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1、廉政效能室廉政风险防控管理工作培训 准 备 阶 段 45 月成 立 组 织 机 构 制 定 实 施 方 案召 开 动 员 大 会前 期 预 防 措 施思想 道德 风险制度 机制 风险岗位职 责风险业务流 程风险外部环 境风险信息 监测定期 自查垂直 抽查警示 提醒诫勉 纠错责令 整改检 查 考 核 阶 段11 月量 化 效 果撰 写 总 结评 估 反 馈考 核 结 果 纳 入 年 度 考 核撰 写 整 改 报 告调 整 修 正 阶 段 12 月贯 彻 执 行 阶 段 5 10 月中 期 监 控 机 制考核结果运用：奖优惩劣、完善措施、跟踪督导、责任追究、归档备案后 期 处 置 办 法梳 理 流
2、 程 点查 找 风 险 点评 估 等 级2011年廉政风险防控管理工作流程图五类廉政风险 一、思想道德风险 二、制度机制风险 三、岗位职责风险 四、业务流程风险 五、外部环境风险 一、思想道德风险放松世界观改造、理想信念动摇、背离社会主义荣辱观、脱离群众、 形式主义、弄虚作假、铺张浪费、贪图享受、我行我素、软弱涣散、 违反职业道德、滥用职权、贪污受贿，不认真参加职业道德教育、法 制教育、纪律教育、警示教育，缺乏治理商业贿赂的自觉性和主动性 。错例：1.廉政风险防范意识需筑牢；2.不似工作繁忙，放松政治学习；3.注重自身政治理论学习，但组织党员职工学习不够；正例：1.拒腐防变的自觉性降低，出现违
3、反纪律的腐败现象；2.群众观念不强，缺乏自觉接受监督的意识。二、制度机制风险不能结合党风廉政建设的要求，及时制定和落实各项制度；不能及时 修改完善相关制度，使制度失去可操作性；不能制定有效的监督约束 机制；重点部门、重点岗位的人员不按制度操作，影响工作开展，导 致工作出现问题或重大疏漏。 错例：1.是否对制度机制的可控管理督查不够，使制度失去可操作性；2.各专委会对自身权利的监督 。正例：分管的各类保险内控制度成了摆设，导致工作出现问题及重大疏漏。 三、岗位职责风险 不履行“一岗双责”，或履行责任不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职 务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或者软弱放任；失
4、职 渎职、不作为或者滥用职权；收受“红包”、办公室物资及其他后勤采购的 重点岗位人员收受经营企业或者其代理人给予财物或者其他利益等。错例：1.是否坚守岗位职责，是否违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取 私利；2.对各生产企业、旅行社的审核、考核及推荐； 3.人事、财务、基建等。正例：购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为；固 定资产管理不到位，录入不及时，处置不合规，可能造成单位固定资产流失 四、业务流程风险 不严格落实行政许可审批、行政监督执法的制度；工作流程不够科学、 不够完善，不能发挥监督执法工作流程各环节之间的监督、制约作用； 不严格执行政府采购申报程序、
5、有意规避招标或制定技术参数有所指； 不严格执行政府采购相关法律法规，不按招投标程序进行招标工作；在 干部任免工作中，不严格按相关规定执行，任人唯亲。内控制度不落实 是最大的业务流程风险。在审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能提前发证、违规出具证明 ，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果 五、外部环境风险 行政管理服务对象或业务往来的人员和单位，以及供应商等可能对行政 人员和主管人员进行利益诱惑，导致行政人员和主管人员收受礼品、礼 金，构成失职渎职或权钱交易等严重后果。错例：1.工作流程不尽合理、政务公开不及时、不具体、不全面； 2.对反腐倡廉工作面临的新形势、新任务是否有清醒认识。
6、正例：1.在人才引进、参保待遇审核受到金钱诱惑和社会不良风气影响。2.可能在大宗物资采购、维修改造招（投）标过程中出现采购回扣或商业贿 赂行为。准确评估风险等级 一类风险： 发生可能性较大，后果严重 （可能出现和滋生严重违纪违法犯罪行为） 二类风险： 发生可能性较大，后果较严重，以及后果严重但是发生可 能性较低的， （可能承担党纪、政纪责任或造成较大损失、不良影响） 三类风险： 发生可能性较小、后果较轻微 (可能受到内部责任追究或被通报批评、诫勉、提醒谈话) 对风险点进行分级管理 一类风险： 在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导 负责； 二类风险： 在科（室）领导直接管理的基础上，由单位分管领导 负责 ； 三类风险： 由科室领导直接管理和负责 建立台帐、进行公示制作防控措施一览表，广泛征求意见，接受 群众监督，七天公示期满后印发实施 防控措施制定 一、前期预防 二、中期监控 三、后期处置检查考核 一、考核时间：910月 二、考核方式：不定期抽查 三、考核结果纳入绩效考核请大家提问谢 谢 ！
