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1、2015年12月,内蒙古自治区安监局,安全生产行政执法文书制作及使用,2013年6月,内蒙古自治区安监局,行政处罚法 安全生产法 安全生产违法行为行政处罚办法（国家安全监管总局令第15号） 安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定 （国家安全监管总局令第24号） 关于印发安全生产行政执法文书（式样）的通知 （安监总政法2010112号）,主要法律依据,2013年6月,内蒙古自治区安监局,主 要 内 容,安全生产行政执法文书概述,安全生产行政执法文书制作及使用,安全生产行政执法文书概述,一、执法文书的概念和特征（一）安全生产行政执法文书的概念安全生产行政执法文书是反映负有安全生产监督管理
2、职责的部门、单位在依法履行安全生产监管职责的过程中，依照法定的职权、按照特定制式的格式、经过法定的程序制作的具有法律效力的法律文件或文书。,（二）安全生产行政执法文书的特征 1.合法性 (1)主体合法:首先，履行安全生产行政执法的部门、单位是依法设立的具有独立行使行安全生产行政执法权力或经本级人民政府授权、具有安全生产监督管理职责的上级机关委托的部门、单位。其安全生产行政执法人员在依法履行安全生产监管职责中是代表其机关，且具有法定的依法履行安全生产监管的资格。其次，行政相对人（即被执法对象）是本部门、本单位依法履行安全生产行政检查的法定对象。,安全生产行政执法文书概述,(2)依据合法。行政相对
3、人（即被执法对象）的违法、违规行为一定是国家、地方法律、法规、规章、标准所明确禁止的行为，下达的安全生产行政执法文书，所依据的一定是国家和地方的法律、法规、规章。 (3)程序合法。安全生产行政执法人员履行安全检查过程要符合法宝程序，对行政相对人（即被执法对象）违法、违规行为下达的行政执法文书（包括各类行政处罚、各种指令等）一定要符合法定程序，也就是符合行政处罚法的相关规定。,安全生产行政执法文书概述,2.强制性 (1)对执法主体的约束：安全生产行政执法文书一经发出，执法文书的发出单位就要对发出的执法文书执行情况、落实情况进行跟踪，检查行政相对人是否按照下达的执法文书，对其违法、违规行为按照下达
4、的执法文书要求进行了整改，决不可认为只要对检查出的违法违规行为下达了相应的行政执法文书就万事大吉了，切不可出现“一下了之”的现象。 (2)对行政相对人的约束：安全生产行政执法文书一经发出，行政相对人必须按下达的执法文书要求，履行纠正其违法违规行为，并接受相应的行政处罚。拒不履行的，可采取强制措施，迫使其履行。 3.规范性：结构规范、用语规范、内容规范。 4.稳定性：执法文书一经发出，非法定程序，任何单位和个人均不得随意变更或者撤销。,安全生产行政执法文书概述,2013年6月,内蒙古自治区安监局,(1)立案审批表 (2)询问通知书 (3)询问笔录 (4)勘验笔录 (5)抽样取证凭证,（一）执法文
5、书目录,(6)先行登记保存证据审批表 (7)先行登记保存证据通知书 (8)先行登记保存证据处理审批表 (9)先行登记保存证据处理决定书 (10)现场检查记录,三、执法文书目录与分类,2013年6月,内蒙古自治区安监局,(11)现场处理措施决定书 (12)责令改正指令书 (13)整改复查意见书 (14)强制措施决定书 (15)鉴定委托书 (16)行政处罚告知书,(17)当事人陈述申辩笔录 (18)听证告知书 (19)听证会通知书 (20)听证笔录 (21)听证会报告书,2013年6月,内蒙古自治区安监局,(22)案件处理呈批表 (23)行政处罚集体讨论记录 (24)行政(当场)处罚决定书(单位)
6、 (25)行政(当场)处罚决定书(个人) (26)行政处罚决定书(单位）,(27)行政处罚决定书(个人) (28)罚款催缴通知书 (29)延期(分期)缴纳罚款审批表 (30)延期(分期)缴纳罚款批准书 (31)文书送达回执,2013年6月,内蒙古自治区安监局,(32)强制执行申请书(33)结案审批表(34)案件移送审批表(35)案件移送书(36)案卷首页(37)卷内目录,2015年12月,内蒙古自治区安监局,1.呈报审批类 (1)立案审批表 (2)先行登记保存证据审批表 (3)先行登记保存证据处理审批表 (4)案件处理呈批表,（二）执法文书分类,可以按执法文书功能分类、按执法流程分类、按内部文
7、书和外部文书分类。这里只按按执法文书功能分类。,(5)延期(分期)缴纳罚款审批表 (6)延期(分期)缴纳罚款批准书 (7)强制执行申请书 (8)结案审批表 (9)案件移送审批表,2013年6月,内蒙古自治区安监局,2.通知告知类 (1)询问通知书 (2)先行登记保存证据通知书 (3)委托鉴定书 (4)行政处罚告知书 (5)听证告知书 (6)听证会通知书 (7)罚款催缴通知书,安全生产行政执法文书制作及使用,2013年6月,内蒙古自治区安监局,3.记录笔录类（记录使用） (1)询问笔录 (2)勘验笔录 (3)现场检查记录 (4)整改复查意见书 (5)当事人陈述申辩笔录 (6)听证笔录 (7)行政
8、处罚集体讨论记录,4.凭证回执类 (1)抽样取证凭证 (2)文书送达回执,安全生产行政执法文书制作及使用,2013年6月,内蒙古自治区安监局,5.决定指令类 (1)先行登记保存证据处理决定书 (2)现场处理措施决定书 (3)责令整改指令书 (4)强制措施决定书 (5)行政(当场)处罚决定书(单位) (6)行政(当场)处罚决定书(个人) (7)行政处罚决定书(单位） (8)行政处罚决定书(个人),6.其他类 (1)听证报告 (2)案件移送书 (3)案卷首页 (4)卷内目录,安全生产行政执法文书制作及使用,2013年6月,内蒙古自治区安监局,四、执法文书填写要求,被询问人 被抽样取证单位 被取证人
9、（单位） 被取证单位,被检查单位（人） 被复查单位（人） 被处罚当事人（单位） 申请听证人 被移送单位,安全生产行政执法文书为填充式文书，分为一联式和两联复写式两种：一联式由安监部门备案，两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方如：,2013年6月,内蒙古自治区安监局,1.书写要求书应按照规定的格式，使用蓝色或黑色水笔、签字笔或打印填制，要保证字迹清楚、文字规范、书面清洁，语言规范、简练、严谨、真实。对预先设定的文书栏目，应逐项填写，不得有空项。摘要填写的，应简明、准确、完整。,2013年6月,内蒙古自治区安监局,2.当事人情况填写要求 (1)根据案件情况确定“个人”或者“单位”，“个人”、
10、“单位”两栏不能同时填写。(2)当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿上的姓名；住址应填写常住地址或居住地址；“年龄”应以公历周岁为准。(3)当事人为法人或者其他组织的，填写的单位名称、法定代表人(负责人)、地址等事项应与工商登记注册信息一致，并填写全称。(4)当事人名称前后应一致。,2013年6月,内蒙古自治区安监局,3.安监部门填写要求文书中安监部门应填写具有独立执法主体资格部门全称。4.地址填写要求应填写市(县、区)(路、街)号或市(县、区) 乡(镇、办事处) 村。,2013年6月,内蒙古自治区安监局,5.文号填写要求设定文号的，应在文书标注的“文号”位置填写相应的文号，文号形式为：(
11、地区简称）+安监管文书类别+年份第(序数)号。文书类别已在相应文书上印出，序数按各自单位的统一排序填写。如（内）安监管责改字2014第（0001）号,2013年6月,内蒙古自治区安监局,6.案件名称（一般违法行为行政处罚案件和生产安全事故行政处罚案件）案件名称以当事人违法事实简写。例如：一般由“关于+生产经营单位+涉嫌+案由（违法行为类型）+案件调查报告”组成。（一般违法行为案件，案由：18类，安全许可、生产安全事故责任类等）例如：关于蓝海经营部涉嫌未经依法批准擅自销售烟花爆竹案件的调查报告一般由X盟（市）X旗（县）XX（事故发生单位）“X月X日”XX（事故类别）XX（事故等级）生产安全事故调
12、查报告(事故类别20种，物体打击、触电等） 例如：鄂尔多斯市大路煤化工基地中科合成油内蒙古有限公司“117”机械伤害一般事故调查报告,2013年6月,内蒙古自治区安监局,7.使用附页注意事项文书首页、续页不够记录时，可另附页，但应注明页码并由当事人签名并注明日期。,2013年6月,内蒙古自治区安监局,8.案由填写案由应简要填写案件的违法类型或主要内容，如果栏目空格较少，需要简写时可写为： 当事人（单位或个人）+具体违法行为，例如：强令冒险作业。,2013年6月,内蒙古自治区安监局,9.签收当场制作的文书时，应当场交有关当事人阅读或者直接向当事人宣读，并由当事人逐页签字确认。需要交付当事人的文书
13、中设有签收栏的，由当事人直接签收；也可以由其成年直系亲属代签收。文书中没有设签收栏的，应当使用送达回执。当事人拒不签收的，应注明拒签理由，有其他人在场的，应由见证人签名证明。,2013年6月,内蒙古自治区安监局,10.签名和盖章使用的文书需安全生产监察员签名的，均要有两名以上的安全生产监察人员签名。文书中注明加盖处罚机关印章的地方必须加盖印章，加盖印章应当清晰、端正，要“齐年盖月”。,2013年6月,内蒙古自治区安监局,11.审核与审批审核意见：对于一般违法案件，由负责审理案件的负责人审核；重大违法案件经本部门安全生产执法监察机构负责人审核。审批意见：对于一般违法案件，由本部门安全生产执法监察
14、机构负责人审批；重大违法案件由本部门分管安全生产执法监察机构的负责人审批。,2013年6月,内蒙古自治区安监局,12.有关见证调查取证时向当事人索取的许可证、 营业执照、生产或销售记录、自查报告等 有关书证材料复印后加盖企业印章并注明：附后。13.关于案件移送书案件移送书的有关材料，被移送单位应留原件，移送单位应留复印件。,经核对与原件无异,2013年6月,内蒙古自治区安监局,14.提示(1)当事人认为内容真实无误的，应在笔录上注明“以上属实”等内容并签名。(2)因书写错误需要对文书进行修改的，应用横杠线划去需修改处，在其上方或其后续处写上正确内容并盖校对章。对外使用的文书做出修改的，应在改动
15、处由对方当事人按手印。,2013年6月,内蒙古自治区安监局,执法流程,现场 检查,调查 取证,立案,责令改正,告知听证,送达执行,审查决定,结案归档,整改复查,行政处罚告知书 听证告知书 听证通知书 听证笔录 听证报告书 当事人陈述申辩笔录,行政处罚集体讨论记录 案件处理呈批表 行政处罚决定书 案件移送审批表 案件移送书,结案审批表 案卷首页 卷内目录,文书送达回执 强制执行申请书 罚款催缴通知书 延期（分期）缴纳罚款审批表 延期（分期）缴纳罚款批准书,询问通知书 询问笔录 勘验笔录 抽样取证 先行登记保存文书 鉴定委托书,强制措施决定书,行政处罚法第三条,2013年6月,内蒙古自治区安监局,
16、（一）立案审批表,立案审批表，是行政执法人员对案件进行初步核实后，认为存在违法事实，并属于本机关管辖，拟依法予以处罚，但需对案件进一步调查，报请机关负责人批准立案的内部文书。对于违法事实清楚，证据确凿 ，适用当场作出行政处罚的，不需要此文书。,三、安全生产行政执法文书制作及使用,2013年6月,内蒙古自治区安监局,1.填写要求案由：如安全培训违法。案件来源：根据实际情况可填写：执法检查、举报、事故、上级交办、下级报请、移送等内容。时间：填写发现案件时间。,2013年6月,内蒙古自治区安监局,当事人：拟受到行政处罚的责任主体，包括自然人，单位（法人或其他组织） 案件基本情况：应主要写明检查时间、地点、违法事实、重要证据、违反的法条及造成的危害和影响等内容。承办人意见：建议立案查处。审核意见：作出是否同意立案以及如何查处的意见。审批意见：写出审批意见，是否同意立案，由谁负责查办以及其他需要注意的特别事项。,2013年6月,
