华诚金属交易所客户服务手册

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1、金牌业务 人员基础素质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高工作效率客户服务手册华诚金属交易所地址：上海市宝山区友谊路40号12楼 邮编：201900Here comes your footer金牌业务 人员基础素质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高工作效率 目 录专题一：有色金属现货订单交易发展 一、有色金属现货订单交易的产生和发展 二、国家支持电子商务发展的法律法规专题二：面向广大金融投资群体客户 一、现货订单交易概念和功能 二、现货订单交易特点 三、现货订单交易

2、与股票期货等金融产品的区别和联系专题三：面向现货行业内客户 一、如何利用现货订单交易进行套期保值 二、套期保值的操作流程 三、套期保值案例专题四：入市交易指南 一、开户 二、第三方银行监管 三、 客户端操作说明 四、 第三方银行资金监管业务办理说明Here comes your footer金牌业务 人员基础素质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高工作效率专题一：有色金属现货订单交易发展一、有色金属现货订单交易的产生和发展进入21世纪，我国有色金属产业迅速发展，已成为全球最大的有色金属生产和消费国。随着网络的普及，有色金属市场的发

3、展与创新正发生着重大而深刻的历史性变革。有色金属现货订单交易为了解决有色金属行业中的种种困境而应运而生，它是一个新生事物，是未来有色金属行业发展的方向，它在促使信息流、资金流、商流、物流有效融合，从而大大方便了有色金属生意的流程，提高了有色金属的市场化定价，减少了工厂、大贸易商对价格的垄断控制行为，为有色金属市场的参与者提供了新的盈利模式，提供了有效的避险工具，并解决了市场参与者资金不足以及在现实社会中无法避免的三角债问题。当然有色金属现货订单交易的发展也非一帆风顺，一蹴而就，而是由国家相关部门、电子交易市场、市场参与者等各方共同的努力不断的完善，才有了今天的有色金属现货订单交易规范、完善并越

4、来越好的发展格局。华诚金属交易所Here comes your footer金牌业务 人员基础素质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高工作效率Page 4二、国家支持电子商务发展的法律法规2003年国家质量监督检验疫总局发布中华人民共和国国家标准GB/T18769大宗商品电子 交易规范；2004年5月商务部制定并颁布了全国商品市场体系建设纲要提出大力发展电子商务、连锁 经营、仓储配送等现代流通方式，促进商品和各种要素在全国范围自由流动和充分竞争；2004年8月十届全国人大常委会第十一次会议表决通过了电子签名法，并于2005年4月1

5、 日正式实施，扫清了电子商务发展的政策和法律障碍；2005年，指导电子商务发展的政策性文件国务院办公厅关于加快电子商务发展的若干意见 确立了我国促进电子商务发展的六大举措；2008年，上海市颁布了关于促进上海市电子商务发展的法规条例文件上海市促进电子商务 发展规定条例，确立了上海促进电子商务发展的相关规定，并于2009年3月1日起实施；2009年国务院公布了将上海建成国际金融中心和国际航运中心的意见，在国务院常务会议上 ，审议并原则通过了上海加快发展现代服务业和先进制造业、建设国际金融中心和国际航运中 心的意见。华诚中远期电子交易属于电子商务、现代物流业和现代服务业相结合的产物，是政 府未来重

6、点支持的行业之一。华诚金属交易所Here comes your footer金牌业务 人员基础素质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高工作效率专题二：面向广大金融投资群体客户一、现货订单交易概念和功能现货订单交易是指交易商在部分合同内容已经约定的情况下，买卖双方各自出价、竞买竞卖的交易，通过网上电子交易模式，现货商可以通过在电子交易和现货两个市场进行方向相反的交易，建立盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一市场的亏损；生产厂商有了预期价格和订单，可以从容地对生产加以调控，解决行业发展中的诸多难题，如价格信息不对称，业务模式单一，缺

7、乏避险工具，缺少有效融资途径，三角债等问题。华诚金属交易所Here comes your footer金牌业务 人员基础素质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高工作效率二、现货订单交易的特点1.电子交易合同标准化：电子交易合同的标准化指的是除价格外,合同的所有其他条款都是预先规定好的，具有标准化的。这种标准化的电子交易合同一经注册，便成为仓单。2.双向交易：指的是投资者可以通过对仓单的低价位买入，高价位卖出获利；也可以 高价位卖出，低价位买入获利。交易方式更加灵活，增加交易机会。3.对冲机制：对冲机制指的是对电子化合同采取反方向的

8、操作，达到解除履约责任的目的。4.每日、隔日或者一段时期无负债结算制度：每日、隔日或者一段时期对投资者账户进行核算，避免债务纠纷，达到控制风险的目地。电子交易合 同标准化双向交易对冲 机制每日、隔日或 者一段时期无 负债结算制度保证金制 度T0 交易 制度5.保证金制度：保证金制度是指对交易双方冻结适当的保证金，以达到保证合同履行的目的，同时起到资金的杠杆作用，充分利用资金。目前现货订单交易国家规定采用 20%的保证金制度。6.T0交易制度：当天就可对订立的合约进行转让处理，当日获利。华诚金属交易所三、现货订单交易与股票期货等相关金融产品的区别和联系华诚金属交易所Here comes your

9、 footer金牌业务 人员基础素质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高工作效率专题三：面向现货行业内客户华诚现货订单交易是一个很好工具，如何才能把现货生意和现货订单交易结合起来，使得现货生意更好做？ 下面我们就从套期保值投资策略入手，为大家介绍如何利用好华诚现货订单交易实现“让现货生意更好做”的使命。一、如何利用现货订单交易进行套期保值1、有色金属生产企业的风险敞口及套保策略有色金属生产企业的风险有两处：其一，担心市场价格下跌，使产品销售利润率下降， 应选择卖出保值（在华诚现货订单交易市场卖出，以转移现货库存贬值的风险）的策略锁

10、定产品利润；其二，担心原料价格上涨，拉动成本上升侵蚀利润，应该买入保值（华诚现货订单交易市场买进，以转移现货上的远期销售合同的价格风险）的策略锁定生产成本。2、有色金属贸易企业的风险敞口及套保策略有色金属贸易商同时面临采购和销售的价格波动风险，即在采购时，担心有色金属价格上涨或暂时资金不足又预期未来价格上涨，应采取买入保值的策略锁定采购成本；在销售时，担心后期价格下降，库存价值缩水，应采取卖出保值的策略锁定销售利润。华诚金属交易所Here comes your footer金牌业务 人员基础素质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高

11、工作效率3、有色金属消费企业的风险敞口及套保策略有色金属消费企业等终端用户，一般是按需订购，制定采购计划，主要是担心后期有 色金属价格上涨，增加采购成本，故应采取买入保值的策略锁定采购成本。二、套期保值的操作流程前期准备 行业趋势 宏观经济；市场供需；相关产业；资金动向自身经营 原料采购；自身经营；产品销售；库存流转；资金运营制定方案套保对象；套保方向；套保数量套保价位；套保期限；风险控制实施方案资金运作：手续费；订货担保金；宽裕资金盈利模式：到期交收；对冲平仓（止损、止盈）评价方案及时总结、修正，为下次操作做好准备华诚金属交易所Here comes your footer金牌业务 人员基础素

12、质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高工作效率三、套期保值案例分析1、有色金属消费企业，贸易商的买入保值案例2010年9月1日，吉首电解锰现货价格为15950元/吨，电子交易市场价格为16150元/ 吨，某有色金属消费企业担心春天来临价格上涨，本想购买500吨电解锰，但因为暂时资金周转不畅无法提前购买，于是利用电子交易市场的订货担保金制度（20%的订货担保金购买100%的货物在电子交易市场中买入套保，以16150/吨的价格买入500吨5份合约，到10月8号，该企业的套保效果为：现货市场电子交易市场9月1号15950元/吨16150

13、元/吨，买入500吨10月8号17000元/吨17200元/吨，卖出500吨平仓盈亏变化（15950-17000）*500= -52.5万（17200-16150）*500=52.5万总盈亏52.5万-52.5万=0元这种情况下现货市场的亏损刚好被电子市场的盈利抵消，盈亏相抵。对于现货商来说，都减少甚至免去了提前囤积现货的仓储，保险等费用。华诚金属交易所Here comes your footer金牌业务 人员基础素质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高工作效率现货市场电子交易市场4月30号15700元/吨16000元/吨，卖出5

14、00吨6月1号14300元/吨14500元/吨，买入500吨平仓盈亏变化（14300-15700）*500= -70万（16000-14500）*500=75万总盈亏75万-70万=5万元2： 有色金属生产企业，贸易商的卖出套保案例2010年4月30号，吉首现货电解锰价格为15700元/吨，电子交易市场价格为16000元/吨，某贸易商预计经济危机还会恶化，电解锰厂产能过剩，库存压力大，后期市场价格会下跌为防止500吨存货贬值，该贸易商在电子交易市场卖出电解锰合约卖出500吨，到了6月1号。价格果然下跌，该贸易商的盈亏状况为：这种情况下，该贸易商通过电子交易市场中的套期保值操作，使得在电子交易市

15、场中盈 利了 75万元，不仅成功的规避了电解锰的价格下跌带来的损失，而且还获得了5万元的 超额利润。华诚金属交易所Here comes your footer金牌业务 人员基础素质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高工作效率 专题四：入市交易指南一、开户申请成为上海华诚有色金属电子市场会员必须具备下列条件：1、在中国境内工商行政管理部门注册登记，具有独立法人资格的企业；2、具有固定的经营场所，健全的组织机构，专职工作人员和完善的规章制度；3、具有良好的资信和商誉，无违法，违规记录；4、具有相关有色金属行业背景；5、承认并遵守本市场

16、规则及本市场其他规章制度； 本市场要求具备的其他条件；6、本市场要求具备的其他条件。华诚金属交易所Here comes your footer金牌业务 人员基础素质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高工作效率华诚金属交易所Here comes your footer金牌业务 人员基础素质技能精华训练职业 院校校内实训 基地建设方案的开发与设计电 子客户关系管理一对一的市场营销 如何提高工作效率上海华诚有色金属电子市场成功开通了两大银行的银商通和银商通转账第三方 资金监管业务。银商通是指大宗商品交易市场资金转账业务（以下简称大宗交易资金转账）