未雨绸缪与亡羊补牢

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1、“未雨绸缪” 与 “亡羊补牢”,机制公司内审问题的探究,编制部门：海通投资集团公司综合部 编 制 人 ：吴 克 时间：2014年3月16日,出处诗经豳风鸱鸮ch xio：“迨天之未阴雨，彻彼桑土，绸缪牖yu户。”武王灭纣后，封管叔、蔡叔及霍叔於商都近郊，以监视殷遗民，号三监。武王死后，成王年幼继位，由叔父周公辅政，致三监不满。管叔等散布流言，谓周公将不利于成王。周公为避嫌疑，远离京城，迁居洛邑。不久，管叔等人与殷纣王之子武庚勾结行叛。周公乃奉成王命，兴师东伐，诛管叔、杀武庚、放蔡叔，收殷余民。周公平乱后，写一首鸱鸮诗与成王。其诗曰： “趁天未下雨，急剥桑皮，拌以泥灰，以缚门窗。汝居下者，敢欺我

2、哉？”近义词：有备无患、防患未然、居安思危、未寒积薪；鸱鸮ch xio反义词：临渴掘井 、临阵磨枪、亡羊补牢。,成语解释 未雨绸缪，防患未然,故事出自战国策。战国时代，楚国有一个大臣，名叫庄辛，有一天对楚襄王说：“你在宫里面的时候，左边是州侯，右边是夏侯；出去的时候，鄢陵君和寿跟君又总是跟随着你。你和这四个人整天吃喝玩乐，不管国家大事，郢都（楚国都城）现在很危险啦！” 襄王听了，很不高兴，气骂道：“你老糊涂了吗？故意说这些险恶的话惑乱人心吗？”庄辛不慌不忙的回答说：“我预感这样的事（风险）将要发生，不敢故意说楚国有什么不幸。假如君王始终宠幸这四个人，而不稍加收敛，那楚国一定会因此而灭亡的。你既

3、然不信我的话，请允许我到赵国躲一躲，看事情究竟会怎样。” 庄辛到赵国才住了五个月，秦国果然派兵侵楚，襄王被迫流亡到阳城（今河南息县西北）。这才觉得庄辛的话不错，赶紧派人把庄辛找回来。庄辛至，襄王曰问他：“寡人不能用先生之言，今事至于此，为之奈何?”庄辛很诚恳地说：“臣闻鄙语曰：见兔而顾犬，未为晚也；亡羊而补牢，未为迟也。”意思是说，出现错误，不可怕，马上纠正，不算晚、不算迟。,成语解释 亡羊补牢，为时未迟,内审的目的,其目的是检验质量体系的符合性、适应性和有效性。具体来说，就是检验质量体系的策划完整性，可执行性，一致性，流程之间有无互相矛盾，有效性，是否保障质量、降低成本、提高效率。偏差在哪里

4、。审核之目的还最终要落在改善上！ 就是要做“亡羊补牢”和“未雨绸缪”之事。（那里需要纠正，何处需要预防）,通过机制公司内审的发现，找出各公司存在的普遍问题,2014年2月17日机制公司内审不符合项报告,不符合现象1：,问题描述：顾客要求对项目存在的风险建立风险预警机制，风险预警资料不完善，应有沟通计划记录，没有对风险进行再次评估的记录；原因分析：策划是否完整？有无文件支持？有无风险评估的流程和制度以及相关的可追朔性记录? 制定措施：制定和完善风险与机会管理程序编制风险识别表、风险管控表，并拟定“检查”、“控制”、“评估”、“考核”的制度。将这一过程进行充分识别后，管控起来。 诊断要点: （亡羊

5、补牢） 关注: 对顾客要求，由谁牵头，归口部门，设立顾客要求（尤其特殊要求）台账，并担负信息传递、督促检查和文件归档的职责。对顾客的要求一一识别，逐条相应，制定措施，确保有效性得到验证，留下证据。,问题描述：要求对产品加工自制还是外委进行充分论证，项目资料未见论证资料，也未见4G18E分供方清单； 原因分析： 策划是否完整，有无文件支持？编制工作没有完成、审核予批准过程不严谨。 制定措施这是TS：16949标准的要求，如果程序文件没有规定，则进行补充和完善，如果有规定，则解决执行不力的问题。学习文件，理清在工艺设计阶段必须输出的文件目录，逐一完善。 诊断要点：(亡羊补牢）文件的学习与培训不能缺

6、失，要求员工学习文件，必要时组织集体学习讨论，对应该输出的传文件进行清理，形成项目输出文件目录一览表，今后工作完成后要逐一对照一览表进行审核与批准。,不符合现象2：,问题描述：要求对包装方案进行验证,托盘更改为木箱，未见到验证的评审资料支撑; 原因分析：是否策划不全？是否有策划文件但没有执行？ 制定措施：指定有技术质量或相关人员，编制包装验证方案（作业指导书），由质量检验部门出具检验单或验证报告单。 诊断要点：（亡羊补牢）输入不充分，输出不完整；对如何验证？验证什么？要有明确的参数和指标要求，因此，技术部门必须出具包装质量参数，和验证方法（试验大纲或规范）。说明流程策划不完整。每一个员工，每一

7、个岗位，尤其各级管理者，在工作开始和结束的时候必须考虑：输入是否充分？输输出是否完整？,不符合现象3：,过程管理的要点：,过程：是将输入转化为输出的系统。 过程是一个广义的概念：任何一个过程都有输入和输出，输入是实施过程的基础、前提和条件；输出是完成过程的结果；所以说：“输入要充分，输出要完整”；重要的问题是如何识别过程；任何工作都可以才有“过程流程图”的方法去识别。只有识别完整了，才能做有效的控制。,问题描述： 目前发吉利的4G18E产品采用木箱发货,包装图为托盘,包装更改未更新到项目资料。 原因分析：有无更新要求文件条款？ 现场图纸文件未得到更新，流程没有得到遵守，属于工作任务未完成。 制

8、定措施：培训变更管理程序，如发现不完善的地方，则完善之； 诊断要点：（亡羊补牢） 变更管理程序不能有效执行，这是体系没有形成闭环的原因，PDCA循环不严密。管理者的责任是那些？（审核、批准）,不符合现象4：,问题描述： 顾客来图要求总成齿圈径向跳动0.12, 机制公司实际工艺图控制要求为0.25,未见顾客批准的记录; 原因分析：工艺文件批准流程，有无必须有顾客批准的要求？有无如何获得顾客批准的流程与方法？工艺图的审核与批准是否关注了顾客批准这一项？ 制定措施：策划顾客批准的流程，方法和记录，识别哪些过程需要顾客批准，形成目录。并存入顾客档案。诊断要点：（见下页）,不符合现象5：,策划不足，缺少

9、方法： 什么叫做顾客批准？怎样把握顾客批准？ 要研究法律证据收集方法。 除了顾客正式签署批准的文件以外， 还包括已经继承事实的证据（验收、付款、已发出的电子邮件等默认的证据）， 发出的电子邮件一定要下载、截屏、归类存档，或考虑是否规定回复时间，不回复视作批准的字样（如：“如存在异议请在2个工作日内回复”）等。 保存过程证据，必须从现在就开始，这是未雨绸缪，规避法律风险的重要措施！,不符合现象5：诊断要点,问题描述：齿圈加工工艺齿圈内孔最终尺寸为237-237.115,加工工序尺寸为237.13-237.18,设计思路为收缩0.08-0.13，检测记录1#件收缩了0.16，验证记录与工艺设计不相

10、符；且验证记录为原始记录； 原因分析：这样是否符合接收准则？能否算合格？检验员应该依据怎样的标准？ 制定措施：清理检验作业指导书，明确接收准则；要么更改文件；要么进行不符合评审；防止不合格品的流出； 。,不符合现象6：,诊断要点：执行不彻底： 合格的判定标准什么？应严格执行 不合格品评审流程检验人员进行不符合描述、判定、标识和隔离，立即报告质量部门，并将不合格报告单按流程规定传递到质量部门，按流程，召集技术、生产人员进行评审，做出结论，是否报废、返工、返修或者让步接收，并采取遏制措施，同时做出是否转入纠正与预防管理程序,问题描述：对于过程中不良项目整改的效果验证缺乏数据支持。 原因分析：这个问

11、题描述不具体，内审应该提供有效证据，而不是抽象为“不良项目”。姑且不谈这个描述。 这里我们把它视为“纠正预计划中的项目”， 纠正与预防中没有规定验证方法和记录要求吗？虽然规定了，但可操作性不强；对执行人员没有交代清楚，没有提醒执行人员要求提交记录？没有理解，证据的重要性？制定措施：培训纠正与预防管理程序，熟悉记录表单，应明确规定验证方法、表格没有填写完，审核、批准不能签字。清晰描述对证证据（报告、图片、数据、对比表格等）考核要求等；梳理流程，编制记录表格，规定责任部门或责任人，进行监督检查和考核。将这项工作纳入部门的工作计划，纳入周调度会或月调度会上的报表和统计内容。 诊断要点：输入要充分、输

12、出要完整！,不符合现象7：,问题描述：量具检定策划不充分：三坐标检定合格证2013年10月19日到期，仍在使用。防错工装JL472Q-01B1300无定期验证记录。 原因分析：是否有年初编制的计量器具校准、检定计划？有无责任人？有无检查、有无考核？改进措施：梳理完善程序文件，对测量监视设备、检具、量具的管理人员，进行体系文件的培训，完善管理制度；清理监视与测量装置、量具检具、工装、刀具；分类建立XXX测量器具设备台账，及履历表，量具检具档案，编制年度校准、检定计划。建立定期巡检、抽检制度，建立KPI指标，纳入质量部门的当期计划，按月予以考核。,不符合现象9：（一） （8在表中与7重复）,诊断要

13、点： 执行不到位，管理缺少闭环系统。体系文件形成虚设了 量具检具管理的工作重点是什么？如何管理？ 体系文件已经完全规定了管理流程、管理事项、管理标准，记录方法，只要我们认真学习，坚决遵守，定期报告，形成习惯。这样的问题还会发生吗？ 。 按体系文件要求：检测设备，检验器具应该有管理台账和档案； 质检科每年都应该有“年度测量设备器具的检定、校准、维护计划”；这个计划是检验科的一项重要职责、工作任务； 发生这样的问题，应该是一种失职行为，这应该是严重不符合项，因为他可能导致貌似合格产品流入顾客市场，一旦发生不合格，后果尽可设想。 管理者必须每天、每周、每月，统计和报告部门工作的完成情况，如不能按计划

14、完成应该提前请示和报告。这样我们才能会发现，在资源配置、水平和能力以及管理机制方面的问题，才能有针对性的制定措施。 可能会造成，系统性失效，产品可能面临批量报废，或流入市场。应属于严重不符合。应引起相关管理者的高度重视。,不符合现象9： （二）,问题描述： 全尺寸检测报告记录填写不规范:如要求3-6深11,238的要求,实际检测数据只记录了“合格“ 原因分析： 检验文件有无要求？员工是否做了培训？管理者是否进行检查？制定措施：完善检验作业指导书，要清晰、明确规范检验项目、器具、编号、记录方法，审核与校对的要求；上岗员工必须进行现场培训，尤其是对新产品、新工艺、新员工；要有检查与考核制度；诊断要

15、点： 测了没有？在什么一个范围？凡是有数据要求的测量，必须记录实测数据，用这个实际测量数据对比文件要求的参数，做出合格与否的判定。这要形成一种防错规范和制度，防止错判、误判、漏判；所有质量记录（体系所规定的四层次文件），都不允许提前填好未测数据，工作流程不许颠倒！这是预防的重要概念！否则，质量体系相同虚设，很好的方法和工具，不能发挥其预防的功能，质量、成本、交期的目标很难达到，容易造成批量报废和返工，以及难以追溯。防治措： 一、真实记录；二、定期巡检、进行抽验；这是有生动案例的：后补的假数据，一边倒；更换机油事故案例；,不符合现象10：,问题描述： 未见到供应商质量问题的清单汇总和质量整改措施

16、报告原因分析： 有无供方质量问题？ 是否进行不合格评审？ 有无供方不合格台账？是否登记？ 是否有将问题反馈给供方的证据？ 是否有供应商改正效果验证证据，及反馈。 供应商管理人员是否充分了解程序文件的要求？制定措施： 对供应商管理程序和采购管理程序进行培训；重新梳理流程和记录表单；对发现不完整和可能失效的部分，进行完善； 对文件进行更新； 按流程做好可追溯证据记录。 确定供方不合格品台账，传递信息反馈，并要求供方回复，明确整改期限， 并对供方进行考核。制定KPI指标，此项按月统计，并月报。诊断要点： 执行不彻底： 要依据供应商管理程序去做，如果程序不完善，应立即补充。 对供应商的监控管理至少包括三个方面：合格率、交付率、质量问题按期整改效率： 应该按月进行统计监控，并将结果通报供应商。依据对供方的考核分数或等级，建立奖惩制度，可以付款周期、供货配额、价格等方面进行激励。,不符合现象11,问题描述： 排列图的运用不正确; 原因分析： 表现出培训不到位、员工不会应用； 管理是否理解了其正确的要求； 制定措施： 对质量记录，进行汇总，集中培训，明确要求；制定考核标准；增加巡检项目，进行定期巡视检查，统计考核。并保存记录。 诊断要点： 统计工具应该建立标准，或者依据本厂实际需求状况，建立模板和格式，管理人员必须自己清楚，才能有效的要求员工。,