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1、第八章 控制第一节 控制的基本原理第二节 管理控制的程序及有效性 第一节 控制的基本原理n控制及其作用n控制的类型一、控制及其作用控制器（R）被控系统（S）系统输出（O）系统输入（I）OI（一）控制的涵义n控制：是按照预定标准，通过信息流对系统运行 状态进行监督和调整，使之按计划进行，并趋近 目标（标准）状态的活动过程。n控制的目的是使系统运行状态趋近目标（ 标准）状态n控制是按预定标准进行的n信息是实施控制的手段n控制的措施来源于差异分析 （二）控制的作用n控制是完成计划的保证n控制是提高组织效率的有效手段n控制是管理创新的催化剂n控制是使组织适应环境的重要保障二、控制的类型 （一）开环控制
2、与闭环控制n标志n是否存在信息反馈n闭环控制：具有反馈回路n开环控制：没有反馈回路（二)程序控制、跟踪控制、自适 应控制、最优控制 n标志n控制目标函数（控制标准值）n程序控制n一般以时间为序，控制标准值S常常是 一个随时间而变化的函数，其函数式 为：nS = f（t）跟踪控制 n跟踪控制，其控制标准值S，常常以控制对象所 跟踪的先行变量C为自变量，其函数式：n S = f（C） O K M S1S2S3S4自适应控制 n自适应控制没有明确的先行量，控制标准S值是过 去时刻（或时期）已达状态Pt的函数。也就是说 ，S值是通过学习过去的经验而建立起来的。即：S = f（Pt）n这也可以理解为控制
3、标准是随本系统前期输出结 果而变化的函数。最优控制n又谓最佳控制，其控制标准值S由目标函数的最大值或 最小值构成。目标函数通常含有输入量M，传递因子G 和P及各种附加参数K，即：n S = max，minf（M、G、P、K）S（N1、M1 ）N10M1B（t）NM（三)预先控制、过程控制、事后控制执行过程预先控制反馈控制现场控制输入输出信息流向纠正措施预先、现场、反馈控制过程1、预先控制（前馈控制、事前控 制）n预先控制是在工作开始之前对工作中可能出现的潜 在问题及产生的偏差进行预测和估计，并采取防范 措施，将工作中可能出现的问题消除在产生之前。n优点：可以防患于未然，避免事后造成的损失；适
4、用于各个领域的各个方面的工作；预先控制对事不 对人，可以避免心理冲突，容易被员工接受。n不足：对活动信息的要求比较高；对事物的发展规 律要求有比较透彻的了解；预防的成本比较高。2、过程控制（同期控制、现场 控制）n现场控制是在工作进行之中开展的控制。n现场控制主要有监督和指导两项职能。n监督是按照预定的标准检查正在进行的工作 ，以保证目标的实现；n指导是管理者针对工作中出现的问题，根据 自己的经验指导下属改进工作，或者与下属 共同讨论纠偏的措施。n现场控制有利于提高工作人员的工作能力和自我控制能力。n但是，现场控制受管理者的时间、精力、业务水平等的限制，不能事事都采取现场控制的方法；一些工作无
5、法运用现场控制；现场控制容易给受控者造成心理压力，影响其积极性。3、事后控制（反馈控制、成果控 制）n事后控制是在工作结束之后进行的控制。n事后控制是将计划执行的结果与计划、标准进行对比、分析和评价，采取措施，改进控制方法。n事后控制是最常用的类型，如财务报表。n与预先控制和现场控制相比，事后控制在两个方 面较优：n为管理者提供了关于计划的效果究竟如何的真 实信息n可以增强员工的积极性n事后控制的主要缺点：n管理者获得信息时浪费或损失已经造成（四）预算控制、信息控制、质量控制1、预算控制n预算控制就是对组织活动所需的费用、成本、支 出等进行事前安排，以及支出过程的控制。n以企业为例，按照不同的
6、内容，可以将预算分为 经营预算、投资预算和财务预算。n在预算控制中，最为重要的是财务预算。n财务预算是指企业在计划期内反映有关预计现金 收支、经营成果和财务状况的预算。它主要包括 现金预算、预计收益表、预计资产负债表等。2、信息控制n信息控制指对组织的信息流动进行的控制。n信息是控制的前提，同时又是控制的对象。3、质量控制n质量控制包括产品质量控制和工作质量控制。n质量控制是保证企业所生产的产品达到质量标准，工作水平达到工作质量标准的重要管理活动。(一)质量管理相关概念n计量值数据:可以连续取值的，或可以用测 量仪器测量的数据n计数值数据:不能连续取值的数据n偶然因素:数量多,对质量影响不大n
7、系统因素:数量不多,对质量影响很大(二)控制图n控制图是判别生产过程是否处于控制状态 的一种手段，利用它可以区分质量波动究竟是偶然因素还是系统因素造成的。控制图的主要作用（1）分析工艺过程是否稳定；（2）控制工艺过程质量状态，预防不 合格品的发生； （3）为评定质量能力提供依据。控制图原理012345678910 11 12 13 14 15LCLUCLCL3 1.351.35LCLUCL3 99.73%控制图的分类n分为计量控制图和计数控制图n常用的计量控制图有如下4种类型：(1)平均值与极差控制图，即X-R图。 (2)平均值与标准偏差控制图，即X-S图。(3)中位数与极差控制图，即Me-R
8、图。(4)单值与移动极差控制图，即X-Rs图。n常用的计数控制图类型有：(1)不合格品率控制图，即P图。(2)不合格品数控制图，即Pn图。(3)缺陷数控制图，即C图。 (4)单位产品缺陷数控制图，即U图。计划-控制链计划 目标 目的 战略 计划领导激励 领导 沟通组织 结构 人力 资源 管理控制 标准 衡量 比较 行动第二节 管理控制的程序及有效性 n管理控制的程序n管理控制的有效性 一、控制的程序否否是是否是目 标计划 标准对比标准 与 实际绩效标准 是否达到实际 绩效标准 是否可行修订 标准偏差 可否接受判别不可 行原因采取措施 纠正偏差识别偏 差的原 因合格 通过合格 通过一、管理控制的
9、程序n制定控制标准n了解情况、分析差异n采取措施，纠正偏差（一）制定控制标准 n管理控制标准n管理控制标准是关于组织运行以及其中某方面、 某环节的期望状态。n内容n组织的宗旨、目标；决策、计划、组织战略 ；规章制度；工作程序、业务流程、技术规 范；工作定额、财务指标；n要求n合理性、权威性、战略性（一）制定控制标准n计划与控制标准n计划本身就是一种控制，但又不等于控制 。n组织计划是控制的总体标准n各项专业计划确定了大量的控制标准n管理控制本身也要制定计划 （二）监控运作成效，分析差异 n获取信息，掌握情况n施控者可采取如下方法获取关于被控对象的信 息，以掌握组织运行各方面的情况。n个人观察n
10、统计报告n听取汇报n书面报告（二）监控运作成效，分析差异 n衡量和比较分析差异的内容和量n（1）符合计划、达到标准的：分析成功的原 因，总结交流经验。n（2）不符合计划、不达标准的：要分析n差异的性质（什么样的差异）n差异的量（差异有多大）n造成偏差原因（标准、工作） 某分销商7月份销售数据 单位：百箱品牌标标准实际实际超出A12001090-110B70073030C500620120D1401488总计总计2540258848（三）采取措施，纠正偏差n采取措施，纠正偏差n符合标准巩固、强化n不符合标准修改标准；改进执行 过程 二、管理控制的有效性 n系统性 n适时性n实用性 （一）系统性n
11、控制主体的全员性n完善组织结构设计n协调组织各部门之间的运作n建立控制制度n合理授权n控制对象的全面性n决策、计划、组织战略；供产销、人财物n控制方式的多样性n（1）排除干扰、补偿干扰、平衡偏差n（2）行政方法、经济方法、教育方法 、技术方法、政治方法、法律方法 （二）适时性n及时反馈n管理控制过程实质上就是一个施控者向受控者 传递指挥和决策信息，受控者向施控者反馈执 行信息的过程。n适时行动n反应要快，滞后的行动会降低控制的有效性；n要把握节奏、时机和火候，有时欲速则不达 （三）实用性n经济性n适度性n灵活性n例外性n可接受性0BAP2P1管理控制程度金 额控制净收益（M）控制收益（W）控制成本（C）三、有效控制的基础n科学的计划n及时收集准确的信息n建立明确的责任制n建立严密的组织四、影响有效控制的因素n信息不畅通不准确n管理者分权不当n组织制定的标准不实n组织控制制度不完善n组织各部门之间运作不协调五、提高控制有效性的措施n树立现代控制观念n合理分权n建立控制制度
