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1、 会议纪要资料保密，仅供客户内部参考 - 1 - 2017/3/20项目阶段国泰君安 何斌（上市办副主任） 日期/时间 20020与会人员 安达信 韩鹏、刘辉 会议地点 总部 会议目的 上市办访谈会议事项及讨论内容：何总向项目组人员介绍了部门的相关情况并回答了项目组人员提出的问题：1. 与 公室一样，是临时性机构，公司自有股本本来是在董事会办公室管理的。所有的流程都是按照公司的文来执行的，横向的部门之间联系，包括协作、阅办、提供。2. 小组有四个领导：金总、姚总、陈耿、谢荣兴。发文有三种处理方式：部门独立处理、会签、领导签报。3. 调动公司资源的另一种方式是召开会议，包括上市办组织的会议和公司
2、领导牵头的会议，还有领导听取汇报的会议，在会上就及时拍板作出决定。4. 上市办也有风险控制，将要求发给各个业务部门，同时需要各部门准确理解需求。5. 同时还有选择中介机构，采用招投标的方式，管理招投标等工作。 （主承销商不是采用招投标的形式） 。中介机构工作中的问题统统集中反映到上市办，上市办再集中处理这些问题。6. 最后形成的中介机构报告，存在法律风险，上市办采用各种方式（会议除外）来进行沟通，降低风险。7. 公司资产重组都是由上市办来进行统一谈判的，其他部门参加，最后合同的控制风险是由财务部、法律部、中介机构等来共同完成的。8. 华融可以聘我们的人员进行工作，利用我们的平台，利用我们的人力
3、、方法等，由他出面做工作。9. 合资只是针对公司的股本合资，业务合资不是上市办的管理范围。10. 原来的股东目前没有变化，月日交割后，可能才能有所变化。 会议纪要资料保密，仅供客户内部参考 - 2 - 2017/3/2011. 中外合资证券公司管理办法中规定，子公司中，不能合资的有：所有 A 股的经纪、自营、资产管理。12. 组织架构：子公司的设置与上市没什么影响，只有披露的问题，上市筹资的方向是建立合资公司，所以，可能会相对影响筹资。13. 重复建立相同业务的子公司是不合适的，也认为在同一地区选择不同大的金融集团作为合资伙伴是不合适的。14. 认为设立子公司的意义包括：扩大资本量、分离风险、
4、经营灵活。15. 如果 方案在五六月份有个定论的话，即使没有完全实施，但招股说明书中就可以写进去了，目前招股说明书中是以现状为基础的。上市、划与 是国泰君安未来的亮点。16. 绩效考核：国泰君安还是敢于并希望冲破国有企业的现状的。但是，目前还是不够，总量分配没有弹性，考核和奖金没有和业务挂钩。公司对部门的一级考核应该是与市场和业务量挂钩的。17. 公司的投入应该看重有发展潜力的业务与部门，如战略发展的部门。在中国，经纪业务与企业融资业务相对比较成熟的。18. 认为管理部门应该大幅裁员，风控工作重要的是手段与机制，不在与人员。如风控与审计部门，应该发展高效的技术与手段。至于其他管理部门的职能，应
5、该跳出公司的范围，面向社会询价采购服务。19. 预算：上市办是非业务与管理部门，工作不确定性比较大，费用无法预测，在节约的前提下以做好工作为主。20. 对 予很大的希望。觉得公司对员工的培训是非常重要的。绩效管理即不能在现有的基础上搞，也不能抄国外的方法。公司的整体文化也很重要，针对学习型组织，公司目前做得还不够，应该更重视交流沟通。应该更重视福利、更重视提升员工的被尊重感，如强行休假或职工家属的安置。21. 目前上市工作中，没有考虑员工持股计划。曾经想过，觉得很重要，未来会考虑。 会议纪要资料保密，仅供客户内部参考 - 3 - 2017/3/2022. 上市工作目前工作首先是服务于股东，再有也是服务于员工。23. 在进行上市评估时并没有考虑到客户资源的价值。24. 国内上市与国外的上市差别很大，公司目前的主组织架构，包括法人治理结构（除高层领导任命）基本上符合上市的要求。目前公司内部董事人，外部董事人。整个公司的决策过程还是比较规范的。有关主要领导议事会，还是务虚性会议，是学习型组织的表现，不作法律主体承担责任，也不能视为公司最高决策机构。25. 公司目前部门与部门之间的协作效率比较低，公司应该利用有效手段来保证部门能准确理解并执行管理层的指令。
