论文的选题、写作与论文发表

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1、博士学位论文的选题 、写作与论文发表中南大学商学院院长陈晓红 教授 博导万事开头难！n什么样的问题值得研究？n有创造性的学者们发现一个简单的倾向 ，即一个典型的研究人员总认为他的问 题是所有问题中最重要的。n这里就有问题了：究竟哪个问题最重要 ？好的问题从哪里来？n世界上有的是好问题！- 读报！浏览互联网！与朋友、同事交谈！- 关键是要有心，有好奇心！n窍门是学会如何发现与构造好问题，因 为任何问题一开始都是没有系统的。- 想想在教学中出题与答题的差别如何判断你选了一个好题目？nLarson教授（MIT）的校核单（选择好问题的 三条规则）：n你一定要觉得你自己的问题有趣而有重要，否 则你就不会

2、有激情，不会投入。n你一定要有能力解决问题。假如不能完全解决 问题，起码你要问自己能够做些什么，部分解 决了那些问题。n除了你自己的肯定，如果还有人也认为你的问 题很重要，且这样的人越多越好。热门题目是否一定是最佳选择？n根据最后一条规则，要很多人都认为你的问题很重要，是不是说 选一个热门题目一定最好呢？追“热门”，有风险！- 首先，因为不是首创，很难做出非常“新”的东西，最多是有一点“新” 。- 其次，有许多人做，真正是“基于时间的竞争”！给你的时间不多，如 果别人先出成果，你的工夫就白费了。n不过，“冷门”题目更难选。希望选的题目在现在是“冷门”，将来 会是“热门”。一是要有很高的判断能力

3、，二只有靠运气了。n选题有一个学习过程。可以先跟别人做，然后自己做。先做“热门 ”，再做“冷门”。先做小文章，再做大文章。n除了你自己的肯定，如果还有人也认为你的问题很重要，且这样 的人越多越好。是否增加价值？（一）n你的题目有没有学术价值？有没有新东西？- 新观点、新模型：过去没有人这样看问题；- 新方法：过去没有人这样分析、解决问题；- 新结论：过去没有人得到这样的结果。- 最终还要看你的题目是否与管理实践密切相关。n管理科学是很实际的学科，因而研究与咨询更容易混 淆。- 你做了一个项目，替某个企业解决了一个管理方面 的问题，用了一些方法，产生了一些效益，得出了一 些结论。这是不是就是研究

4、了呢？未必！是否增加价值？（二）关于学术问题的两点说明：n要了解问题是否有价值，首先要搜寻解决问题的现有 理论和方法。你的问题再有趣，如果能用现有理论和 方法完全解决，这个问题的研究就没有多大价值。这 里有个例外，如果你用现有的理论与方法解决了一类 新的问题，过去没有人这样做过，这就有价值。n所谓“新”，有程度的不同。如果你用一个全新的观点 来看问题，建立了一个新的模型，那就是非常“新”。 如果你只是把现有结果推广了，那可能只是有点“新” 。当然，问题的最终价值还要看你的贡献对管理实践 的影响。是否能预见结果？n你能否感觉问题结果的性质？- 这并非预先确定你的结果- 我也并非建议用“反求工程”

5、（reverse- engineering）建模型、作分析以达到预期的结 论即“先有结论，再加论证”n怎样预见结果？- 用直觉，定性地推理- 用相关、类似问题的结论。什么是好的理论研究？（一）n做好一个案例，并不意味着做了好的研究。从 一个案例出发，推而广之，解决了有普遍意义 的问题，就是好的研究了。n好的理论要能“放之四海而皆准”。这一点，我 们在做研究时要非常注意。- 在发展理论时，从特殊到一般。通常，特例 比较简单，比较容易解决。- 在应用理论时，从一般到特殊。通常，特殊 情况下，可以得到更多的结果。什么是好的理论研究？（二）n除了理论的一般性或普适性之外，好的研究：- 能给读者一些好的

6、思想方法，比如什么是基 本的权衡？怎样度量决策结果？可以预测哪些 后果？总之，读了你的文章之后，读者要能带 走些什么，对问题的认识要深一层次。- 能直接应用于实践，帮助管理层解决手头的 问题。n在更多的情况下，是两者兼而有之。善始善终n“好的开始是成功的一半”，但只是成功的一半 而已。选了“好”的题目，并不一定就有好文章 。善始善终，才有好文章。善始固然不易，善 终可能更难。n有时一个研究题目开了头，一两个月做不出东 西来怎么办？什么时候叫停？n我的体验是“再坚持一下”。别人做一个月，我 做两个月。别人做两个月，我做三个月。说不 定，在最后一个月，就做出来了。绝不要轻言 放弃！关于博士论文的写

7、作n论文写给谁看？为政策制订者提出研究报告是 一种写法，和同行交流取得同行认可又是另一 种写法。博士研究生不应把论文看成是一本教 材。博士论文的首要目的是为了表明本人的研 究工作能力和论文学术水平已符合博士学位的 要求，心目中最重要的读者应是论文评阅教授 和答辩委员会成员。n读者定位为评阅教授，写作目的定位为取得审 阅通过以至好评。就应以最简要、明确的语言 ，把创新点表达清楚，和创新点无关或联系不 密切的知识性内容愈少愈好。关于博士论文的写作n各个大学都有各自的博士论文写作格式，但基 本内容和规范还是一致的。简括地可划分为四 部分：（1）摘要；（2）绪论，从其作用来说 ，亦可称阐明问题；（3）

8、方法，起到论证的 作用；（4）结果及讨论。n摘要是一篇论文的微型版本，供读者粗略判断 其价值，必须简短扼要。一般英文论文的摘要 ，不超过200个词，中文论文也不用超过300个 字，而且一般不分段落，一段话即完成摘要。 博士论文摘要可分段，字数可多些，但800个 中文字已足够。 关于博士论文的写作n绪论u问题提出及背景- 论文首先要点题，提出本论文所要研究的问题。没有明确提出研 究问题，后面的文章就不可能做好。问题要明确，主题只能有一个，贯 穿于论文始终，切忌贪大求全，目标多样。- 管理研究问题一般都很实际。最好以国民经济发展和管理实践的 背景来说明所提问题的来龙去脉，问题产生的环境和条件，解决

9、后能起 到什么作用。 u 文献综述 - 综述须围绕论文研究创新点来进行。学习前人的成果，为自己的 论文服务，“依仗别人，抬高自己”。- 撰写文献综述时，心中一定要明确论文的主题和假设所在，围绕 主题和假设，从远而近，即先谈关系弱后谈关系密切的文献，为的是从 学术角度说明自己提出主题和假设的缘由。 关于博士论文的写作u绪论中的假设表述（一）- 主题是作者在一篇论文中的核心假设或最高层次的假设。然 而，论证某个主题，验证其真伪，需要从不同视角和层次去研究 ，于是主题递阶演绎出多层次的假设，构成假设树，下一层次的 假设支持和细化上一层次的假设。主题反映论文的价值，而多层 次的假设构成论文研究内容的实

10、体。主题表述相对下层次的假设 要抽象些，层次愈低的假设其操作性愈强，愈能成为直接通过观 测验证的假设，愈有可能性取得新发现。关于博士论文的写作u绪论中的假设表述（二）- 假设树构成所研究主题的理论框架，它是一把智 力钥匙，有利于作者提高信息收集的质量和效率，对 题材捕捉更敏感和准确，文献综合得以真正做到为我 所用。有了假设树，论文工作就有了明确的进度，可 按假设树的结构，从底层着手，自下而上进行论证， 同时又从最高层主题着眼，始终把握所论证的底层假设在核心中的作用和地位。关于博士论文的写作u绪论中的假设表述（三）- 假设，特别是假设树的基层假设表述应注意一个原则：要落 实到变量的层次。假设是对

11、两概念之间可能关联作出的一种待检 验的解释，无论是行为和事件之间的前因后果或相关关系，还是 探索研究主体的状况、过程和特征，都得抽象出关键的概念，这 样才有“学术味”，读者才能应用此研究结果来分析类似现象或过 程。然而，研究者形成假设的初期，所提出的概念往往比较抽象 ，难于直接验证，须进一步对这些概念赋予操作性定义。一旦具 操作性定义，这些概念就可以观测赋值，称为变量。博士论文常 出现假设未落实到变量层次而难以验证的缺陷，例如有篇论文提 出假设“非经济因素对中国城乡人口迁移有着更为直接的影响”。 假设中非经济因素外延太大，不能作为变量处理。关于博士论文的写作u绪论中的假设表述（四）- 假设陈述

12、是否具体、清晰到变量的层次，可以从 两方面来判断。第一，是否能据以收集数据和证据进 行验证。犹如医生按自己的初步判断向患者提问和开 出化验单一样，研究者要能收集假设中所涉及概念的 数据和事实。上例中的“非经济因素”作为假设中的主 要概念，收集数据和事实就无从下手。第二，是否能 定量分析。对定量的概念，理解不能太窄，数学模型 求解和优化计算固然是定量分析，聚类分析以及优先 顺序排列的定序分析也是定量分析。如问卷研究，就 是将各种观点和意见定量化的过程。关于博士论文的写作u绪论中的假设表述（五）- 任何一篇论文或研究过程都是该领域知识探索过 程中的一个环节，并就有限的对象和给定的时空环境 下验证其

13、有效性，不可能是终结。并不能保证在任何 一些场合和环境下都适用。然而，重要的是，无须作 出这些保证，留有后续研究的空间，让其他人就此假 设去验证去扩展，这正是假设提出的价值所在。如果 别人认为围绕这项理论或假设已无事可做了，那也就 失去了研究价值了。关于博士论文的写作u绪论中的假设表述（六）- 这部分篇幅不大，只是陈述假设， 或者说表达本文的创新点，在全文中起 到承上启下、提纲挈领的作用。它是对 实际问题观察思考和综览前人研究工作 的结果，又是本论文研究的起点和目标 。关于博士论文的写作：假设树举例关于博士论文的写作n方法部分- 方法部分要从方法论角度详细描 述论证过程，使读者可以根据论文 描

14、述的方法，独立地重复此项论证 和验证工作。方法部分应包括三项 内容的描述：一是研究主体；二是 论证框架及步骤；三是数据分析。关于博士论文的写作n研究主体的确定- 管理研究对象包括个人、群体、组织、项目和社会产品。 n论证设计及步骤描述（一）- 论证一定要围绕“阐明问题”阶段所提出的假设树来组织。最 好是一个创新点的论证内容就构成一章，并且用论文中的主要结 论作为每一章的标题。例如一篇题为“敏捷制造中柔性决策的理论和方法研究”的论 文，其论证各章的标题是：“顾客满意与柔性决策”；“敏捷制造中 柔性建模理论与方法”；“柔性决策仿真的数据处理”；“敏捷制造 中柔性决策支持系统”。这些标题仍旧是写教材

15、的思路，是知识性 的东西，而体现不出作者的研究贡献。- 博士论文都应该有定量研究，没有数据和统计分析支持，没 有变量，没有假设，就难以说是一篇研究论文。 关于博士论文的写作n论证设计及步骤描述（二）- 通篇都是抽象的无法观测的概念，再怎样说得头 头是道或逻辑上成立，也不能算作研究成果。- 把定量研究只理解成复杂的数学模型也是一种误 解。定性意见的量化，验证两变量间正（或负）相关 的假设以及分类和聚类等都是定量分析。- 研究成果的价值，不是看运用数学工具的复杂程 度而是看所解决问题的价值。至于有些论文为了“定量 分析”而脱离所研究的问题去建立复杂的数学模型，而 且和后续的结论也不衔接，这是十分不

16、可取的做法。关于博士论文的写作n变量间关系设计以后，还要交代收集数据和验 证假设的方法和手段。问卷法、访谈法（统计 调查研究方法）、实地研究、实验法等都可能 用到。n“方法”部分就是要说明选用此种验证和实证方 法的缘由，对研究主体的选择、自变量和因变 量的测量、信度和效度的保证等作出说明，同 时，阐述实施此论证方法的过程和步骤。这部 分内容应占论文中相当多的篇幅。关于博士论文的写作n判断一项实证方法设计是否合理总是围绕两个 问题，即“控制”和“测量”。 - 控制，即研究者对研究主体和环境作出安 排，减少外部变量对研究结果的影响，凸显所 研究变量引起因变量的变化。- 测量，是验证过程不可分割的环节，又是 误差的主要来源，测量描述包括尺度的选择和 测量工具等。关于博士论文的写作n数据分析- 验证方法及步骤设计完毕后，下一步便是运用实 际数据。数据的收集、整理、计算和分析应前后呼应 ，逻辑上构成整体。前面的每一步骤都是取得后续中 间结果以至最终结果的必经之路，割断其中任何环节 或删减其中一部分内容就得不出结论。- 数据表达应能满足读者重新计算和验算的要求， 例