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1、会议纪要资料保密，仅供客户内部参考 - 1 - 2017/3/20项目阶段 第一阶段国泰君安 张建文 日期/时间 2 月 27 日与会人员 安达信 韩鹏、潜源 会议室 304C 房间会议目的 组织架构会议事项及讨论内容1. 张建文：本次谈话的目的a. 项目演进的过程、目前的状态b. 了解国泰君安组织演变的过程2. 目前属于材料收集阶段，3 月 18 日会有国外专家进入，4 月初完成初步方案。3. 成立专业的子公司从控制的方面说有改进，但对于效率和利益方面会复杂化。如何成立子公司，如何利用资源？4. 张建文：a. ，券商的拓展问题。证券管理办法的出台，从法律上规定了创新之路b. 如何平衡资源共享
2、和风险的问题c. 子公司存在的条件d. 证券公司下面的资产和业务设立子公司的要求，哪些方面可以设立？e. 子公司的治理结构，总公司对于子公司的监控f. 案例的提供，在研究的过程中互相提供资料5. 国泰君安的大股东有 137 家：a. 主要是历史的原因，去年为了上市做了战略重组，第一大股东的份额占到 30。b. 董事会规模按照公司法规定的最大规模 19 人，公司内部任命的为 5 人，目前还没有独立董事，准备设立 2 名独立董事。外部董事目前均为股东推荐。c. 内部人控制，对公司的管理效率比较高，专业性强，但对内部的风险控制不利。d. 监事会是否能起到监督董事会的功能？制度上面能够得到保证6. 如
3、何从产品为导向的经营理念转化为客户导向型的经营方式7. 证券研究所的问题：a. 公司内部的客户，所有的业务部门都是研究部的客户，费用都由总公司负担。b. 公司外部的客户同时也是证券研究所的客户。c. 研究部门和其他部门如何达成一个契约。d. 保证人员尽职的机制：机会成本、末尾淘汰制、研究员本身对职业生涯的考虑e. 市场方面是否愿意支付额外的成本来买研究的产品，现在证券研究所认为还不成熟。无法对研发产品定价，因为市场不成熟的情况下，无法形成统一的定价体系。品牌的形象还未形成。8. 投资银行业务和资产管理业务成立子公司是目前最具有可能性的9. 董事会下设的专业委员会：a. 发展规划委员会会议纪要资料保密，仅供客户内部参考 - 2 - 2017/3/20b. 监察委员会c. 人力资源和薪酬委员会d. 可能会增加提名委员会和审计委员会e. 配合公司上市。于分公司的设置的意见：a. 分公司不承担利润指标，职能只是支持和指导。当时设立的优势在于当地好的客户资源，但分公司现在又不作为利润中心，因此不能发挥客户资源的优势。b. 分公司设立的原因和背景资料。a. 信息必须充分并且对称b. 在组织研讨会之前，必须单独的和项目小组的组员进行接触。择国泰君安的服务。议决定：后续行动:附件:
