公共物品的分类

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1、市场失灵与政府 内 容 提 要 市 场 失 灵 公 共 产 品 垄 断 外 部 性 本 章 小 结 练 习 题 前面章节分析和探讨了市场价格机制的作用 ，论证了价格机制是如何使得经济运行达到理想 的均衡状态，说明“一只看不见的手”是如何得美 妙。但是，除了看到市场价格机制对资源配置的 有效作用之外，还应看到它存在不能有效发挥作 用的领域和情况，市场价格机制不能有效发挥作 用，就是市场失灵。本章将要探讨市场失灵的含 义和原因、对存在市场失灵的领域和现象如公共 物品的供给、垄断和外部性逐一进行分析并分别 探讨相应的微观规制措施。 内容提要 第一节 市场失灵 v市场失灵的含义 v市场失灵的原因 v政

2、府的作用 返回一、市场失灵的含义在市场经济社会中，价格是主要的分配机制。虽 然价格能促使市场调节商品供给量和需求量，但也会 出现价格不能反应消费者边际估价或生产者生产这一 商品的边际成本。一个明显的例子是在垄断和寡头市 场结构中，企业索取了高于边际成本的价格，市场出 现了价格扭曲现象和垄断行业中产量过少。这是典型 的“市场失灵”。市场失灵是市场扭曲。它可这样定义 ：市场价格既不等于该商品的边际社会收益又不等于 该商品的边际社会成本。它是一种市场中私人理性无 法导致社会理性的情形。 二、市场失灵的原因 对公共物品的享用。 垄断和寡头的出现。 外部经济与不经济效果的存在。 个别人或企业对于商品或职

3、业的安全或特 性了解不够。 社会有时要优先考虑与经济效率无关的事项 ，如优先考虑社会后果时，会发生市场失灵现 象。 三、政府的作用 市场经济有市场成功的一面，也有市场失灵（市场失 败）的一面。在“一只看不见的手”难以有效发挥作用的 情况下，就需要发挥好“一只看得见的手”即政府干预经 济的作用。政府对于整个社会经济活动的干预领域可分为宏观 和微观两大领域。政府在宏观领域对经济进行干预的行 为是宏观调控，需要借助宏观经济政策来加以实施（我 们在第十章专列一章讨论宏观经济政策），其目的在于 调控市场机制运行所带来的经济周期性波动以及治理周 期波动中的失业和通货膨胀，以促使经济持续、稳定地 增长。政府

4、对微观领域个体经济活动进行某些限制或管 理的干预行为属于微观规制，需要通过微观经济政策来 加以实施，其目的是要调节微观经济主体的行为。 第二节 公共产品 v公共产品及其特征 v公共物品的分类 v公共物品的最优供给数量 v公共产品的供给方式 一、公共产品及其特征 非排他性 ：指人们不管付费与否，都不能排 除他们对该物品的消费； 非竞争性：指人对该物品的消费并不影响他 人对该物品的消费。 二、公共物品的分类 纯公共物品是指具有完全的非竞争性和完全的非排 他性的物品。比较典型的纯公共物品是国防，此外 还有外交、法律、法规、灯塔、国家公墓等等。 准公共物品是指具有有限的非竞争性和非排他性的 物品。准公

5、共物品又可分为两类：自然垄断型公共 物品和优效型公共物品。自然垄断型是指与规模经 济有密切联系的公共物品，一般属于社会基础设施 。此类物品如排水系统、供水系统、铁路运输系统 、公路交通系统、天然气煤气系统、电力输送系统 等等。优效型公共物品是指人们都应该消费或得到 的公共物品。此类公共物品如社会卫生保健、中小 学教育、传染病免疫措施、必要的娱乐措施等等。 三、公共物品的最优供给数量 公共物品的供给数量怎样确定？它与私人物品供给数 量确定有何不同？让我们通过两个坐标图来加以分析 ： 私人物品的供给，如图7-1（1）所示 下一页DDBDASHGEP0POCFQ0Q两个消费者A和B对商品的需求曲线分

6、别为DA和DB， 商品的市场供给曲线为S。将消费者A和B的个别需 求曲线DA和DB水平相加就可得到该商品的市场需求 曲线D，市场需求曲线D与供给曲线S的交点决定了 该私人物品的均衡数量Q0和均衡价格P0。这里的均 衡数量Q0就是该私人物品供给的最优数量，在这个 产量水平上，每个消费者的边际利益恰好等于厂商 生产该私人物品的边际成本。我们知道，供给曲线 代表了每个产量水平上的厂商的边际成本，需求曲 线则代表了每一需求量上的消费者的边际利益。所 以当供给量为Q0时，边际成本HQ0为；而在价格为 PO时，消费者A和B的需求量分别为C和F，再根据其 在需求曲线DA和DB上的交点，可知消费者A的边际 利

7、益为EC，消费者B的边际利益为GF，很显然， EC=GF=HQ0，也就是说，私人物品市场决定最优产 量的结果是每一个消费者的边际利益均等于边际成 本。 公共物品供给量确定的特点，如图7-1（2）所示 下一页SDDBDATNLRPQ公共物品的市场需求曲线不是个人需求曲线的水平相 加，而是它们的垂直相加。如此推导公共物品的市场需 求曲线的原因是公共物品消费上的非竞争性。一方面由 于消费上的非竞争性，每一个消费者消费的都是同一个 消费总量，因而每一个消费者的消费量与总消费量相等 ；另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，确是 所有消费者支付的价格总和。在得到了公共物品的市场需求曲线和市场供给曲线以

8、 后，就可得到公共物品的均衡数量，这个均衡数量就是 公共物品的最优供给数量，图7-1（2）中的均衡数量R即 是最优供给量。当公共物品数量为R时，根据供给曲线 ，该公共物品的边际成本为T，而根据消费者A和B的个 别需求曲线，他们的边际利益分别为L和N，社会边际利 益总和为L+N=T。我们看到，该公共物品的边际社会利 益等于其边际成本，此时，所提供的公共物品数量为最 优。 比较一下私人物品和公共物品最优供给数量的 决定，可以看出，其基本相同点是都遵循 MR=MC的原则，但是，它们还是有很大区别的 。在私人物品最优供给数量的决定上，最优标 准是每个消费者的边际利益等于边际成本；在 公共物品最优供给数

9、量的决定上，最优标准则 是所有消费者的边际利益之和等于边际成本。 四、公共产品的供给方式 政府提供公共产品的三种方式 私人提供公共产品的六种形式 1、中央政府直接经营。 在西方国家，造币厂和 中央银行是由中央直接经营的。 2、地方政府直接经营。这里所说的地方政府指 中央政府以下的各级政府。在欧洲大多数国家，地 方政府直接经营一些保健事业、医院、自然资源保 护、实践法律条款的司法工作、街道、住宅、警察 、防火、供水、下水道、煤气、博物馆等等。 3、地方公共团体经营。日本的“自然垄断性” 的公共物品几乎全部是由国有企业来提供的。日本 的国有企业是由地方公共团体来经营的。地方公共 经营的这些企业可从

10、事有利于地方居民福利的任何 事业，其“法定事业”有七项“自来水、工业水、 铁路、汽车运输、地方铁路、电气、煤气。 政府提供公共产品的三种方式 ：返回私人提供公共产品的六种形式 1.签订合同 2.授予经营权 3.经济资助 4.政府参股的方式主要有四种：收益分享债券、 收购股权、国营企业经营权转让、公共参与基金 。 5.法律保护私人进入 6.社会自愿服务 返回第三节 垄断 v 垄断造成的损失 v 反垄断措施 返回一、垄断造成的损失 主要表现为资源浪费和社会福利的损失。 如下图7-2所示 下一页PCMRAR（DD ）BQCQMPMDPAC让我们分析一下其效率和福利损失： 第一，垄断情况下的产量Qm远

11、远小于完全竞争下 整个产业的产量Qc，而价格Pm却远远高于完全竞 争条件下产业的均衡价格Pc，因而存在着资源浪 费。这种资源浪费有两个表现，一是垄断厂商本 身效率低浪费其手中所掌握的资源，靠高垄断价 格维持其生存；二是其垄断高价格会扰乱市场价 格信号，造成增量资源的误配置。 第二，由于产量减少，存在垄断利润，消费付出 了高价，因而消费者剩余减少。 二、反垄断措施 对垄断的公共管制 反垄断法 对垄断的公共管制 对垄断的管制主要是指政府对垄断行业价格和产量的 管制。主要表现为价格管制 。 我们探讨一下垄断领域的定价问题。 图7-3垄断厂商的定价 MCACD=ARMRQMQCQZAPM PCPZPO

12、Q反垄断法由于垄断必然要带来很多弊端，从19世纪末 以来，美国颁布了一系列反托拉斯法最为著名的 是谢尔曼法、克来顿法、联邦贸易委员会法、罗 宾逊帕特曼法、塞勒-凯佛维尔法等。 第四节 外部性 v外部性及其分类 v外部效应分析 v政府解决外部性的有关措施 v科斯定理与外部性 返回一、外部性及其分类 外部性又称外部效应是指人们的经济活动对他人造成的 影响而未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中。 负外部性正外部性消费的外部性 生产的外部性二、外部效应分析 生产的外部效应分析 消费外部效应分析 1、生产的外部效应分析 MSC=MPC+MEC MEC：边际外部成本MPC：边际私人成本MSC：边际社会

13、成本 当MEC=0时，则MSC=MPC即边际社会成本=边际私人成本 ，不存在外部性；当MEC0时，则MSCMPC即边际社会成本边际私人成本 ，存在着负的外部性；当MEC0时，则MSBMPB，存在正的消费的外部性；当MEB0时，则MSBMPB，存在负的消费的外部性。 三、政府解决外部性的有关措施 行政措施，其中包括强制性的行为管制、强制性的企 业合并、指导与劝告、国家计划、强制性标准等措施 和政策。 经济措施，主要表现为税收和补贴。 法律措施。 四、科斯定理与外部性 科斯定理是指当市场交易费用为零时，无论权 利如何界定，都可以通过市场的交易活动及当 事人的契约行为而达到资源的最佳配置。这里 的交

14、易费用是指为实现市场交易而支付的费用 。它包括搜寻买者和卖者、谈判、签定和履行 合同等行为所做的努力和花费的时间和精力。 本章小结1市场失灵是市场扭曲。它表现为市场价格既不等于该 商品的边际社会收益又不等于该商品的边际社会成本。 它是一种市场中私人理性无法导致社会理性的情形。2市场失灵的主要原因是公共物品、垄断、外部性以及 信息不完全。3一旦市场处于无效率的状态，政府就成为弥补的重要 手段。在“一只看不见的手”难以有效发挥作用的情况下， 就需要发挥好“一只看得见的手”即政府干预经济的作用。4具有非排他性和非竞争性的物品是公共物品。公共物 品的非排他性指人们不管付费与否，都不能排除他们对 该物品

15、的消费；公共物品的非竞争性指人对该物品的消 费并不影响他人对该物品的消费。下一页5在公共物品最优供给数量的决定上，最优标准则是 所有消费者的边际利益之和等于边际成本。6一般的讲，公共产品要由政府提供。但在这里应注 意“政府提供”不同于“政府生产”，政府生产是指政府建 立企业来直接生产公共物品；政府提供则是指政府通过 预算安排或政策安排等某种适当方式将公共物品委托给 私人企业进行间接生产。在发达的市场经济国家，公共 物品除了“国营”或“公营”以外，还大量地选择了“私营” 的方式。只要能避免免费搭车现象，有些通常有些政府 提供的服务，私人企业也会提供。7垄断的存在，产生了一些列弊病，给社会带来损失

16、 ，主要表现为资源浪费和社会福利的损失。8反垄断措施有对垄断的公共管制和反托拉斯法。对 垄断的管制主要是指政府对垄断行业价格和产量的管制 。 下一页9外部性又称外部效应是指人们的经济活动对他人造成 的影响而未将这些影响计入市场交易的成本与价格之中 。从外部性带来的结果来看，可以分为负外部性和正外 部性；从外部性产生的领域来看，可以分为生产的外部 性和消费的外部性。10外部效应表现为个人成本与社会成本或个人收益与 社会收益存在的差异。11政府解决外部性的有关措施有：行政措施、经济措 施、法律措施。12科斯认为政府通过税收或补贴解决生产和消费的外 部性，会导致成本增加、社会福利减少。而由私人解决 外部性问题与政府介入的征税和补贴相比同样有效。其 理论核心被称为科斯定理。 返回练习题一、判断正误题1.公共物品绝对不可能由私人经济部门提供。2.如果存在正的外部性，那么，社会从商品的私人 消费消费中获益。3.市场失灵之一可表述为每增加一单位商品的边际 社会收益等于其边际成本。4