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1、LOGO前言上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公 开发行。其中： 上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对 象发行新股，包括向原股东配售股份（配股）和 向不特定对象公开募集股份（公开增发）上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股 票 上市公司公开发行新股基本条件1、具备健全且运行良好的组织机构。2、具有持续盈利能力，财务状况良好。3、公司在最近3年内财务会计文件元虚假记载，无其他重大违法行为。4、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。1、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平 均不低于6%。2、最近1期末不存在持有金额较大的交易性金 融资产和可供出售的金融资产等情形。
2、3、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交 易日公司股票均价或前1个交易日的均价。配股公开增发1、拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%。 2、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。 3、采用证券法规定的代销方式发行 。特别规定 非公开发行股票的条件 -发行对象不超过10名。 发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部 门事先批准。 -发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均 价的90%。 -限期为3年（控股股东、实际控制人或其控制的关联人 以及战略投资者） -限期为1年（一般认购对象）特别对象的规定非公开发行股票的规定非公开发行股票的限售期规定新股发行的申请程
3、序 聘请保荐人（主承销商）股东大会批准董事会作出决议编制和提交申请文件重大事项的持续关注申请程序证监会证监会 核准流程核准流程4.4.证监会证监会核准核准2 2、受理、受理1.1.受理受理 申请文件申请文件 3.3.发审委发审委 审核审核中国证监会的核准 公开增发T-2日 刊登招股意向书摘要 网上发行公告 T-1日 网上路演 股权登记日 T日 刊登增发提示性公告 网上、网下申购日 T1日 网下申购定金验资 T2日 确定网上网下发行数量 ，确定网上中签率 T3日 刊登网上发行结果公告T4日 网上申购资金解冻配股T-2日 刊登招股说明书摘要 及发行公告 T-1日 网上路演T日 股权登记日T1日 至 T5日配股缴款 连续5交易日刊登 配股提示公告 T6日 网下验资，网上清算T7日 刊登配股发行结果公告公开增发、配股业务操作流程 LOGOYour company slogan in here
