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1、质量/环境/职业健康安全 管理体系内审员培训教程第五章审核的启动与准备第五章 审核的启动与准备本章的主要内容:内部审核的启动；内部审核的准备第五章 审核的启动与准备1内部审核方案（年度内部审核计划）1.1内部审核的策划通过策划后通常形成年度内审计划，由主管部门编制、管理者代表审核，最高管理者批准。年度内审计划的内容包括内审的时机、频次和方式。1.2审核的时机和频次例行审核：按程序文件和内审方案的规定进行的审核； 追加审核：特殊情况下增加的审核。（如：组织机构或岗位职责发生重大变化；组织的方针、目标指标发生重大变化；发生严重的问题或严重投诉等）。第五章 审核的启动与准备1.3内部审核方式1.3.
2、1滚动式内审：每月(或每两个月,三个月)对一个或几个部门（过程/要素）进行审核，一个审核周期内必须覆盖所有的部门（过程/要素）。具有审核时间短、较灵活的优点，适宜大型组织采用。1.3.2集中式内审：在几天内对所有的部门和过程及要素进行审核，适宜中小型组织采用。第五章 审核的启动与准备2组成审核组2.1管理者代表任命审核组长并组成审核组2.2任命审核组长时应考虑：资格、业务范围、工作经验和组织协调能力。2.3选择审核员时应考虑：资格、业务范围、专业知识、协调能力、被受审核部门所接受。第五章 审核的启动与准备2.4审核组长的职责v对内审的全过程负责；v制定审核计划；v协助选择审核组的其他成员；v审
3、查审核员编写的检查表；v与受审核方负责人沟通；v对审核工作的开展和审核结果作决定；v组织纠正措施的跟踪验证v提交审核报告。第五章 审核的启动与准备2.5审核员的职责v有效策划和履行岗位职责；v根据分担的任务编写检查表；v支持并配合审核组长的工作；v传达并阐明审核要求；v将审核结果形成文件；v报告审核结果；v跟踪并验证纠正措施的实施及有效性；v收存并保护与审核有关的文件。2.6对于结合审核，可以设大组长和分组长，分组长担任单独体系组长。第五章 审核的启动与准备3编制审核计划审核计划是指对一次具体审核的审核活动和安排的描述。对审核组而言，审核计划明确了审核的具体内容和要求，为审核的实施提供了预先的
4、安排和参照。对受审核方而言，审核计划使其了解审核活动的内容和安排，以便提前做好有关的准备。第五章 审核的启动与准备3.1编制审核计划的要求v由审核大组长或大组长协调各分组长编制（适用时），各组长均签字，管理者代表批准；v应提前通知受审核方(如提前一周)，由受审核方确认；v受审核方如有异议可作适当调整。v结合审核一般应做成综合的审核计划，以避免不同体系审核员及部门之间的安排上发生冲突。v按部门进行审核时原则上一个部门只访问一次，该部门所涉及各个体系的职责均在一次访问中覆盖。第五章 审核的启动与准备v各个体系的过程及要素均不能遗漏，特别是有相同条款号的不同体系要求，审核时应审到各个体系的不同要求。
5、v一个部门若涉及多体系职能，应由相应资格的一个或多个审核员进行审核，审核时可独立审核，也可以交叉进行。v审核计划中不应遗漏审核范围内的部门和过程。v针对不同过程或部门的特点和重要性安排适当的审核时间。第五章 审核的启动与准备3.2审核计划的内容v审核的目的、范围、准则；v审核的日期；v审核组成员；v审核日程；v其它要求；第五章 审核的启动与准备3.3审核计划示例表2-1，2-2，2-3，给出了三个不同的审核计划示例 河北方圆机械厂 质量管理体系内部审核日程计划 编号：020610 表码：HBFY Q/JL089-2008 1、审核目的：评价质量管理体系符合审核准则的 程度及有效性，确认是否具备
6、向认证机构申请认 证的条件。 2、审核范围：摩托车消音器设计、生产和销售。 3、审核依据：1、ISO 9001:2000：2、公司质量管 理体系文件；3、适用的法律法规； 4、审核组成员：审核组长：组长：张文； 审核员： 第一组： ：张文，张刚； 第二组：李刚，李立； 5、审核时间：2008年8月1314日 6、审核日程时间安排：第五章 审核的启动与准备时间第一组第二组 2008年 8月 13日8：00-8：30首次会议8：30-10： 00管理层（ 4.1/5/6/7.1/8. 1 8.2.1/8.5）技术处（ 7.1/7.3）10：00-12： 00厂部办公室（ 4.1/4.2/5/6.1
7、 8.2.2/8.2.3/8.3 /8.4/8.5）14：00-16： 00销售处 5.2/7.2/7.5. 5/8.2.1/8.4 16：00-18： 00供应处（7.4）拟制人：张文 2008 年8月1日 批准人：王三 2008 年8月1日 时间第一组第二组 2008 年 8 月 14 日8：00-12： 00检验处 （ 7.4.3/7.6/8.2.3 /8.2.4/ 8.3/8.4）生产处及生产 现场 6.3/6.4/7.1 /7.5.1/7.5. 2/7.5.3/7.5 .4/7.5.5/8. 2.4/8.3/8.4 / 14：00-16 ：00职工教育处（ 5.5.3/6.2）动力处
8、 6.3/6.4/7.5 .1 16：00-17 ：30审核组内部会议（综合分析审核组 与部门负责 人交换意见） 17：30-18 ：00末次会议注：1、注意各部门中每一大/小过程的识别、控制及 其有效性；2、注意各部门/过程的PDCA。第五章 审核的启动与准备河北方圆机械厂环境管理体系内部审核日程计划编号：02081 表码：HBFY Q/JL089-20081、审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合GB/T240012004 idt ISO14001：2004标准的要求，实施有效，并具备认证注册的条件。2、审核范围：产品与活动范围：方圆摩托车消音器的设计、生产与销售现场范围：石家庄市新石北
9、路368号第五章 审核的启动与准备3、审核准则：a. GB/T240012004 idt ISO 14001：1996标准b. 公司的环境管理体系文件c. 适用的环境法律法规及其它要求4、审核组： 审核组长：田 云审核组成员：第一组: 红 云 田 云 第二组: 张 丽 刘 海5、审核日期：2008年08月13日至14日6、审核日程安排：第五章 审核的启动与准备日期及时间第一组第二组2 0 0 8 年 8 月 1 3 日8:30 9:00首次会议09:00 10:00最高管理者与管 理者代表 4.2，4.3.1， 4.3.2，4.3.3 ，4.3.4， 4.4.1，4.6技安环保处（含污水 处理
10、站） 4.4.1，4.3.1，4.3.2 ，4.3.3，4.3.4， 4.4.3，4.4.4， 4.4.5，4.4.6， 4.4.7，4.5.1， 4.5.2，4.5.3， 4.5.4，4.610:00 12:00销售处 4.2，4.4.6， 4.4.7 13:00 15:00生产处及生产现 场 4.3.1，4.3.2， 4.3.3，4.3.4 ，4.4.1， 4.4.2，4.4.3 ，4.4.4， 4.4.5，4.4.6 ，4.4.7， 4.5.1，4.5.2 ，4.5.3， 4.5.415:00 16:00职工教育处 4.4.1，4.4.2，4.4.6 ，4.4.7 16:00 17:30
11、厂部办公室 4.4.3，4.4.4，4.4.5 ，4.4.6，4.4.7， 4.5.3第五章 审核的启动与准备日期及时间第一组第二组2 0 0 8 年 8 月 1 日8:30 12:00供应处（含化学 品库，油库， 原材料库） 4.4.1，4.3.1 ，4.3.2， 4.3.3，4.3.4 ，4.4.2， 4.4.6，4.4.7 ，4.5.1， 4.5.2动力处（含锅炉房、 发电房） 4.3.1，4.3.2，4.3.3 ，4.3.4，4.4.1， 4.4.2，4.4.3， 4.4.5，4.4.6， 4.4.7，4.5.1， 4.5.213:00 14:30技术处 4.4.1，4.3.2， 4.
12、3.3，4.3.4 ，4.4.6， 4.5.4检验处 4.4.6，4.4.7，4.5.1 ，4.5.414:30 15:30审核追踪15:30 16:30审核组会议16:30 17:00末次会议编制人：田云编制人：田云20082008年年8 8月月1 1日日 审批人：王三审批人：王三 20082008年年8 8月月1 1日日第五章 审核的启动与准备河北方圆机械厂质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核日程计划编号：0202101 审核目的：评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性，是否具备认证注册的条件2 审核范围：河北方圆机械厂摩托车销音器设计、生产和销售，及涉及到的所有部门、场
13、所和过程，石家庄市新石北路368号。第五章 审核的启动与准备3 审核准则：a）GBT190012000 GBT240012004 GBT280012001b）公司一体化的管理体系文件c）适用的法律法规及其他要求4 审核组成员：审核组长：张文 环境和安全审核分组长：田云审核员：第一组：李刚（A）、张丽（B）第二组：田云（C）、红云（D）第三组：张文（E）、张刚（F）5 审核时间：2008年8月12日至14日6 审核日程安排第五章 审核的启动与准备日期及时 间第一组（A）（B ）第二组（C） （D）第三组（E） （F） 2 0 0 2 年 8 月 1 2 日首次会议 9:00 12: 00最高管理
14、层 Q：4.1；5；6.1； 7.1；8.1；8.2.1 ； E/H:4.1；4.2； 4.3.1；4.3.2； 4.3.3；4.3.4(H) ；4.4.1；4.4.3 ；4.6技安环保处 E/H:4.4.1;4 .3.14.3.2 ;4.3.3； 4.3.4(H); 4.4.3 4.4.4； 4.4.5； 4.4.6； 4.4.7； 4.5.1； 4.5.2； 4.5.3(E); 4.5.4(H); 4.5.5(E); 4.6厂部办公室 Q:4.1； 4.2;8.2.2 8.2.3；8.4； 8.5； E/H:4.4.1； 4.4.4;4.4. 5；4.4.6； 4.4.7； 4.5.3(H
15、);4 .5.4; 4.5.5(E)13:30 17: 30技术处 Q:7.1；7.3 E/H:4.3.2；4.3.3 ；4.3.4(H)； 4.4.1；4.4.6； 4.5.4(H);4.5.5( E)200 8 年 8 月 1 3 日08:0 0/12:0 0销售处Q:5.2；7.2； 7.5.5；8.2.1E/H:4.2； 4.4.3;4.4.6 ；4.4.7供应处Q:7.4E/H:4.3. 1； 4.3.2 4.3.3； 4.3.4( H) 4.4.1； 4.4.6 ； 4.4.7 ；检验处Q:7.4.3；7.6； 8.2.4；8.3； 8.4E/H:4.3.1;4.4.6 ；4.4.
16、74.5.1;4.5.3(E);4 .5.2(H)13:3 0/17:3 0职工教育处Q:6.2.2 E/H:4.4.1； 4.4.2；4.4.7生产处及生产现 场Q:7.1；7.5.1； 7.5.2；7.5.37.5.4； 7.5.5;8.3;6.3; 6.4 E/H:4.3.1；4.3.3 ；4.3.4(H)； 4.4.1；4.4.6； 4.4.7；4.5.1； 4.5.2(H)； 4.5.3(E)；200 8 年 8 月 1 4 日08:0 0/12:0 0动力处Q:6.3；6.4；E/H:4.3.1；4.3.3； 4.3.4(H)；4.4.1； 4.4.6；4.4.7；4.5.1；第五章 审核的启动与准备第五章 审核的启动与准备第五章 审核的启动与准备审核组长：张文 批
