文化金融控股公司构建思路-北大

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1、文化金融控股公司构建思路文化金融控股公司构建思路周城雄周城雄 13366079315 13366079315 北京大学文化产业研究院北京大学文化产业研究院 20082008年年3 3月月一、文化金融控股公司定义一、文化金融控股公司定义n以产权为纽带，在母公司控制和影响下，由银行、证券、保险等中两 个以上具备独立法人地位的金融机构或非金融机构组成，形成主营为 文化产业服务的金融业的金融控股集团。n为文化产业发展提供集银行、证券、保险、信托、基金、租赁等全方 位的金融业务及财务咨询、资产管理等“一条龙”式的金融服务。引 导形成为文化企业的投融资体系、创业孵化体系、中介服务体系、企 业信用体系。

2、二、文化金融控股公司组织结构二、文化金融控股公司组织结构文化产业银行文化金融控股公司文化产业投资 管理公司财务顾问机构文化产业 投资基金文化企业 传统贷款业务信用担保机构信用评级机构知识产权、版权 质押贷款产权交易机构文化产业 发展基金资产评估公司信托投资公司拍卖行典当行资金信托财产信托债券承销证券公司文化产业 创业投资公司三、文化金融控股公司管理模式三、文化金融控股公司管理模式文化金融控股公司管理模式四、子公司具体职能四、子公司具体职能 （一）文化产业银行（一）文化产业银行（1）为文化企业开辟绿色通道，设立专项授信额度，建立快速审批机制， 提供优惠贷款利息和贷款贴息服务。（2）提供文化企业传

3、统的贷款，包括担保贷款，固定资产抵押贷款，还有 有价证券，有价凭证的权利质押贷款。实施快捷贷款审批程序，执行流 动资金贷款基准利率。（3）创新金融产品，推出无形资产质押贷款，包括知识产权的质押、信用 贷款、版权的担保贷款等。 （4）文化产业银行将是落实党的十七大精神，推进天津滨海新区扶持文化 产业发展开发的重要措施。把文化产业银行办成一流的创新银行。 文化产业银行组织结构文化产业银行组织结构文化产业银行组织结构（二）文化产业投资管理公司（二）文化产业投资管理公司n成立文化产业投资管理公司为文化企业在引进战略投 资、风险投资、股权规划等方面提供国际化与专业化 的服务，为文化企业持续发展提供公司战

4、略的制定、 财务规划、私募与融资以及在资本市场上市服务。n文化产业投资管理公司作为基金管理人管理和运用基 金资产，下设文化产业发展专项基金、文化产业投资 基金和文化产业创业投资公司。（二）文化产业投资管理公司（二）文化产业投资管理公司 文化产业发展基金文化产业发展基金（1）成立文化产业发展专项基金，政府每年5个亿用来扶持文化 产业发展。 支持100家重点文化企业或项目。推进文化产业园区重点文化企业的发展 壮大，促进重点行业的快速发展。 用于鼓励和吸引技术、人才、资本、信息等要素在园区集聚，以企业为 主体，产学研合作协同创新，提供并实施行业整体解决方案，形成产业 链和产业集群。 建设文化产业园区

5、公共服务平台，集结各类文化产业发展知识要素，实 现园区内企业、个人等各主体之间的知识共享，在软、硬件方面为文化 企业提供全方位服务。 帮助企业改制上市，对企业改制、进入股份报价转让系统挂牌、境内上 市、境外上市提供不同金额的资助。 （二）文化产业投资管理公司（二）文化产业投资管理公司 文化产业创业投资基金文化产业创业投资基金文化产业发展专项基金包括文化产业种子孵化资金、文化产业 创业投资引导资金和创业投资企业风险补贴资金。A、文化产业种子孵化资金n设立文化产业种子资金投资，促进文化企业成果产业化，加大对种子期和初创期企 业的培育力度，运用创投和孵化相结合的促进模式，整合孵化和创投资源，引导和

6、促进文化企业创业投资的发展，采用创投和孵化相结合的模式，以同等条件，同时 对入驻孵化器内处于种子期和初创期的文化企业进行投资，并委托孵化器进行股权 管理。 n种子资金投资的单笔金额低于(包括)100万元，则一次性完成出资手续；种子资金投 资的单笔金额超过100万元，则采用分期投入的方式。具体每期的投资金额、投资条 件和时间等内容在双方签订的投资协议中予以规定。 （二）文化产业投资管理公司（二）文化产业投资管理公司 文化产业创业投资基金文化产业创业投资基金B、文化产业创业投资引导资金和创业投资企业风险补贴资金n文化产业创业投资引导资金指用于以参股成立创业投资企业和与合作机构联合投资的 方式，引导

7、资金投资于园区文化企业的专项资金。 设立独立的评审委员会。评审委员会对申请成为合作伙伴的创业投资企业、引导资金参股的创 业投资企业设立方案，以及对引导资金参股设立创业投资企业的管理机构进行评审，提出推荐 建议和意见；审议引导资金运作中的重大事项，并提出处理意见。 项目跟进投资方式是创业投资企业或文化企业孵化器在园区内选定投资项目后，基金管理公司 以同等条件按照合作伙伴实际投资额的一定比例进行股权投资，并委托其进行股权管理。 平行基金跟进投资方式是指在约定的合作期限内，基金管理公司按照创业投资企业所投资园区 企业资金总额的一定比例提供股权投资资金，委托创业投资企业投资于园区企业并进行股权管 理。

8、n创业投资企业风险补贴资金，是指对经认定的创业投资企业，根据其投资于园区初创 企业的实际投资额，按一定比例给予补贴的专项资金。 认定为创投合作伙伴的创业投资企业或文化企业孵化器； 所投资企业为注册在园区内的文化企业，且从企业设立之日起到企业与创业投资企业签订投资 协议之日止，不超过5年； 已完成实际投资，即投资资金已投入园区内被投资企业，并已完成工商变更登记。经认定的创 业投资企业，可利用自有资金或利用其受托管理资金以委托人的名义，对园区企业进行投资； 通过特殊目的公司采用返程投资方式对园区企业进行投资的，该投资等同于创业投资企业对园 区企业进行投资。 （二）文化产业投资管理公司（二）文化产业

9、投资管理公司 文化产业投资基金文化产业投资基金（2）成立文化产业投资基金。产业投资基金是对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服 务的利益共享、风险共担的集合投资制度。文化产业投资基金通过 向多数投资者发行基金份额，委托基金托管人托管基金资产，从事 文化产业的创业投资、企业重组投资和基础设施投资等实业投资。 产业基金实行专业化管理。按投资领域的不同，相应分为创业投资 基金、企业重组投资基金、基础设施投资基金等类别。（二）文化产业投资管理公司（二）文化产业投资管理公司 文化产业风险投资公司文化产业风险投资公司（3）成立文化产业创业投资公司，投资于文化企业。文化产业创业投资公司采取有限合伙的形式，

10、作为普通合伙人管 理基金的投资运作，并获得相应报酬。通过购买文化企业股权、提供 贷款或既购买股权又提供贷款的方式进入这些企业。通过投资和提供 增殖服务把投资的文化企业作大，然后通过公开上市（IPO）、兼并 收购或其它方式退出，在产权流动中实现投资回报。（三）产权交易机构（三）产权交易机构通过文化企业兼并、企业联合、承包、租赁、企业股份转让、企业资产转 让、企业拍卖、企业合并等产权流动形式，转让知识产权、企业资产所有权和 经营权的让渡、资产委托经营、净资产产权分割连续再交易 、期权交易等内 容，促进文化企业产权和股权交易，为园区企业产权交易、并购及创业投资退 出拓宽渠道。 办理企业部分或整体产权

11、交易； 办理企业有形资产和无形资产的产权交易； 企业破产清算； 为产权交易的企业提供资产评估、产权拍卖、代理过户等服务； 为客户代找买方或卖方，代寻合作伙伴，代办企业承包、租赁的招标和投标工作； 搜集、发布产权交易信息; 为产权交易提供咨询服务； 组织产权交易洽谈会以及与产权交易相关的其他业务； 为企业产权的委托管理提供服务。 （四）证券公司（四）证券公司成立证券公司，承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。 主要开展的业务有： 承销。依照协议包销或代销发行人发行的有价证券。 经纪。证券经纪业务又称代理买卖证券业务，证券公司接受客户委托 代客户买卖有价证券。 自营。证券公司自行买卖有价证券、独

12、立承担风险，并从自营买卖中 赚取差价收益。 投资咨询。 资产管理。 其他业务。 （五）信托投资公司（五）信托投资公司n信托投资公司的经营范围和投融资领域极为宽泛，并拥有直接投资和社会融资 两大手段，可运用股权和债权两大方式，涵盖了资本市场、货币市场和实业市 场。n成立信托投资有限责任公司，主要经营下列部分或者全部本外币业务： 受托经营资金信托业务。即委托人将自己合法拥有的资金,委托信托投资公司按照约定的条件和 目的,进行管理、运用和处分。 受托经营动产、不动产及其他财产的信托业务。即委托人将自己的动产、不动产以及知识产权 等财产、财产权,委托信托投资公司按照约定的条件和目的,进行管理、运用和处

13、分。 受托经营法律、行政法规允许从事的投资基金业务,作为投资基金或者基金管理公司发起人从事 投资基金业务。 经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务。 受托经营国务院有关部门批准的国债、政策性银行债券、企业债券等债券的承销业务。 代理财产的管理、运用与处分。 代保管业务。 信用见证、资信调查及经济咨询业务。 以固有财产为他人提供担保。 中国人民银行批准的其他业务。 （六）财务顾问机构（六）财务顾问机构为中小文化企业提供商业信息、商业咨询、资本运作 以及全套解决方案等财务顾问服务。融资顾问：直接融资 、间接融资 财务重组服务 收购兼并 投资理财 上市之前的顾问服务 境外融

14、资（七）信用担保机构（七）信用担保机构为文化企业提供信用担保、企业贷款担保、投融资担保、 涉外 担保、联保和分保业务、资产受托管理、企业重组、转让、兼并、 托管及其策划和咨询和实业项目投资等服务。实行快捷担保审批程 序，简化反担保措施。 常规担保业务金融机构融资类担保业务、非金融机构间的、交易合同类担保 业务、诉讼保全类担保业务等； 创新金融业务除了业务品种方面的创新，在风险控制、反担保措施、操作流 程、管理制度等方面进行创新，不断拓宽服务领域，向一个全能型信用担保机构 的目标迈进； 资产委托管理帮助企业进行资产组合以及债务重组等业务，形成企业新的核 心资产； 构建融资平台将多个具有相同性质或

15、特征的企业集合成一个群族，培育跨行 业跨地区的文化企业大型集团。通过对他们进行有机的分离与整合，构建一个质 量优良、符合标准化运作的企业融资平台。 （八）信用评级机构（八）信用评级机构n对文化企业的信用进行评级，有效整合企业相关信息并在实地考察基础上，为文化 企业提供的一种综合评价企业信用能力的信用产品。包括长、短期企业债券评级、 可转换债券评级、信贷企业评级、保险公司评级、信托产品评级、货币市场基金评 级、资产证券化评级、公司治理评级等。n信用报告将为园区企业贷款、融资担保、争取各种政府资源等方面提供一个高效的 信用评估辅助平台。企业持有信用报告将可以得到以下服务： 申请担保：信用报告可作为

16、企业向担保公司申请贷款担保、履约担保、赊销担保等担保 业务的参考文件之一，并可免除担保公司的初审程序； 申请贷款：信用报告可作为企业向银行申请贷款的参考文件之一； 申请园区有关发展资金：信用报告作为企业申请园区重大产业化项目等专项发展资金扶 持的必要文件之一； 申请其他有关政府部门的政策：信用报告作为园区企业申请相关政策的必要条件之一。n给予获得担保贷款的企业贷款贴息支持。根据其信用状况，将企业分为五个星级， 一星级至五星级企业，可获得的不同的贷款贴息率。 （九）资产评估公司（九）资产评估公司 为文化企业提供整体资产评估、各类单项资产评 估、无形资产评估、市场所需的其他资产评估或者项 目评估、投资分析、可行性研究、市场尽职调查等