国际贸易 第9章 非关税措施

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1、 国际贸易第9章 贸易政策的非关税措施本章关键术语n1非关税壁垒 2进口配额 3“自愿”出口限制“ 4进口许可证制 5劳工标准 6倾销 7绿色贸易壁垒 8技术性贸易壁垒9.1 非关税措施概述n9.1.1 历史变迁与特点n关税不是实施保护以避免外国竞争的惟一手段 。在国际贸易中存在着各种各样的非关税措施 ，被自由贸易论者称之为非关税壁垒（Non- tariff Barriers-NTBs）。n它泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的 对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配 而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措 施和手段的总和。原因n1. 各国经济发展不平衡 ；美国的相对衰落，日欧的崛起 ；

2、n2. 战后在GATT努力下，关税大幅度减让之后，各国不得不 转向用非关税措施来限制进口，保护国内生产和国内市场； n3. 70年代中期以后，许多国家相继进行了产业结构调整，为 保护各自的经济利益、纷纷采用了非关税措施来限制进口；n4. 科技水平迅速提高，相应地提高了对进口商品的检验能力 。从而可以有针对地实行进口限制。n5. 非关税措施本身具有隐蔽性，不易被发觉 n6. 各国在实施非关税措施时相互效仿，也使这些措施迅速扩 大 非关税措施的特点（与关税比较 ） n（一）有效性。关税措施主要是通过影响价格来限制进口，而 非关税措施主要是依靠行政机制来限制进口 n（二）隐蔽性。关税：公开，便于国际

3、比较；非关税不公开常 变化，不便比较 更隐蔽n（三）歧视性。一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性 非关税措施，更加强化了非关税壁垒的差别性和歧视性。如美国历史上曾限制直径小于2.5英寸的西红柿进口，主要针对墨西哥。2001年日本限制大葱、香菇和灯心草的进口，主要针对中国。n（四）灵活性。关税：法律制度，政府间商定；而非关税措施 ：政府行政部门制定 更灵活。n正因为如此，非关税壁垒已逐步取代关税措施，成为各国所热 衷采用的政策手段。9.1.2 非关税措施的类型n第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关 税壁垒与外生性非关税壁垒。 n第二类：从实施手段的特性角度，可分为制度 性非关税措施与技巧

4、性非关税措施。 n第三类：从影响方式及程度角度，可分为直接 影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响性非 关税措施。 n第四类：从实施目的或作用机制角度，可分为 数量限制型与成本价格型非关税壁垒。 表9-1 非关税措施分类表 P. 216影响程度 作用机制直接影响间间接影响溢出或旁及影响控 制 数 量配额额、许许可证证 自愿出口限制 进进出口禁令 当地含量要求 混合规规定 禁止性政府采购购政策 直接影响贸贸易的投资资 措施通讯讯工具限制 广告数量和市场场限制 间间接影响贸贸易的投资资 措施产业产业 和地区发发展 政策 特定的国际际收支 政策 税收制度的差异 国家社会保障制 度 折旧期限的差异 国家

5、订货订货 的规规模 效应应 国际际运输协输协 定影 响 成 本进进口附加税 反倾销倾销 措施、补偿补偿 关 税 进进口押金制 国内费费用的差别别待遇海关估价 外汇汇管制 包装、标签规标签规 定 质质量、卫卫生、环环境标标 准 安全、劳劳工标标准 报报关程序 披露规规定和行政指导导 专业专业 服务务中的许许可证证 、文凭 销销售证规证规 定9.2 进口配额及其经济效应 n9.2.1 进口配额（Import Quotas）的类别n进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一 季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以 直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口 ，超过配额不准进口，

6、或者征收较高的关税或罚款。它 是进口国实施数量限制的主要手段之一。n根据控制的力度和调节手段，进口配额可分为绝对配额 和关税配额两种类型。n1.绝对配额（Absolute Quotasn2.关税配额（Tariff Quotas）1.绝对配额（Absolute Quotas）n即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个 最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。 n全球配额(Global Quotas；Unallocated Quotas)。世界 范围的绝对配额，对来自任何国家或地区的商品一律适用 。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进 口实际额批给一定的额度，直至总配额发放完

7、为止，超过 总配额就不许进口。 n国别配额（Country Quotas）。在总配额内按国别和地 区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。 n进口商配额（Importer Quotes）。进口国政府把某些商 品的配额直接分配到进口商。分到配额的多寡决定着进口 的多寡。发达国家政府往往把配额分给大型垄断企业，中 小进口商却难以分到或分配的数量甚少。2.关税配额（Tariff Quotas）n即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内， 在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇 ，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至 罚款。 n这种配额与征收关税直接结合起来，具有

8、一定的灵活性。 n两个调控手段：配额数量和配额内外的税率： n当关税配额的配额内关税税率等于0或近似等于0时，配 额数量对进口有绝对的限制性。采用这种配额的商品往往 是进口需求大，国内价格没有优势的生活必需品。 n当关税配额的配额数量较大，配额内的进口数量可能会 满足国内的需求，此时真正起作用的关税税率是配额内税 率，配额外税率实际上不起作用，只形成了一个保护框架 。 n当关税配额的配额外关税税率很高时，有接近进口绝对 配额的趋势。非关税壁垒数量限制进口配额绝对配额关税配额全球配额国别或地区配额进口商配额进口许可证“自愿”出口限制配额数量配额内外的税率图91 进口配额的经济效应 P.219OP

9、QDSdP1P2Q1Q3Q4Q2abcdQ1Q2：自由贸易时的进口量实施配额管理，只允 许进口Q3Q4对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同保护（生产）效应:生产者剩余增 加a 消费效应：消费者剩余减少 a+b+c+d; 国际收支效应：减少 贸易支出g+h; 配额利润效应：获 得配额的进口者获得配额利润C; 再分配效应：a和c实际上是转化为 生产者剩余和进口商的配额利润;进 口配额的国民经济净效应（b+d ），净损失。eEDghStSd进口限额的影响世界价格国内需 求国内供 给没有限额时的 价格=世界价 格有限额时的 价格数量价 格AC D有限额时 的进口BE1FG无限额时的进口

10、没有贸易时 的均衡E2有限额时的 均衡限额国内供给进口 供给进口限额引起的福利变动限额前 限额后 变动消费者剩余生产者剩余许可证持有者剩余总剩余AB+C+D+E1+E2+FG无A+B+C+D+ E1+E2 +F+GA+BC+GE1+E2A+B+C+ E1+E2 +G-(C+D+ E1+E2 +F)+C+(E1+E2)-(D+F)下表比较了贸易不受限制和贸易受到进口限额限制时 的经济福利：进口配额的经济效应 图9-1 举例 n Q1 Q3 Q4 Q2Q数量60 100 140 180价格(千元)P1.0Sd国内供给曲线Q40d c baSd实行配额后国 内供给曲线Dd 需求曲线1.5假定中国为钢

11、铁进口小国 St 世界供应线不变en贸易条件效应： n一个国家在实行进口配额后，贸易条件趋于恶化还是趋于 改善，主要取决于两个因素：一是需求，二是垄断。 n当本国对外国产品有着强烈的需求时，本国会以更多的产 品换取配额进口的外国产品，本国的贸易条件就会趋于恶 化； n反之，当外国对本国产品有着强烈的需求时，本国的贸易 条件就会趋于改善。 n当本国出口商具有垄断性地位时，他们会利用这种垄断性 力量，减少数量，抬高价格，本国贸易条件得以改善； n而当外国出口商具有垄断性地位时，他们也会利用这种垄 断性力量，采取自动限制出口，任由本国进口商进行竞争 ，抬高进口商品的价格，从而导致本国贸易条件的恶化。

12、 n在实行进口配额的条件下，不管其贸易条件对本国来说是 改善、不变或是恶化，贸易量都是减少的。 n进口配额是一种数量限制，因此，它必然且直接地导致国 际贸易量的下降。9.2.3 进口配额与关税的比较n1.配额容易导致垄断 （竞争效应及对福利的影响上）进口关税在发挥保护作用时，由于不能完全隔绝来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场 的垄断权力，生产者不可能无限制地提高价格。因为 只要价格超过了国际价格和关税之和，消费者就会无 限制地购买进口商品。而实行进口配额时，由于与国内竞争的进口商品不可能超过配额，因而国内生产者就可以非常容易地 确定为获取最大利润应该增产的目标。n2.配额的管理效率

13、低 （管理方法的差异）：配额一般以非价格竞争方式（如直接颁发和申请颁发）进行分配，容易导致诸如：生 产过剩和资源浪费；破坏市场的公平竞争； 透明度低，容易产生官员的寻租行为；繁琐 的行政程序造成资源浪费等问题。 n3.配额的限制作用强于关税 （从保护效果的角度看）n关税与配额对供求变动的反应不同。征收关税时，国内价格与国际价格的差距是既定的（相当于税率），而且国内价格是固定的。当需求发生变动时，进口量仍然会相应改变，关税的经济效应取决于本国进口需求和外国出口供给的弹性，由于它们不易测定，关税效应难以预知。n而在进口配额下，进口量是被限定的，无法增加，所以进口需求的增加只会导致价格的变化，不改变

14、进口量。n由此可知，配额对进口的限制更强，保护效果更好，而且是确定的。但配额下国内价格与国际价格的差价，从理论上说可以是无限制的。4.其他差异n 在把配额改换为进口税时，并不能保证进口量总能与配 额相等，即使最初可以做到这一点。其原因在于税率不能 经常调整，进口量随本国进口需求与外国出口供给的变化 而改变，而这种变化是不确定的。n 对进口投入要素实行配额管理将提高生产成本，使利润 下降。但征收关税时，如果实行出口退税，则所征进口税 对生产和利润并无影响。n 配额易于管理和实施，适合于应付紧急情况。关税的调 整比较复杂，不够灵活。n 关税会扭曲价格机制，但并不抹杀价格机制的作用。配 额却使国际市

15、场或国内市场的价格机制对进口完全失效。n结论：关税优于配额；即使要实行配额管理，也应采取进口配额的竞争性拍卖形式。 运用n进口配额比进口关税更好，因此，进口配额受到进口竞争行业的欢迎。n发达国家用来保护本国缺乏竞争力的行业和部门，特别是用来保护已失去比较优势的纺织、服装等成熟产业以及农业。n发展中国家则广泛利用进口配额以限制进口数量，保证进口替代工业的发展和国际收支平衡。配额和关税政策影响比较不变上升不 变上升上升不变不 变下降增加不变不 变下降增加增加不 变增加增加增加增 加增加增加不变增 加不变国内市场场需求增加国际际市场场供给给增加配额额 关税配额额 关税影 响进口量 国内价格 国内生产 国内消费 政府收益或配额租 相对自由贸易的福利 损失进口配额现状 请同学们搜集资料：中国遭遇的“自愿”出口限制自愿出口限制（VER）中国目前实施配额管理的产品9.3 “自愿”出口配额制n9.3.1 自愿出口限额的实质n“自愿”出口限额（“Voluntary” Export Quotas） 又称“自动”限制出口。n出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规 定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限 定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。n从进口国方面来说自动出口配额像绝对进口配额一样，起到了限制商品进 口的作用，其实质还是进口配额，具有等效进口配额的所有 经济效应；所不同的是