《光大证券及阳光6号介绍》由会员分享，可在线阅读，更多相关《光大证券及阳光6号介绍（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 光大阳光混合优选计划 （阳光6号）光大证券股份有限公司2009年11月3日目 录u历史业绩回顾u公司介绍u投资与研究团队u阳光6号产品简介第1章 历史业绩回顾同心同赢 共享阳光光大阳光系列产品业绩表现产产品简简称成立以来上证证 指数累计净值计净值 增长长率阳光1号（05.4.28成立）166%173%阳光2号（06.8.31成立）88%167%阳光2号二期（09.7.28成立）-9%-1%阳光3号（08.8.6成立）15%18.4%产产品简简称成立以来国债债指数累计净值计净值 增长长率阳光5号（09.1.21成立）1.29%6.31%注：阳光2号已于2009年8月31日终止统计时间：2009
2、年11月3日 数据来源：光大证券资产管理总部5 5高分红 高回报u 2006年 阳光1号分红六次，在券商集合理财产品中排第一。 u 2007年截至阳光1号2007年1月4日，累计分红0.9元。阳光2号2007年4月16日，分红0.8元。 u 2008年 在股市大幅下挫，偏股型基金纷纷亏损的背景下， 2008年12月3日光大阳光1号、2号分别每10份派发红利0.80元。6 6银证信产品成立以来表现产产品名称运作时间时间同期上证证 指数表现现产产品净值净值 表现现 同赢五号107.04-07.0939%38.66%同赢五号207.10.18-09.11.3-47%40%同赢五号408.05.20-
3、09.11.3-10%23%万利宝基金宝08.03.13-09.03.03-49%2.18%汇通理财07.12.28-08.12.28-65%0.41%77光大资管管理的银行产品：同赢五号2“同赢五号产品1”提前终止后滚动发行，因客户反响 热烈，踊跃认购，两周募集资金11.5亿元，在同类人民币 理财产品中募集资金规模名列前茅。“同赢五号产品2”在07年10月中旬成立，在上证指数 6000点附近开始建仓，截至09年11月3日，上证指数跌幅 达到47%，而该产品收益率为40%。某银行资管类理财产品比较截止日期：2009-09-16数据来源：某银行网站同赢五号2业绩远远跑赢上证综合指数截止日期：20
4、09-09-16数据来源：某银行网站骄人的历史业绩定向理财企业年金n 光大证券02-05年管理的重点帐户之一某直辖市企业年金中心管理的账 户连续三年在熊市中都取得了较好的正收益(5%)，业绩大幅超越同期指数 。其管理业绩在全部54只封闭式基金中排名第二，在全部77只开放式基金 中排名第三。五星级的光大阳光品牌u综合长期、中期、短期评价结果，光大阳光12号、国信“金理财”经典组合、中 信理财2号、长江超越理财2号等5只产品本期获得五星级评价； u管理人方面，综合长期、中期、短期评价结果，光大证券凭借各阶段稳定的业绩表 现获得首位，并与长江证券、国信证券共同获得五星级评价。第2章 公司介绍同心同赢
5、 共享阳光13光大证券 专业成就未来综合指标位居前列： 光大证券是全国首家中外合 资券商，资产、收入、利润 、资产管理规模等综合指标 名列全国十大券商，2004年 成为首批三家创新试点券商 之一。最佳资产管理能力： u荣获21世纪经济报道2007、2008年 度“中国券商奖”的“最佳资产管理奖、 最佳风险控制奖”等四项大奖。 u2008年由朝阳永续举办的“中国私募基 金风云榜”评选中，光大阳光1号、光大 阳光2号获得券商理财组优胜奖。 u2009年1月15日由国金证券主办的“中 国最佳私募基金”评选中，荣获“最佳券 商集合理财管理人奖”和“最佳券商集合 理财产品奖”。最佳风险控制评级： u20
6、08年由上海证券报举办 的券商集合理财评选中，光大证 券荣获“最佳集合理财风险控制 奖”。 u在2008年中国证监会组织的券 商分类监管评选中，获评为A类 AA级券商，为券商最高评级。IPO上市：光大证券于2009年8月18日在上 海证券交易所上市，是近七年内 第一家获得中国证监会批准IPO上市 的证券公司。最早转型的资产管理业务基金化、透明化长期致力于资产管理 业务规范化建设首批获受托投资 管理资格的券商资管业务没有受到 证监会处罚的不良记录秉承公司一贯的 稳健的经营风格首只集合资产管理计划 发行券商光大证券发行了国内首只券商集合资产管理 计划。光大证券管理的光大阳光系列集合计划总资 产净值
7、近130亿元，在券商集合资产管理业务中 ，以非限定性产品规模计算，市场份额排名第 一。产品一览表集合资产管 理计划阳 光 1 号股 票 型阳 光 2 号基 金 宝阳 光 3 号混 合 型阳 光 5 号债 券 型投资顾问定向资产 管理计划同 赢 五 号 1同 赢 五 号 2企 业 X 账 户企 业 X 账 户企 业 家 X 先 生企 业 家 X 先 生光 大 银 行光 大 银 行同 赢 五 号 4光大证券资产管理业务光 大 银 行阳 光 基 中 宝基 金 宝第3章 投资与研究团队同心同赢 共享阳光人员构成部门拥有一批高素质的资 产管理专业人才80%以上的员工具有硕 士以上学历30%的员工具有海外
8、学习和工 作经历，掌握了国外资管业务 的先进经营理念和管理模式核心投资管理人员平均具有 十年以上证券投资管理经验 ，并具有优良的业绩记录工作模式策略研究宏观策略 研究小组投资品行 业研究小 组消费品行 业研究小 组基础行 业研究 小组团队合作是我们基本的工作模式投资管理是一项复杂的工作，必须由一个团队而不是个人来完成，因为个人 的能力总是有限的 ； 公司的投资业绩和长期竞争力应建立在团队而不是个人/明星的基础上 合理的分工和协作是团队合作的基本方式 研究团队:分成多个小组，策略研究居于核心地位第4章 阳光6号产品简介同心同赢 共享阳光券商集合理财与公募基金产品的区别券商集合理财财公募基金盈利模
9、式精品专卖专卖 ，个服务务大众卖场卖场 ，薄利多销销利润润来源收益分成固定管理费费 管理目标标客户户收益最大化基金规规模最大化 客户户群体中高端客户户普通大众 自有资资金有自有资资金参与，与客 户风户风 雨同舟没有排名压压力相对对小非常大投资风资风 格个性化同质质化集合理财产品的优势u资产配置灵活、没有仓位限制u管理人自有资金参与，风雨同舟u公司研究所、固定收益部和投行做为强大 后盾，让投资更专业、更全面u雄厚的公司实力，网点分布广，提供多方 面的服务23产品基本要素产产品名称光大阳光混合优选（阳光6号）集合资产管理计划 投资资范围围具有良好流动性的金融工具，包括：国内依法公开发行的各类股票、
10、基金 、债券、央行票据、金融衍生品以及中国证监 会允许投资的其它金融工具 。股票、股票型基金等权益类资产 投资比例为0-95%，其中投资于权证 的 资金不超过资产净值 的3%；债券、债券型基金等固定收益类资产 投资比 例为0-95%；开放日，现金类资产 不低于资产净值 的10%。 最高规规模 最低为1亿份，最高不超过100亿份 开放日本集合计划进入开放期后，每月的15日为开放日，如该日为非工作日，则 开放日顺延至下一个工作日。 封闭闭期本集合计划成立之日起至首个开放日，不超过3个月。 存续续期成立之日起20年，可展期。 首次最低参与金额额人民币10万元，超过最低参与金额的部分不设金额级 差管理
11、人参与管理人光大证券以集合计划成立规模的5%的自有资金参与（最高不超过1 亿元）。 管理人光大证券股份有限公司投资经资经 理张楠 托管人中国工商银行推广机构中国工商银行，光大银行，广东发 展银行，光大证券费率结构类类 别别费费 率参与费费1.5%退出费费持有期限（n）n一年0.5%一年 n两年0.2%n两年0%产品亮点u资产配置灵活，追求绝对收益u自有资金参与，风雨同舟u每年至少分红一次,可自主选择现金或红利再投资u浮动收费，正向激励管理人亮点1：资产灵活配置，追求绝对收益本集合计划对资产进行灵活配置，依据市场变化调整各种金融投资工具。牛市中可重仓配置股票或股票型基金等权益类资产,充分享受牛市
12、中的稳定收益；熊市中可以降低仓位甚至空仓，或配置债券型基金等固定收益类资产，有效抵御风险。本计划通过灵活配置为客户创造绝对收益，争取利益最大化。 亮点2：自有资金参与，风雨同舟 管理人光大证券以不超过本集合计划成立规模5%的自有资金参与（最高不超过1亿元）。管理人郑重承诺：管理人参与本集合计划的自有资金在存续期内永不退出。亮点3：每年至少分红一次在符合本集合计划分红条件时，管理人在每年的第四季度至少分红一次。客户可自主选择现金或红利再投资的分红方式。亮点4：浮动收费，正向激励管理人 与一般的产品相比，我们收取更低的固定管理费 管理人将按约定对委托人在退出和分红时的年化收益率超过5%的部分收取18%的业绩报酬。业绩报酬的提取合理服务于委托人，并可以对管理人形成有效地激励，使管理人在控制风险的基础上，为客户创造稳定的绝对收益。30谢 谢 !谢 谢 !同心同赢,共享阳光
