新制度经济学讲义

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1、第一章第一章 导导 论论第一节 NIE的产生与发展第二节 NIE的研究对象、方法及基本假设第三节 NIE的流派渊源关系第四节 NIE的学术地位、框架内容及学习意义第一节第一节 NIENIE的产生与发展的产生与发展l一、新制度经济学的产生l二、新制度经济学的发展l三、新制度经济学产生和发展的背景章目录威廉姆森威廉姆森论论NIENIE的的发展过程发展过程经济制度研究中出现了文艺复兴是有目共睹的事实。尽管 制度经济学的研究在战后初期曾一度跌到低谷，但迟至 1960年代初，人们对制度问题重新产生了研究兴趣，并再 次确认了这些制度对经济起的重要作用（包括：科斯1960 年对社会成本的重新定义；阿尔钦19

2、61年对产权问题的开 创性研究等）。自1970年代初，这一理论又增添了有关具 体经营的内容（包括威廉姆森1971年首次提出的用交易成 本理论来重新解释纵向一体化的问题；阿尔钦与德姆塞茨 1972年用团队理论分析古典资本主义企业的方法的著作； 诺思1971年所写的面目全新的经济史等）。到1975年，归 入新制度经济学麾下的各种研究已呈波澜壮阔之势。此后 十年更是以几何级数的速度在发展。威廉姆森简介威廉姆森简介2009年诺贝尔经济学奖得 主之一。1932年出生在美 国威斯康星州苏必利尔市 ，1963年获梅隆大学经济 学博士学位。现任加州伯 克利大学教授。主要著作 有市场与科层制、 资本主义的经济制

3、度和 治理机制等。一、新制度经济学的产生一、新制度经济学的产生u1937年科斯的企业的性质一文首次“发 现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠 定了坚实的基础。u1960年科斯的社会成本问题一文提出了 著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配 置的重要意义，标志着新制度经济学的形成 。科斯简介科斯简介1991年诺贝尔经济学奖获得者。1910年生于 英格兰，1929至1932年在伦敦经济学院学习 。1951年，获伦敦经济学院经济学博士学位 ，同年移居美国。1951-1964年，先后在布 法罗大学和弗吉尼亚大学任教。1964年到芝 加哥大学执教直到1979年退休。科斯出版过 一本名为英国的广播事业：

4、垄断研究的 著作，此外还发表了18篇论文。其中最重要 的是1937年的企业的性质和1960年的 社会成本问题。上一页二、新制度经济学的发展二、新制度经济学的发展20世纪70年代以来新制度经济学的发展主要是沿着以下三个方面展开的，一是对构成新制度经济 学理论基础的交易费用和科斯定理的进一步研究 ，二是对产权、契约、企业和国家等制度特殊的 研究，三是对制度及其变迁和演化这一制度一般 问题的研究。（一）对交易费用和科斯定理的研究（一）对交易费用和科斯定理的研究u科斯并未对其含义、构成、决定因素、 性质和计量等问题做进一步的研究。u对这些问题的探讨，是其后继者威廉姆 森、诺思、张五常、巴泽尔、弗鲁博顿

5、 和芮切特等完成的。u科斯定理对新制度经济学的形成所具有的 基础性地位是不容置疑的。u随着科斯定理的影响日趋扩大，对科斯定 理的研究受到了极大的关注。包括对科斯 定理的准确含义的界定和对科斯定理的正 确性和适用范围的探讨。（二）产权、契约和企业研究（二）产权、契约和企业研究u“科斯定理”提出后，首先受到重视的就是 产权这一人类社会制度集合中最基本、最 重要的具体制度。u科斯之后，阿尔钦、德姆塞茨、巴泽尔、 张五常、弗鲁博顿等对产权的含义、内容 、形式、属性、功能、起源、不同产权安 排的效率以及国家与产权的关系等做了进 一步的研究。u契约理论已经成为新制度经济学的重点和核心 研究领域。u科斯之后

6、，威廉姆森、张五常、克莱茵和斯宾 塞等主要就契约的含义与类型、契约的性质、 契约的选择、激励契约设计和契约的实施机制 等进行了深入、系统的研究，推进了新制度经 济学契约理论的发展。u1937年的企业的性质一文中，科斯将企 业的性质界定为契约，认为企业不过是用一 个长期契约代替一系列市场契约，以节约交 易费用。他还用这一理论解释了企业的边界 问题。u科斯的后继者张五常、威廉姆森、阿尔钦、 德姆塞茨等进一步深入讨论了企业的契约性 质和规模边界问题，其他学者，如詹森、梅 克林、哈特等则对企业的产权结构和最优所 有权结构选择等做了深入的研究。l涉及的主要问题包括：国家的性质与起源 ；国家在产权界定、保

7、护、契约执行和制 度变迁中的作用；国家的权力悖论；政治 市场；等等。l对国家理论做出了重要贡献的主要是诺思 和巴泽尔等。（三）制度及其变迁研究（三）制度及其变迁研究u诺思、舒尔茨、林毅夫、柯武刚和史漫飞等对这一理论的发展做出了贡献。u主要讨论制度的本质、制度与组织的关系、制度的类型、形成途径、制度的功能和效率等有关制度的一般问题。u这一理论主要是将新古典经济学的供求 分析方法运用到制度变迁分析中的结果。u包括制度变迁的需求分析、供给分析、 均衡与非均衡分析等内容。u对这一理论做出了较大贡献的有诺思、 舒尔茨和菲尼等。u包括基于目标实现途径的制度变迁分类、 制度变迁的过程及主要现象、制度变迁的

8、方式及国家、意识形态、组织和学习等因 素在制度变迁中的作用等内容。u对这一理论做出了重要贡献的主要有诺思 、拉坦、林毅夫和布罗姆利等。u诺思和托马斯（1973）认为：经济增长的关键 是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效 制度是促使经济增长的决定因素。这就是著名 的经济增长的“制度决定论”。u“制度决定论”已经被发展中国家的大量事实证 明并产生了广泛的、积极的影响。三、三、NIENIE产生和发展的背景产生和发展的背景新制度经济学在 20世纪30年代至 60年代这一段时 间孕育和产生， 有着深刻的时代 背景和理论背景 。 （一）产生的时代背景（一）产生的时代背景u20世纪初至30年代发生在西方

9、国家的两次企 业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划 经济体制实践是新制度经济学产生的直接诱 因。 u20世纪以来垄断资本主义的不断发展，“外部 性”问题的变得越来越普遍，是新制度经济学 产生的又一重要诱因。 1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策 实践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及 世界各国经济增长和发展的绩效差异使人们越 来越认识到制度的重要性，这反过来促进了新 制度经济学的繁荣。 使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是 全球化。 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型 国家的存在及其这些国家对制度经济学的需要 也密切相关。 u新制度经济学在20世纪30年代到60年代形 成

10、和兴起，其深刻的理论背景是：新古典 经济学对制度的忽视。这一忽视使其模型“ 日趋僵化，如果不进行进一步的修正，很 难用于各类重要的问题的分析。”u近几十年来，新古典经济学在解释和预测 实际世界的现象上一再遭到失败就是证明 。1. 1. 新古典经济学新古典经济学p新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30年 代以边际分析方法和原则为特征的各种学说。p新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩斯 经济学之间西方主流经济学，这种经济学构成后 来微观经济学的基础。p新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法都 包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为“阿罗 德布鲁模型”的市场一般均衡体系中。2.2.科

11、斯对新古典经济学的批评科斯对新古典经济学的批评主流经济理论把企业描绘成一个黑箱。这是非常 离奇的事情。在现代经济中，大部分资源是在企 业内部使用的，这些资源怎样使用依赖于行政性 的决策，而不是直接依赖于市场的运作。结果， 经济体系的效率在很大程度上取决于这些组织， 当然特别是现代公司，是如何处理它们的事务。 更令人惊讶的是，尽管经济学家的兴趣在于价格 制度，他们却忽略了市场这种支配着交换过程的 更具体的制度安排。由于这些制度安排在很大程 度上决定着生产什么，所以我们现在拥有的是一 个很不完整的理论。 3. 3. 新古典经济学忽视制度的领域新古典经济学忽视制度的领域各种可供选用的社会法规（产权）

12、和经济组织 如何影响经济行为、资源配置和均衡结果？在同样的法律制度下，经济组织的形式为什么 会使经济行为发生变化？概括而言，像企业以 及其他一些经济契约的经济逻辑是什么？控制生产与交换的基本社会与政治规则背后的 经济逻辑是什么？它们是如何变化的？ 四、与四、与NIENIE并存的当代制度研究流派并存的当代制度研究流派现代制度经济学现代制度经济学新制度经济学：科斯、诺思、威廉姆森等。宪政经济学：布坎南、Wagner和Tollison等。法和经济学：波斯纳、考特等。演化经济学：纳尔逊、温特等。比较经济体制分析：青木昌彦等。第二节第二节 研究对象、方法及假设研究对象、方法及假设一、新制度经济学的研究对

13、象二、新制度经济学的研究方法三、新制度经济学的基本假设章目录u“当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人， 实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动。 ”u“经济学家应做的一件主要工作就是研究经济制度 。我们每个人都生活在一种经济制度当中。人类自 身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与劳务， 而后者又取决于经济制度的运作效率。制度决定着 经济绩效，这正是新制度经济学为经济学家所给出 的重要结论。”u“用理论来分析制度从而解释制度的运行并使之成 为经济模型不可分割的一部分是可能的。”u诺思：“制度经济学的目标是研究制度演进背 景下如何在现实世界中作出决定和这些决定 又如何改变世界”。u柯武刚和

14、史漫飞：“制度经济学关心的是分析 各种具有协调功能的规则和规则集，以及这 些规则和规则集的实施对经济后果的影响。 制度经济学还与制度如何在经济环境的变迁 中演化有关。简言之，制度经济学研究经济 生活与制度之间的双向关系。” u“把组织问题作为自己的研究对象，试图 通过研究产权结构和交易成本对激励和经 济行为的影响来拓展新古典理论的适用范 围。新制度经济学至少试图说明制度 确实重要。它认为，不同的组织结构对激 励和行为有不同的影响，而且，在新制度 经济学中，制度本身被看作是经济学分析 的合理对象。”uNIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进 及其影响的经济学。(1) NIE对制度的构成、运

15、行、演进及其影响的研 究所使用的是“经济学”方法。(2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进 及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行 、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十 分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具 体制度（如产权、契约、企业、国家等）的构成 、运行、演进及其影响。二、新制度经济学的研究方法二、新制度经济学的研究方法 1.1.与新古典在方法上的一致性与新古典在方法上的一致性pNIE是以经济学方法研究制度的运行、演化 及其影响的经济学，这里所讲的“经济学方 法”就是新古典经济理论以及更新的分析技 术（如博弈论、行为经济学等）。p包括科斯在内的新制度经济学家在

16、其分析 中都遵循了新古典经济学的分析方法，如 成本收益分析、边际替代分析、均衡分析 等。2.2.与新古典在方法上的不同点与新古典在方法上的不同点新制度经济学与新古典经济学在方法上本 质上是一致的，不同主要表现在：l 前者更注重从经济生活的实际问题出发 ，主张通过对事实的详细考察，以寻求解 决问题的答案；l 后者则过于强调研究的形式化、数学化 和抽象性。科斯对新古典方法的批评科斯对新古典方法的批评过去的岁月里，在杂志和教科书上所见到的和在 大学经济系的课堂所听到的全都是新古典经济学 的内容，而且它正变得越来越抽象，尽管它自己 不那么说。但是，一个不争的事实是它与真实世 界越来越疏远了。主流经济学在理论上所取得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。威廉姆森对新古典的批评威廉姆森对新古典的批评经济学的正规训练总是详细地介绍诸如替代和机会成本等 核心概念，以及包括最优化分析技术和博弈论推理等各种 正式工具的运用。正式工具的分析常常是数学化的和精确 的，有