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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 开放式基金传真交易协议书甲方：_乙方：_根据国家相关法律，法规的规定， 为方便甲方对乙方管理的开放式基金进 行申购、赎回等交易，甲乙双方本着平 等，自愿的原则，经过协商，签订本协 议，以便双方共同遵守履行。 一、本协议所称传真交易是指乙 方将填妥的交易申请表及所需相关资料 传真至甲方相关人员，甲方相关人员受 理该项业务，并将受理确认信息传真至 乙方相关人员，从而完成交易申请的情 况。 二、本协议所指传真交易仅包括 开户，申购，赎回，撤单，分红方式变-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 更。除此之外，甲方不接受乙方
2、提出办 理其它业务的传真申请。 三、甲方受理乙方传真交易的时 间是在每个基金开放日的 9：00- 14：30。乙方应在甲方的直销中心开立 基金帐户和交易帐户，并预留印鉴。 四、乙方提交申购申请时，将以 下资料传真至甲方指定传真号码： _。加盖预留印鉴章的申请表， 经办人身份证件复印件，加盖银行受理 章的汇款凭证复印件。乙方提交赎回申 请时，将以下资料传真至甲方指定传真 号码：_。加盖预留印鉴章的 申请表，经办人身份证件复印件。 五、乙方发出传真后，应打电话 向甲方直销中心确认传真申请事宜。由 于传真设备故障致使甲方未能收到乙方 的传真申请，乙方又未进行电话确认的， 甲方对此不承担责任。甲方根据
3、且仅根 据持有甲方认为有效的乙方开户文件或 身份证明文件的指示人所发出的传真处 理乙方的交易申请。如甲方未收到，未-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 全部收到，或接收到的乙方传真信息不 准确，不完整，无法识别或乙方违反法 律法规，基金合同或甲方业务规则等使 甲方无法执行的，甲方可不执行并对此 不承担法律责任。 六、乙方在发完传真并经甲方确 认后，应在三日内将加盖预留印鉴的申 请表原件以特快专递寄送甲方。日期以 邮戳所示为准。 七、甲方收到乙方传真的认申 购交易申请后，应在验证资金到帐后受 理申请。若资金未到，以五日内资金实 际到帐日为申请日，若五日内资金仍未 到帐，则该
4、申请将被视为无效申请。 八、甲方收到乙方传真的赎回交 易申请后，应在验证交易帐户内有足够 基金余额后受理申请。如果帐户内基金 余额不足，则该申请将被视为无效申请。九、乙方必须严格按照甲方要求 准确填写由甲方提供的或从甲方网站 _下载的相关交易申请表。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 十、在本协议履行过程中，因不 可抗力而影响委托的实施，甲方不承担 责任，但应采取积极的应对措施，尽可 能地降低意外事件的影响。 十一、本协议自双方签字之日起 生效，至甲方收到乙方终止本协议的书 面通知时终止。 十二、本协议一式两份，甲乙双 方各执一份，具同等法律效力。甲方：_乙方： _代
5、表人：_代表人： _年_月_日 _年_月_日甲方：_证件类型： _证件号码：_基金帐 号：_业务经办人：_ 传真电话：_联系电话： _地址：_乙方： _地址：_电话： _联系人：_委托服务-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 传真电话：_传真确认专线： _为便于甲方在乙方的直销机 构办理基金业务，依照国家有关法律， 法规及乙方有关规章制度，甲乙双方本 着平等，自愿的原则，经过友好协商， 就甲方采用传真委托的方式办理基金业 务申请达成如下协议：第一条 释义除 非本协议文意另有所指，下列词语具有 如下含义：1传真委托：是指乙方为 在该公司开立直销交易帐户的投资者即 甲方，提供
6、通过传真下达委托指令，甲 方将基金业务申请表通过乙方指定传真 号码传真至乙方指定的人员，从而完成 基金业务申请的服务方式。2乙方目 前受理的传真委托业务包括：基金开户， 修改非重要客户资料，认购，申购，赎 回，撤单，基金转换，转托管，更改分 红方式，以及其他乙方根据其业务情况 认定的事项。3基金帐户：指基金注 册登记人为投资者开立的记录其持有乙 方发行的开放式基金的基金份额及其变 更情况的帐户。4基金交易帐户：指-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 基金销售人为投资者开立的记录其通过 该销售人买卖乙方发行的开放式基金份 额的变动及结余情况的帐户。5认购： 指在乙方发行的基
7、金设立募集期内，投 资者申请购买基金份额的行为。6申 购：指在乙方发行的基金成立后，投资 者申请购买基金份额的行为。7赎回： 指基金持有人按基金合同规定的条 件，要求基金管理人购回基金份额的行 为。8基金份额转托管：指投资者将 所持有的基金份额从一个交易帐户转到 另一交易帐户进行交易的行为。9基 金转换：指投资者同时持有乙方管理的 两只或两只以上的基金，投资者可将所 持有的一只基金的份额转换成另一只基 金的份额的行为。10基金份额资产净 值：指某一时点上，每份基金份额实际 代表的价值。它等于基金某一时点所拥 有的金融资产总值加上现金再除以已售 出的基金份数。基金份额申购价格和赎 回价格都是按照
8、基金份额净值来计价的。 11t 日：指销售人确认的投资者有效-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 申请工作日；tn 日：指自 t 日起第 n 个工作日。12工作日：指上海证券交 易所，深圳证券交易所的正常交易日。 13开放日：指为投资者办理基金申购， 赎回等业务的工作日。14交易密码： 指诺安直销交易帐户的交易密码。第二 条 传真交易条件 1甲方与乙方签订 了_基金管理有限公司开放 式基金传真交易协议书 。2甲方已经 在乙方的直销点开立交易帐户，该交易 帐户在本协议履行过程中处于正常交易 状态。3甲方如需签署本协议，其开 户时选择的业务授权方式应为“印鉴 密码”或者“密码
9、”，甲方的经办人员办 理开通手续时，必须自行设置交易密码， 并注意保密以及定期更换密码。4甲 方办理传真交易赎回，基金份额转托管， 基金转换委托申请的，在委托有效日相 应直销交易帐户应有足够的基金份额。 5甲方已经按照乙方的要求，真实， 完整和准确填写了由乙方提供的或从乙-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 方网站下载的相关交易申请表。6乙 方受理甲方传真交易的时间为每个基金 开放日的 9：30-15：00。7甲方办理 传真认购，申购委托申请的，应在该交 易日 15：00 之前将足额认购，申购资 金划至乙方指定银行帐户；甲方办理传 真交易赎回，基金转换，转托管委托申 请的，应在该交易日的直销交易帐户有 足够的基金份额，否则视为无效申请。 8甲方办理传真交易赎回委托申请的， 乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个 工作日内将赎回款项划往甲方指定的银 行帐户。9甲方办理传真交易转托管 委托申请的，乙方在收到甲方寄出的申 请原件后两个工作日内执行转托管操作。 第三条 传真交易流程 1甲方应指定 专人通过事先指定的传真电话发出传真 交易申请，乙方指定专门的传真电话受 理甲方传真交易申请，除此之外的传真 申请视为无效。若甲方更换授权经办人 或传真电话，应提出书面申请，经乙方 确认后方可生效。2甲方办理传真开-
