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1、QUESTIONS （订约行为能力） 1-4.交易对手的法律地位；（商事组织） 1-5.交易对手的法律身份；（实体或代理） 1-6.本交易所受规制的法律管理和管制。Date161-1 国际商业文化de 差异、冲突与弥合 Date17Case 1：西方规则主义 ”信”：信用,特别是银行授信程度; 两者关系:通常相得益彰,但有时也会分离。 问：把握交易安全最关键商业要素是什么？ -对方公司规模的大小？ -对方资产(房地产、固定设备)的多少？ -对方资金（现金流量）的多少？ -对方信用（银行授信额度）高低？ -对方企业掌握了多少知识产权？ -对方企业所从事的行业？1-2.1 区别“资”与“信”的不同
2、概念 和在实务中的意义Date30 答：对方资金（现金流量）的多少或对方的资 金流量。企业的现金流量是长期的,作假或伪造 是很难的,是企业经营状况的最真实的反映. 但如何把握最能反映交易对象资金流的指标？ -银行资金帐户流量（会计上的指标）； -业务上对方付款速度； -支付方式的选择。 初次交易，无法了解对方资信情况，怎么办？Date31 1-2.2 实务中对对方资信调查的方式（推荐 ） 1-2.2.1向国内外诚信机构咨询 截至2009年4月底我国征信两大数据库系统 ： 企业信用信息基础数据库（自然人6.49亿人 ） 个人信用信息基础数据库（1520.7万户）， 两系统的全部数据集中存放在中央
3、数据库， 与各商业银行营业网点全面连接。两数据库 主要采集了企业和个人在借款、担保、养老 保险、住房公积金、电信、环保、法院执法 、质检、税务等部门的信息。， Date32 我国的征信机构大体分三类： 1 全国性的信贷征信机构 中国人民银行内设的征信中心 相关政府部门的资信调查机构等； 2. 民间信用评级机构 新华信商业风险管理有限公司、 华夏国际企业资信咨询公司等； 3. 外资征信机构 邓白氏公司、ABC公司、TCM公司等 。 Date33 1-2.2.2 实地飞行调查 -调查对方的占地面积 :反映公司经营规模; -通讯设备现代化：反映对方的现代化意 识和管理水平; -办公桌面地干净程度：反
4、映员工的精神 面貌; -厕所干净程度：反映企业的管理水平Date34 1-2.2.3在无法确定对方资信情况下实务 中应如何把握交易风险和交易机会的平衡点 1. “中国侦探网”、侦探公司 2.进口坚持FOB.，出口坚持CIF或CFR，同时坚 持掌控货代,以保证真正控制货物托运权防止外商 与船公司联手提单欺诈 . 3.卖方购买“买方信用险”让保险公司承担买方拒 付风险. 、Date35 4 “出口托收押汇:” 出口商在办理托收时将托收票据卖给托收银行,在扣除了 有关费用后获得剩余票款. 该实际上是汇票的转让. 较之 一般的托收,此法大大地增加了银行的收账的义务和责任 , 5 保理 (factori
5、ng) -把风险完全转嫁银行. 保理公司对那些信誉不好的公司 是不会接受保理的,因为保理公司的员工都是些信用风险 的专家如果保理公司愿意接受保理,说明客户的信用没有 太大问题., -保理比信用证还好,不存在开证行恶意拒付.但保理成本 较大且无法全额保理.一般为80%. 6 依靠合同条款的相互协调制衡：“货空款不空，款空货不空” Date36依靠合同条款的相互协调制衡： “货空款不空，款空货不空” 、货货不空条款 货货空条款 海运 多式联联运空运、路运、铁铁运、 记记名提单单下的海运款不空 条款信用证证 前TT D/P即期货货款均不空 货货空款不空款空 条款D/P远远期 D/A 后TT款空货货不
6、空 货货款两空Date37 END OF LECTURE 1Date38Date39第一篇：国际货物贸易法 Lec-2 1-3 交易对手的法律资格的认定 -民事法律行为 1-4 交易对手的法律地位认定 -商业组织形式和商事组织法 1-5 交易对手的法律身份的认定 -国际商事代理 Date40交易前的准备阶段对手的文化背景、法 律背景及其交易法律环境的认识 WHO ARE YOU (无照经营) Date64 c. fraudulent and wrongful trading; （欺诈性经营） The director of a company in bankruptcy appeasers i
7、n an attempt to defraud creditors or others , may be decided by the court to be personally liable for debts and other liabilities of the company. d. abuses of companys names（滥用公司名 称） where director of a company which went into insolvent liquidation formed another company with an identical or similar
8、 name, which bought the original company s assets and assets form its liquidatorsDate65 e. liability for use of companys name in a wrong form （错误地标明公司名称） every company is required to exhibit its name in its correct form outside every place of business ,on its seal (if it has one), business letter, a
9、nd other documents such as bill of exchange f. in violation of public interests（损害公共利 益） - in time of war it is not permitted to trade with enemy aliens - in peacetime a company pretends other faade (sham) of other company; g. evasion of taxation（逃税） - the court may lift the veil where it is being u
10、sed to conceal the nationality of the company in an attempt to evade tax;. ;Date66 问： 一些具有特殊法律对位的交易对象法律地 位和经济实力 -社团 （corporation）：各种公益性的基 金会、事业法人、俱乐部 -从事商业活动的国家、国内外政府组织 和机构 Date67 来认识公司的高管 【CBO】 chief brand officer首席品牌官 【CDO】 chief Development officer开发总监 【CHO】 Chief Human resource officer人事总监 【CIO】
11、 chief information officer首席信息官 【CMO】 chief Marketing officer 首席市场官 【CNO】 chief Negotiation officer首席谈判官 【COO】 chief Operation首席营运官 【CPO】 chief Public relation officer公关总监 【CQO】 chief Quality officer质量总监 Date68【CSO】 chief Sales officer销售总监【CTO】 chief Technology officer首席技术官【CJO】：Judge 首席执法官，解决内部劳资纠纷 ，包括员工对降薪、辞退补偿等所引起的问题。 【CKO】 ：Keep connecting，网络连接专员，【CLO】 ： 首席律师，负责公司被控侵权时的应 诉以及各种合同文本的审核。 【CMO】 ：Media 首席媒体官，保持和媒体之间 的友好关系，为公司随时发布新闻做准备。 【CNO】：News 首席新闻官 Date69 STOP FOR THE TIME BEING (lecture 2 to be continued)Date70
