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1、会议纪要资料保密，仅供客户内部参考 - 1 - 2017/3/20项目阶段 第一阶段国泰君安 马金声、李进安 日期/时间 3 月 26 日与会人员 安达信 施能自、韩鹏 会议室 803 房间会议目的 对于马金声书记的访谈会议事项及讨论内容1. 施能自：想了解：1、对项目的期望；2、关于党委的作用。2. 马金声：，国内券商规模小，本公司属一流，但仍无法与别人相比。对自己的成果还是满意的。为适应新的形式，还是要作出改进。对安达信抱有极大的希望。要能与中国实际情况接轨。公司目前关心的是核心竞争力。从组织机构、人员结构来看，都不是很适合。组织架构能够符合、适应新要求，目前效率低与组织架构有关。另外，公
2、司的激励机制不断完善，基本趋于合理，但仍不完善。员工认为只是从高层决策角度来说合理，上面剥削下面营业部。公司分支机构那么广，完全平衡是不可能的，因为中国经济发展不平衡，尚未完全市场化。如果完全与绩效挂钩是不太可能的。内耗比较严重，原先一直是三个业务中心，上海、北京、深圳各有一个。除了组织架构、核心竞争力、激励机制以外，还有人员问题。2000 年开始裁员，分支机构已经差不多了，但总部情况尚不能令人满意，人浮于事。目前总部有 800 多人，其他券商一般不超过 400 人，因为业务高度集中，故也属正常。但还是需要改进，若能解决 200 人左右就上上大吉。比如：研究所看其成果，薪酬相差很大，研究所中不
3、好的人就走了一些，主要是深圳原君安的人员离开了。后来在企业融资部也试行，下去 10 多个人左右，结果民怨沸腾，无法继续。业务重组如何能解决好这个事情。3. 施能自：三个代表是很好的关于本项目的目标。先进生产力代表要提高效率，先进的文化是激励先进者。4. 马金声：国泰君安的改革力度比较大，但不系统，零敲碎打，没有一环扣一环。要与国际接轨，但不能盲目。先易后难，不要搞得人心惶惶，要保持稳定。5. 施能自：要考虑现实情况，但还要兼顾前瞻性。6. 马金声：统一规划，分布实施。可以拿出多个方案，最后的方案可以是吸收多个方案。7. 施能自：党委与经营班子的配合如何？8. 马金声：我认为配合是成功的。按中央
4、精神，既不能干预经营，又要对重大事情过问。主要是配合经营班子，他们都是放开手脚的。其实最难分的是董事长与总裁，四个高层没有分歧、内耗，集体议事，分工合作。业务上的干部，只要没有贪污受贿，我一概同意，甚至劝董事长都不要干预总裁对于干部的任命。9. 马金声：内控上需要研究：现在有稽核部门、法律部门、投行内核小组三者关系不清晰，内核小组独立于投行部，但投行部总监是高层领导，内核小组组长是部门总经理，后者不好说话。操作上存在难度。风控的责任与利益是不对称的。投行部不愿意跟踪的项目被否决。稽核部门人员较多，但大多是事后审计。金融企业一出问题，就是大问题。王益民曾经提出要统一，但我认为没有一个部门能独立完
5、成。目前主要是缺乏有权威的内控部门。会议纪要资料保密，仅供客户内部参考 - 2 - 2017/3/20从组织架构上就不合理。应该有一个总裁、副总裁出任风控的一把手。方面机制上要有建立，另外每一个人都要有概念。度建立得不少。但制度与制度之间，如何能达到互相制约。不要在这里混过去了，又能在那里得逞。 “不愿违、不敢违、不能违” 。现在公司突破一个，就能全线突破。次要疏理流程，并识别风险控制点。度现在只能管自觉的人，而管不住坏人。方面要有制度，另一方面要有人的认识。想教育一直在搞，去年搞了四个在押犯现身说法的活动。处理一个干部，能够保护一大批人。易后难，统一规划，分布实施。通过业务流程重组，要解决人的问题。别的券商的做法，也可以引进。绩效挂钩过于强调，则团队精神会差。
