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1、 投资管理部总经理根据公司战 略规划中投资规划 进行投资立项，确 定项目经理项目经理与各部门 总经理讨论确定小 组成员名单投资管理部总经理 审批项目资料项目经理决定是否 需要外部专家参加是否同意投资决策(1)A是否项目小组成员名单外聘中介机构申请书是否批准项目小组正式成立项目小组进行项目 可行性分析项目小组撰写/修 改相应的项目资料投资可 行性分 析流程见外聘 中介专 家流程否是是否相关部门各部门总经理根据 公司战略规划中的 投资规划主动配合 投资管理部，指定 成员参与项目小组总经理审批天马行空官方博客：http:/ ；QQ:1318241189；QQ群：175569632投资管理部投资决策(
2、2)A项目规模 是否超过 500万元项目是否同时在公司 年度净资产10以上国家审批机构 项目经理将项 目资料报总裁 办公会审批项目小组将项 目材料报股东 大会审批战略发展执行副总裁 总裁办公会 股东大会是否需要 经过国家 机关审批是否审批 通过项目小组进入 项目实施阶段项目经理将项 目资料递交国 家有关机构审 批是是否战略发展执行副 总裁审阅项目资 料讨论项目可行性 研究报告及相关 资料是否批准 项目讨论项目可行性 研究及相关资料是否批准 项目是否是否是否有修 改意见项目小组将项 目资料报战略 发展执行副总 裁审阅投资部总经理 、项目小组组 长与战略副总 裁讨论并修改 项目资料否是是否否是结束
3、结束否结束否投资可行性分析(1)投资管理部项目经理组织项 目小组讨论并确 定可行性分析范 围和目标投资决 策流程项目小组针对目 标提出几种可供 选择的投资方案项目小组针对不 同的投资方案分 别从市场、技术 、经济等角度进 行可行性初步分 析项目经理将市场 、技术、经济等 可行性分析交由 各相关部门总经 理审阅投资方案市场可行性分析技术可行性分析经济可行性分析项目小组相关部门项目小组成员所 属部门总经理审 阅小组成员所作 的可行性分析项目小组根据审 阅意见对可行性 分析作相应修改是否有修改意见是是项目小组汇总可 行性初步分析可行性分析报告可行性分析报告否A投资管理部总经 理审批否是否批准是否批准
4、项目小组制定资 金使用及筹措方 案战略发展执行 副总裁审批项目小组制定项 目实施计划投资项目实施计划是否批准投资管理部总经 理审批项目小组 制定的有限度审 阅报告、投资资 金筹措及使用计 划和项目实施计 划是返还项目小组修 改是投资管理部战略发展执行副总裁投资方案资金筹措及使用方案投资项目实施计划可行性分析报告投资决 策流程战略发展执行副 总裁听取项目经 理及总经理所作 情况汇报并审阅 可行性分析报告投资管理部总经 理将可行性分析 报告报战略发展 执行副总裁存档否总经理对沟通结 果进行判断，是 否有必要进行战 略调整是是是否批准否A可行性分析报告是 否与战略制定时所 做之分析相符投资管理部总经
5、 理、项目经理和 战略规划部总经 理开会讨论可行 性分析报告项目小组根据战 略发展执行副总 裁的意见进行修 改是否初步确定投资方 案有限度审阅报告有限度审阅报告投资可行性分析(2)否是否有合作 伙伴项目小组对可能 合作伙伴进行有 限度审阅是否否总经理向战略发 展执行副总裁申 请战略调整资金筹措及使用方案投资管理子公司设立(1)投资管理部总经理根据公 司投资规划以 及子公司可行 性分析指定子 公司筹备小组 组长，实施计 划组长在本部门 、财务部及其 他相关部门挑 选或调整有关 人员组成筹备 小组总经理审批小组 成员名单及成员 简介组长与谈判方 进行谈判事宜 交流筹备小组对谈 判对象作分析 ，制作
6、谈判计 划附谈判对象 情况介绍是否批准谈判计划否是否是否批准否是筹备小组与谈 判对象进行合 作谈判是A总经理审批组长与投资副 总裁共同商定 谈判时间和谈 判参加人员投资副总裁是否需要 调整谈判 人员和谈 判时间代表公司参与 谈判投资管理部战略发展执行副总裁投资副总裁在 谈判过程中与 战略发展执行 副总裁、公司 总裁沟通谈判 事宜谈判情况汇报投资副总裁审阅 谈判情况汇报审阅谈判 情况汇报与筹备小组、 投资副总裁共 同商讨并确定 合作方及合作 事宜是否批准投资副总裁将 谈判情况汇报 提交战略发展 致信副总裁审 阅是投资副总裁在 公司法律顾问 的指导下正式 与合作对象进 行谈判，共同 商定合作事宜
7、，修改并草拟 发起人合作合 同发起人合作合同投资副总裁将 发起人合作合 同递交战略发 展执行副总裁是否批准否是发起人合作合同否AB总裁将商谈结果 汇报总裁是否有意 见与战略发展执 行副总裁进行 商议否是根据商议结果 指导投资管理 部筹备小组 进行调整投资管理子公司设立(2)总裁审阅商谈结 果战略发展执行 副总裁审阅筹备小组组长 在谈判后制作 谈判情况汇报总裁签字确认工商局投资管理部战略发展执行副总裁是否有修改意 见审批是否 达到法定 规定的公 司成立 的条件发营业执照退回筹备小组组长 根据子公司章 程和发起人合 作合同填写付 款申请审批单付款申请审批单筹备小组组长 与其他合作方 共同挑选验资
8、机构验资报告确定公司章程 ，待创立大会 通过是否批准筹备小组与其 他发起人共同 商定公司章程总经理审阅投资管理部总 经理将草案提 交战略发展执 行副总裁公司章程是是否有修 改意见否是否是是否否B见外聘中 介机构 流程见付款 流程税务机关人事局进行 税务登记进行人事 档案登记投资管理子公司设立(3)战略发展执行 副总裁审阅投资管理部总经 理审阅派出子公司董事、监事和高级管理人员任命投资管理部原项目小组确定 子公司设置董事 的原则，其中包 括原则上投资部 应有人员成为公 司董事、监事原项目小组确定 子公司设置监事 的原则，如果投 资部人员没有担 任董事，则要担 任监事投资管理部总经 理根据派出董事
9、 、监事的素质模 型和董事、监事 设置原则提出投 资管理部内部派 出董事或监事人 选投资管理部总经 理、派出董事、 监事共同参与人 力资源部组织的 对候选人的讨论 ，审批述职报告战略发展执行副总裁总裁办公会战略副总裁根 据规定权限范 围决定是否需 报总裁办公会是否审批同 意战略发展执行 副总裁审批是否同意是否否否是是委托人力资源部 在公司内进行招 聘其他子公司高 级管理人员原项目经理与招 聘人员交流，招 聘人员提供就任 述职报告人力资源 部招聘流 程就任述职报告各方是否同意存档报战略发展执行 副总裁审批否是人力资源部办理调动手续总裁办公会审批战略发展执行副 总裁审批是否同意是否派出子公司高级管
10、理人员评价投资管理部战略发展执行副总裁派出董事、监事与子 公司其他董事、监事 沟通交流，分析派出 子公司高级管理人员 的述职报告，撰写/修 改子公司派出高级管 理人员评价报告派出董事、监事与投 资管理部总经理协商 制定/修改子派出子公 司高级管理人员奖惩 建议把奖惩建议提交子公 司董事会讨论总裁是否通过是否是是子公司派出子公司高级 挂你人员撰写经 营述职报告经营述职报告派出董事、监事根据 评价报告提出加薪、 提升或解聘等建议派出子公司高级管理人员 评价报告派出子公司高级管理 人员奖惩方案否双方确认评价报告派出子公司高级管理人员 评价报告根据权限 ，是否需 报总裁审 批战略发展执行副总裁 审批是
11、否通过总裁审批派出董事、监事与派 出高级管理人员针对 评价报告进行沟通交 流否派出董事、监事与 投资管理部 总经理沟通关于子 公司战略规划制定 事宜子公司投资管理部派出董事、监事与 子公司经理层、其 他董事讨论确定并 修改子公司战略规 划子公司战略规划派出董事、监事与 子公司其他董事讨 论确定董事会议题 和召开时间范围制定董事会议题 及召开时间计划控股公司重大事项决策(1)子公司年度生产经营计划子公司董事会 议题及召开时间战略发展执行副总裁否审批是否批准提交战略发展 执行副总裁审批是否批准 是战略发展执行副总 裁进行审批是投资部总经理进行 审批派出董事、监事根 据子公司战略 规划与子公司经理
12、层、其他董事讨论 确定公司年度生产 经营计划A否否派出董事、监 事指导子公司 董秘拟定董事 会文件子公司投资管理部董秘制作董事 会文件提前15 天交投资部董事会文件 书面意见子公司董秘根 据书面意见修 改董事会文件派出董事、监 事提前一周将 文件交子公司 董事子公司董秘负 责安排董事会 会务工作，拟 订会议议程， 通知与会人员 ，并分发会议 资料A否是总经理会同派 出董事、监事 对董事会文件 进行研究并将 书面意见提供 子公司子公司董事会 文件战略发展执行副总裁是否需要修改否是是否需要修改总经理审批审批控股公司重大事项决策(2)投资管理部子公司财务分析人员 定期分析并编 制/修改财务报 告战略
13、发展执行副总裁控股公司日常管理子公司财务报告否是子公司经营评价 及建议报告是否进行 增资、减 资等重大 决策否投资总经理与 派出董事、监 事共同分析确 定是否有增减 资、清算和其 他重大问题否是是派出董事、监 事每季度对子 公司进行实地 查看并参加生 产经营总经理 办公会子公司经营 情况报告派出董事、监 事根据子公司 定期财务报告 和现场实地查 看的情况编制 子公司经营情 况汇报审批子公司财务 报告和经营情况 报告以及经营评 价及建议报告派出董事、监 事通过与子公 司的经理层和 董事会交流将 母公司的建议 和评价落实子公 司增 资、 减资 、清 算 流程财务总经理审批是否需要 修改派出董事、监
14、 事与总经理沟 通子公司经营 情况，根据子 公司经营情况 报告和定期财 务报告编写子 公司经营评价 及建议报告子公司财务报告子公司财务报告派出董事、监 事年初指导子 公司进行预算 制定派出董事、监 事将子公司预 算报投资管理 部存档备案派出董事、监 事将子公司经 营建议及评价 报告存档、归 总子公司增资、减资投资管理部子公司战略发展执行副总裁/总裁/股东大会财务部派出董事、 监事分析子 公司运作状 况，提出增 资、减资或 清算建议增资、减资或清算建议子公司提出 增资、减资 或清算申请子公司增资、减 资或清算申请子公司增资、减 资或清算申请总经理指定 投资经理担 任增资、减 资项目经理项目经理在
15、本部 门以及相关部门 挑选项目小组成 员项目经理将小组 成员名单以及介 绍报总经理审批项目小组成员名单总经理审批小组 成员名单及介绍是否批准小组成员名单及介绍项目小组进 行增资减资 可行性分析投资可 行性分 析流程可行性分析报告增资、减资或清算方案是否需要 修改根据决策权限， 审批可行性分析 报告和增资、减 资和清算方案关于子公司增资或减资或 清算的会议纪要子公司董事 会 讨论通过是否需要 清算会议纪要项目小组配 合财务部按 照公司法和 公司章程执 行清算，并 配合人力资 源部进行人 员安置会计入帐执行增资、 减资方案是否是否否是总经理审批总经理审批增资 、减资或清算建 议是否批准结束否是子公
16、司上市子公司投资管理部战略发展执行副总裁派出董事、 监事和其他 董事分析公 司战略 规划及投资 规划派出董事、 监事和其他 董事初步研 究上市可能 性派出董事和 其他董事进 行交流，制 作上市申请 和方案子公司上市申请投资部总经 理根据上市 计划申请和 方案指定派 出董事、监 事为上市协 调人上市协调人 与有关中介 机构共同分 析子公司上 市申请及 方案投资管理部总经 理审批是否批准 子公司的 上市申请是否批准战略发展执行副 总裁审批上市申 请、方案及分析 意见是是否否投资管理部 配合子公司 进行 上市准备结束派出董事、 监事将上市 申请和方案 报投资管理 部上市协调人 通知子公司 取消上市计 划总裁办公会审批子公司上市 申请、方案及分 析意见是否批准是否子公司上市方案上市协调人 制作子公司 上市分析意 见子公司上市分析意见证券投资管理（1）战略发展执行副总裁投资管理部证券操作经理组 织证券分析员和 证券操作员根据 公司投资决策， 参考代客理财公 司的投资
