市场结构与绩效

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1、市场：结构与绩效第一节 市市 场场 结结 构构第二节 市场结构的决定因素市场结构的决定因素第三节 市市 场场 绩绩 效效第三章 市 场第一节 市场结构的衡量一、市场结构的含义和基本类型（一）市场结构的含义产业市场结构是指企业市场关系的特征和形式。主要有以下几种市场关系：1.卖方(企业)之间的关系；2.买方(企业或消费者)之间的关系；3.买卖双方的关系；4.市场内现有的买方、卖方与正在进入或可能进入该市场的买方、卖方之间的关系。 第三章 市 场（二）市场结构的基本类型 v 四种基本类型的市场结构：罗宾逊夫人在不完全竞争经济学中将市场结构分为完全竞争、完全垄断、寡头垄断、垄断竞争四种基本类型。 第

2、三章 市 场第三章 市 场第三章 市 场v植草益的分类方法 市场结构C值(%)产业规模状况(亿日元)粗分细分大规模小规模寡占型极高寡占型70C年生产额 200年生产额 200高、中寡占 型40C70年生产额 200年生产额 200竞争型低集中竞争 型20C40年生产额 200年生产额 200分散竞争型C20年生产额 200年生产额 200第三章 市 场v市场集中度涵义：市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。衡量指标：(1)行业集中度(Concentration ratio)。行业集中度是最常用、最简单易行的绝对集中度的衡量指标。它是指行业内规模最大的

3、前几位企业的有关数值(可以是产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等)占整个市场或行业的份额。计算公式为： 第三章 市 场中国制造业的集中度 对中国521个行业集中度的计算结果可以看出：4 厂商集中度CR4不到30%的行业占全部分析行业数 的67%，销售收入占77.3%；其中CR4不到20%的行 业有259个，其销售收入占全部行业的58.4%。CR4 在50%以上的行业只有83个，销售收入仅占总体的 7%；其中CR4在80%以上的只有18个，销售收入仅 占总体的1.2%。 对CR8的计算结果是同样的。CR8不到30%的行业有 268个之多，销售收入占总体的60%以上；CR8在 50%以

4、上的行业只有133个，销售收入只占总体的 18%，CR8在80%以上的行业只有42个，占8.1%，销 售收入只占总体的2.1%。第三章 市 场衡量指标：(2)洛伦兹曲线(Lorenz curve)。洛伦兹曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。 市场占有率(%)企业累计百分比（从最小到最大排列）0100100909080807070606050504040303020201010第三章 市 场衡量指标：(3)基尼系数(Gini coefficient)。基尼系数也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于均等分布线(对角线)与洛

5、伦兹曲线之间的面积(图4-1阴影部分的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之比，用公式表示为： 基尼系数=均等分布线与洛伦兹曲线围成的面积均等分布线以下的三角形面积第三章 市 场衡量指标：(4)赫芬达尔赫希曼指数(Herfindahl-Hirschmanindex)。简称H指数，它是某特定行业市场上所有企业的市场份额的平方和，用公式表示为：式中：产业的总规模； i产业中第i位企业的规模；Si产业中第i位企业的市场占有率；n产业内的企业数。 优点：1.包含了所有企业的规模信息。2.平方和的方法对前几个企业的市场份额变化特别敏感，更加真 实地反应企业之间的规模差距。 第三章

6、市 场赫芬达尔一赫希曼指数是计算某一市场上每家企业市 场占有份额的平方之和。显然， HHI 越大，表示 市场集中程度越高，垄断程度越高。 2、HHI指数的特点 赫芬达尔指数是产业市场集中度测量指标中较好的一个，具有如下特点 。 (1)当独家企业垄断时，该指数等于1，当所有企业规模相同时，该指数 等于1/n，故而这一指标在1/n1之间变动，数值越大，表明企业规模 分布的不均匀度越高。 (2)兼有绝对集中度和相对集中度指标的优点，并避免了它们的缺点。因 为该值对规模较大的上位企业的市场份额反映比较敏感，而对众多小企 业的市场份额小幅度的变化反映很小。 (3)可以不受企业数量和规模分布的影响，较好地

7、测量产业的集中度变化 情况。 第三章 市 场3、赫芬达尔-赫希曼指数的理论基础 （1）HHI指数的理论基础实际上源于贝恩(Bain)的结构- 经营-表现理论(structureconductperformance)。贝 恩的这一产业组织理论是指，市场结构影响到厂商的经营 ，并最终决定厂商的表现。随着市场份额的集中，厂商会 趋于采用相互勾结策略，最终制定出来的价格会偏离完全 竞争市场价格。完全竞争市场中的厂商对自己生产的产品 无定价权，它们是市场价格的接受者。因而从社会福利角 度看，完全竞争是最理想的市场结构。任何形式的厂商垄 断以及随之而产生的高于垄断价格的价格都意味着某种程 度的消费者社会福

8、利损失。 第三章 市 场（2）结构-经营-表现理论认为，市场集中化程度与市场垄断 力之间存在着某种正相关关系。有些学者进而认为两者之间 是非线性的正相关关系。也就是说，在市场集中化程度较低 时，厂商的行为更富有竞争色彩。随着市场集中化程度的提 高，市场垄断逐渐取代市场竞争。当市场集中化程度很高时 ，厂商的行为已经少有竞争色彩，在这种条件下，再提高市 场集中化程度，垄断力的提高将非常有限。 例：市场上共有4家企业，每个企业的市场份额分别为0.4、 0.25、0.17和0.18，那么这一市场的HHI便是： HHI=0.4*0.4+0.25*0.25+0.17*0.17+0.18*0.18=0.28

9、38 HHI值越大，表明市场集中度越高。 当市场处于完全垄断时，HHI=1； 当市场上有许多企业，且规模都相同时，HHI=1n，n趋向 无穷大，HHI就趋向0。第三章 市 场第三章 市 场衡量指标：(5)熵指数(Entropy index)。熵指数借用了信息理论中熵的概念，其定义公式为： 式中：i产业中第i位企业的市场份额；n产业内的企业数。 EI与HHI异同：都反应了市场中所有企业的规模情况，都是企业 的市场份额之和。但分配给各个企业市场份额的权数不同。都对大 企业分配了较高的权数，但重要程度有所不同。第三章 市 场v产品差别化涵义：所谓产品差别化，是指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方

10、法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效地区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。 产品差异之所以为企业所青睐，是因为其使企业面临 一条向下倾斜的剩余需求曲线，使企业拥有将价格提 高到高于边际成本的能力，也就是说，具有市场势力 。 产品差别化主要是从两个方面 对市场结构产生直接的影响： 影响市场集中度形成市场进入壁垒 第三章 市 场产品差异化基本度量方法 ：(1)需求的交叉弹性：式中：iji产品需求量对j产品价格的交叉弹性；dqi/qii产品的需求变化率；dpj/pjj产品的价格变化率。 (2)广告密度： 广告密度AD/SL 式中：AD产

11、品广告费用的绝对金额；SL产品销售额。第三章 市 场第三节 市场绩效的评价一、市场绩效的定义市场绩效是指在一定的市场结构中，由一定的市 场行为所形成的价格、产量、成本、利润、产品质量 和品种以及技术进步等方面的最终经济成果。 二、绩效指标 (一)利润率(收益率)指标：R=(-T)/E 式中：R税后资本收益率；税前利润；T税收总额；E自有资本。第三章 市 场(二) 贝恩指数(Bain index) 贝恩指数 会计利润 ：a=(R-C-D) 式中：a会计利润；R总收益；C当期总成本；D折旧。 贝恩指数 经济利润：e=a-iV 式中：e经济利润；i正常投资收益率；V投资总额。第三章 市 场（三）勒纳

12、指数： L=(P-MC )/P 式中：L勒纳指数；P价格；MC 边际成本 勒纳指数的数值在勒纳指数的数值在0-10-1之间变动。在完全竞之间变动。在完全竞 争条件下，价格等于边际成本，勒纳指争条件下，价格等于边际成本，勒纳指 数等于数等于0 0；在垄断情况下，指数趋向；在垄断情况下，指数趋向1 1。 指数越大，市场竞争程度越低，垄断性指数越大，市场竞争程度越低，垄断性 越强。越强。第三章 市 场勒纳指数与市场势力市场势力是指：P-MC第三章 市 场第三章 市 场第三章 市 场第三章 市 场（三）托宾 q 值q是指一家厂商资产的市场价值与这家厂商资 产的重置成本的比率（tobin，1969）。是

13、衡 量市场资源配置的一个指标。 托宾 q 值 = 企业资本的市场价值 / 企业资本的 重置成本 托宾q值根据企业资产价值的变化来衡量市 场绩效的高低。显然，q值越大，企业能获 得的垄断利润越大，表明企业具有市场势力第三章 市 场三、市场绩效的综合评价 (一)产业的资源配置效率 1.衡量资源配置效率的直接指标 ：利润率。2.产业的市场结构和资源配置效率。 3.X非效率。所谓X非效率，是指在垄断企业的大组织内部 存在着资源配置的低效率状态。 大企业内部普遍存在X非效率的主要原因是：(1)企业内 不同集团的利益目标的不一致。(2)企业规模扩大导致组织 层次增加、信息沟通的速度和质量下降，从而使企业的

14、管 理成本上升、效率下降。(3)垄断企业在没有竞争压力的条 件下，缺乏成本最小化的动机。这样，就很难避免产生低 效率的选择和行为。 第三章 市 场(二)产业的规模结构效率1.企业规模经济和行业规模经济。企业规模经济是指企 业自身通过横向一体化或纵向一体化所实现的规模效益。行 业规模经济是指，当某个行业总产量扩张时，该行业内部的 企业能提高专业化程度，降低单位成本，行业的长期供给曲 线是向下倾斜的，即该行业是一个规模报酬递增的行业。行 业的规模效益与行业内企业的外部经济和不经济相关。2.产业规模结构效率的衡量。(1)用达到或接近经济规模 的企业的产量占整个产业产量的比例来反映产业内经济规模 的实

15、现程度；(2)用实现垂直一体化的企业的产量占流程各 阶段产量的比例来反映经济规模的纵向实现程度；(3)通过 考察产业内是否存在企业生产能力的剩余来反映产业内规模 能力的利用程度。 第三章 市 场3.产业规模结构效率的三种状态。 (1)低效率状态。 (2)过度集中状态。 (3)理想状态。有一部分产业尽管长期处于产业规模结构的低效率状 态，但市场中的企业却仍然能够获得一定的利润。日本学 者越后和典认为造成这种现象的主要原因可能有：(1)产 品差别化。 (2)廉价劳动力。4.影响产业规模结构效率的主要因素。(1)产业内的 企业规模结构。 (2)市场结构。 第三章 市 场(三)产业技术进步 技术进步的三个阶段发明、创新和技术转移。 企业规模与技术进步 ：熊彼特等人认为，大企业对技术进步的 作用最大；谢勒等人的观点完全相反，他们认为小企业在推动技 术进步方面的作用更大。 市场结构与技术进步：完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力。新技术在产业市场上的扩散有三个阶段：初期、中期、晚期。 专利与技术进步：专利是政府依法授予企业或个人的在一定时限内生产 或销售