,Pc,Qm,Qc,MC=AC,经济租,MR,D,Q,P,厂商为了维持垄断地位，向政府官员行贿或雇用律师向政府官员游说,3.制约垄断的公共政策,（1）公共管制 管制原因：垄断缺乏效率。,自然垄断行业具有自然垄断性， 具有规模经济特征； 资本的专用性强。 自然垄断行业往往面对低需求弹性。企业可以通过提高价格来获得暴利。,公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。,国有化

5、政策： 国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。 （1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。,A Regulated Monopoly,Quantity,Price and costs (dollars),Qm Qf Qr,PmPf Pr0,AC,MC,A,C,B,Monopoly Price,MR,A Regulated Monopoly,Quantity,Price and costs (dollars),Qm Qf Qr,PmPf Pr0,AC,MC,A,C,B,Monopoly Price,P=A

6、C,MR,我国公用事业取消垄断势在必行,在消费者对一些垄断性公用事业的价格和服务的阵阵批评声中，民航的“三国演义”、电信的一分为四、铁路的网运分离等等。说明改革已经触及到难度最大、影响力深远的关键部门。 对这些领域的改革，首先，要实行政企分开。长期以来，垄断性较强的公用事业，大都政企一家或“明分暗不分”，这是许多产品和服务难以改善、运作难以顺应市场规律的根本原因。要想让这些领域走向市场，必须果断地实行政企分开，必须坚决地割断主管部门与产业间的直接利益关系。 其次，要打破“一花独放”的垄断局面。从世界发展潮流看，垄断性公用事业走向“分治”、走向多家经营，走向对民间投资开放是大势所趋，一些原来认为

7、不可能实行竞争的领域如铁路、电力、电信等，多家竞争的局面早已形成。因此，降低市场准入程度，以竞争促发展，以竞争改善产品和服务，提高效率是各产业的必然选择。第三，由于垄断性行业特别是公用事业的特殊性，还必须处理好各种利益关系。包括政企之间、企业之间、产业与公众之间的关系。既要保证企业的商业利益又不损害公众利益，既要取得行业的经济效益又不损害社会效益，是公用事业企业改革的一大难点。因此，在体制设计、盈利目标安排上，对此要有周全的考虑。同时，要建立公开透明的公众参与机制，以及行之有效的听证会制度，对企业的成本、营销、价格进行有力的监控。,（2）反托拉斯法。,反托拉斯法,区别对待不同产业。,垄断的积极

8、作用： 公司合并，没有减弱竞争，而是更有效率的降低成本 虽然可以垄断国内市场，但却在国际竞争中保持优势。,政府采取措施，促进竞争。 禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。,重工业：适当垄断， 轻工业：竞争,三、外部性 externality,1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。,私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。 私人成本:指一个经济单位从事某种经济获得所要支付的费用。 社会成本：一项经济活动的社会成本是指全社会为了支付这项活动所支付的费用，包括私人成本这项活动给其他经济单位带来的成本。,2.外部性类型

9、。,正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。,从生产和消费两个方面看,生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。,生产的负外部性。生产者的行为给他人造成了损害，但没有给他人予以补偿。造纸厂的三废。木工装修房子所产生的噪音。上游伐木造成洪水泛滥和水土流失，对下游的种植、灌溉、运输和工业产生不利影响。,消费的正外部性。消费者采取的行动对于他人产生的有利影响，而却不能从中取得报酬。 庆典购花，教育投资、名牌学校,消费的负外部性。消费者

10、的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。吸烟。某人在三更半夜时大声唱卡拉OK。,3. 外部性与资源配置的失当,外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。,外部不经济对外带来的危害无法进行补偿。具有外部不经济的物品供应过多。例如乱扔或乱倒垃圾。,物品消费或生产的私人收益应当支付成本（社会成本）,物品消费或生产收益应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本应当支付成本（社会成本）。,4.纠正外部不经济性,征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。,（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补

11、贴,发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。,给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。,（2）自愿协商：科斯定理与权利界定,合并。合并成一个企业，此时的外部影响就“消失”了，即被“内部化”了。,规定产权。如果产权是完全确定的并得到充分保障，有些外部影响就可能不会发生。 科斯定理：如果交易费用为零，只要产权界定清楚，就能克服外部性，实现帕累托最优。,其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。,外部性内部化,四、公共物品 public goods,1.产品的划分

12、。经济学对物品作出了明确的区分，分为公共物品、私人物品和准公共物品。用于满足私人个别需要的产品，称之为私人产品； 用于满足社会公共需要的产品，称之为公共产品； 介于两者之间的是准公共物品。,私人物品： 既具有排他性，也具有竞争性的物品。,准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。,公共物品： 既无排他性，也无竞争性的物品。,排他性：不付费，就会被排除在消费之外。 竞争性：一旦某人消费了某个物品，其他人就不能再消费该商品。,非排他性：无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排他成本过高。 非竞争性：不需增加成本，即可增加对它的消费。增加消费者，并不影响他人。 效用的不可分割性：公共物品或服务

13、向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割成若干部分，分别归属于某些个人和厂商。,拥挤性的准公共物品:是指那些随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而减少每个消费者可以从中获得的效益的公共物品或服务。例如，拥挤的公路，当行驶的车辆达到一定数量之后，追加的车辆便会阻碍交通，甚至增加交通事故的风险。排他性的准公共物品:是指那些效益可以定价，从而在技术上实现排他的准公共物品或服务。这类物品或服务 的特点是：一方面，它的效用名义上向全社会提供，即谁都可以享用；另一方面，它在受益上却可以排他，即谁花钱谁受益。公办的学校和医院即属于这类。,准公共物品,2.

14、公共物品的典型案例,公地悲剧 the tragedy of commons ： 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。,公海捕鱼。 假设一大湖，内有鱼虾无数，每个钓鱼者的钓鱼边际成本为零。在“自利”假设下，钓鱼者自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾”资源的滥用。,过渡放牧。 一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数，结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家都放不成羊。,3.公共物品和市场失灵,公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳

15、定等。,搭便车Free riding ：即使不付费也能享受到有关利益的行为。,搭便车的存在，不能到达帕累托最有效的供给水平。 消费者可以免费享用公共品。,公共物品影响到几乎所有居民，而依靠市场机制无法解决，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。,4.公共物品的集体选择政策,公共选择：政府对公共物品的提供做出的选择。,私人产品的均衡取决于市场机制运行。 公共产品的供给作出公共选择，取决于政治运行机制。,阿罗不可能定理：依靠简单多数的投票原则，要在各种个人偏好中选择出共同一致的顺序，是不可能的。 公共产品只能的提供只能由胜任的公共权利机关，要想借助于投票过程来达到协调一致的集体选择结果，是不可

16、能的。,阿罗不可能定理认为“多数投票”原则的选举制度无效，强调了确立政府的权威性。 布坎南等公共选择理论认为，只要在个人选择的基础上形成有效的公共选择机制，就可以避免阿罗定理出现。,公共选择理论的几种投票机制,一致性规则 Unanimity rules： 全体投票人都认可的情况下实施。,“认可”意味着明确赞成或至少不反对； 如果有一个反对,则相关议案即被否决。,优点：按这个原则通过的方案，实现了帕累托最优，满足了全体投票人的偏好。 缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法达成协议。,多数票规则Majority voting rules : 超过半数的人同意。,优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。 缺点：多数规则使少数人福利受损.，不能满足全体成员的偏好。赞成的多数给反对的少数增加了负担。 赞成者净福利增加；反对者净福利减少。,简单多数规则，超过总数的一半，方案就算通过。 比例多数规则，要求赞成票要占总数的三分之二以上,才算有效。,