环境管理体系认证－第八讲

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1、环境管理体系认证第八讲 主讲教师：谢武明主讲教师：谢武明2第五节 检 查4.5.5 内部审核 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内 部审核。 目的是: a)判定环境管理体系: 1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的 要求; 2)是否得到了恰当的实施和保持。3第五节 检 查 b)向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案 ，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的 审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定: 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的 职责和要求; 审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应

2、确保审核过程的客观 性和公正性。 44.5.5 内部审核 审核程序的内容应规定：审核范围（可包括审核的地理区域、部门或体系要素），审核的频次(根据环境管理体系的状况、相关方的要求确定)；审核的方法(如查阅文件、记录，现场查验，面谈等)；对审核组的要求(如何实施审核)；审核责任分工及要求；审核员的能力要求；审核结果的通报等。5第六节 管理评审4.6管理评审最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体 系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性 。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行 修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改 需求。应保存管理评审记录。6第六节 管理评审4.6

3、管理评审管理评审的输入应包括: a)内部审核和合规性评价的结果; b)来自外部相关方的交流信息，包括抱怨; c)组织的环境绩效; d)目标和指标的实现程度; e)纠正和预防措施的状况;7第六节 管理评审4.6管理评审f)以前管理评审的后续措施; g)客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法 规和其他要求的发展变化; h)改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的 ，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要 素的修改有关的决策和行动。84.6管理评审最高管理者的职责l确保EMS的适用性、充分性和有效性；l评审可能导致方针、目标以及体系要素的修改 的行动和决策；l评审应

4、收集必要的信息，可包括： 内审的结果 目标和指标的程度 面对变化的条件和信息，EMS是否仍旧适 用 相关方关注的问题l评审应形成文件（评审结果、建议与结论）；l管理评审不意味着体系运行的终结，而是下一 轮持续改进的开始。94.6 管理评审问题讨论：（1）评审和改进在环境管理体系中的地位和作用？ （2）谁来执行管理评审？ （3）内部审核与管理评审有什么区别？“管理评审”和“内部审核”的区别： 前者行为主体是最高管理者，后者行为主体是内部审核组 ； 前者的目的主要是评价体系的充分性、适宜性和有效性， 后者的目的主要是检查体系是否按规定要求运行 管理评审完成后，体系进入下一循环阶段，得到持续改进 。

5、104.6 管理评审问题讨论：（4）管理评审主要包括哪几项？ 对环境目标、指标和环境绩效的评审 评价内部审核的结论 对体系有效性的评价 情况产生变化时，现行环境方针是否仍适合和 需要做更改的评审 外部相关方对组织提出的新的要求1112一、第一方审核 1、什么是第一方审核 内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以 判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满 足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。 注:在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可通过 与所审核活动无责任关系来体现。第三章 环境管理体系内部审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤13一、

6、第一方审核 2、开展第一方审核的目的 检查环境管理体系是否符合组织对环境管理工作的预定安排和 标准的要求。 判定环境管理体系是否得到了恰当的实施和保持。 向管理者报告环境管理体系实施的总体效果。 在外部认证机构或顾客发现不符合之前就发现并解决潜在问题 。 可提供与经营有关的环境信息，及时发现影响经营的环境管理 方面的问题。 作为内部管理的重要工具，提供体系保持和改进的机会，加强 组织内部运作的管理，推动内部管理各项工作的有序开展。 提高环境管理和环境保护意识。第三章 环境管理体系内部审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤14一、第一方审核 3、第

7、一方审核的基本步骤 审核策划 审核实施 审核报告 跟踪审核第三章 环境管理体系内部审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤15一、第一方审核 4、第一方审核的审核准则 lGB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指 南（IS01400l） l符合GB/T24001-2004要求的环境管理体系文件 l适用于组织的环境保护和环境管理方面的法律 法规和其他要求第三章 环境管理体系内部审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤16二、第二方审核 1、什么是第二方审核 在某一合同或多个合同要求的情况下，可

8、以由组 织的顾客或由顾客委托的其他机构以顾客的名 义进行的审核成为第二方审核。第三章 环境管理体系内部审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤17二、第二方审核 2、开展第二方审核的目的 选择和评定合格供方； 为改进组织（供方）的环境管理体系提供帮助 ； 加深组织与顾客对环境管理体系要求的理解， 共同做好环境保护工作。第三章 环境管理体系内部审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤18二、第二方审核 3、第二方审核的基本步骤 供方调查比选 制定体系审核准则 通知供方 实施现场审核 提交审核报告 确定控制

9、类型第三章 环境管理体系内部审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤19二、第二方审核 4、第二方审核的审核准则 l合同要求和顾客要求； l由组织与顾客通过合同方式加以规定，可以是 环境管理体系标准的全部要求，也可以是其中 一部分要求，还可以增加其他必要的要求。第三章 环境管理体系内部审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤20三、第三方审核 1、什么是第三方审核 第三方审核是由独立于第一方（组织）和第二方 （顾客）之外的第三方认证机构或独立审核机 构对组织进行的审核。 认证审核第三章 环境管理体系内部

10、审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤21三、第三方审核 2、开展第三方审核的目的 通过环境管理体系认证，获准注册； 组织可利用获得环境管理体系认证注册，提高 自身信誉，增强市场竞争力； 促进组织环境目标的实现和内部环境管理工作 的改善。第三章 环境管理体系内部审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤22三、第三方审核 3、第三方审核的基本步骤 提交书面申请； 申请评审和合同评审； 签订认证合同； 文件审查； 任命审核组长、组建审核组； 准备审核工作文件（制定审核计划、编制检查表）； 审核两个阶段的实

11、施（首次会议、现场审核、有效性 评价、末次会议）；第三章 环境管理体系内部审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤23三、第三方审核 3、第三方审核的基本步骤 对不符合项进行跟踪验证； 完成审核报告并作出审核推荐结论； 认证评定并颁发认证证书； 监督审核； 保持认证； 有效期满进行复评； 换发认证证书第三章 环境管理体系内部审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤24三、第三方审核 4、第三方审核的审核准则 lGB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指 南（IS01400l） l符合GB/T

12、24001-2004要求的环境管理体系文件 l适用于组织的环境保护和环境管理方面的法律 法规和其他要求第三章 环境管理体系内部审核概论第一节第一节 环境管理体系审核的分类和基本步骤环境管理体系审核的分类和基本步骤25一、与其他环境管理体系审核共同的特点 1、客观性、公正性和独立性 2、系统化、规范化和文件化二、环境管理体系内部审核的基本特点 1、管理者的支持是内部改进的源动力 2、内部审核更有利于提高环境管理体系的运作效 果第三章 环境管理体系内部审核概论第二节第二节 环境管理体系内部审核的特点环境管理体系内部审核的特点26表3-3 内部审核与管理评审的联系表3-4 内部审核与管理评审的区别第

13、三章 环境管理体系内部审核概论第三节第三节 环境管理体系内部审核与环境管理体系内部审核与管理评审之间的联系和区别管理评审之间的联系和区别27一、与审核员有关的原则 1、道德行为：职业的基础 2、公正表达：真实、准确地报告的义务 3、职业素养：在审核中勤奋并具有判断力二、与审核有关的原则 1、独立性原则 2、基于证据的方法第三章 环境管理体系内部审核概论第四节第四节 环境管理体系内部审核原则环境管理体系内部审核原则28一、内部审核方案的理解二、内部审核方案的管理流程第四章 环境管理体系内部审核方案第一节第一节 环境管理体系内部审核方案的环境管理体系内部审核方案的理解和管理流程理解和管理流程29一

14、、对内部审核方案管理进行授权 二、内部审核方案的编制 1、确定内部审核方案的目的 2、确定内部审核方案的范围和程度 3、明确与内部审核方案有关活动的管理职责 4、识别与提供内部审核方案所需的资源 5、制定内部审核方案有关程序第四章 环境管理体系内部审核方案第二节第二节 环境管理体系内部环境管理体系内部审核方案的授权和建立审核方案的授权和建立30一、环境管理体系内部审核方案的实施 1、与内部审核活动涉及的各部门及有关人员沟通内部审 核方案 2、协调并安排内部审核日期及其他与内部审核方案有关 的活动 3、建立并保持评价内部审核员及其持续专业发展的过程 4、确保内部审核组的合理选择第四章 环境管理体

15、系内部审核方案第三节第三节 环境管理体系内部环境管理体系内部审核方案的实施和记录管理审核方案的实施和记录管理31一、环境管理体系内部审核方案的实施 5、向内部审核组提供必要的资源 6、确保按照内部审核方案实施内部审核 7、确保对内部审核活动实施记录的控制 8、确保内部审核报告的评审和批准，并确保分发给有关 各方 9、适用时，确保内部审核后续活动第四章 环境管理体系内部审核方案第三节第三节 环境管理体系内部环境管理体系内部审核方案的实施和记录管理审核方案的实施和记录管理32一、对内部审核方案的特性进行监视 1、内部审核组实施内部审核计划的能力 2、内部审核活动和结果与内部审核方案和日程安 排的符

16、合性 3、受审核部门、内部审核管理部门和内部审核员 的反馈意见 二、环境管理体系内部审核方案评审的内容 三、环境管理体系内部审核方案的改进第四章 环境管理体系内部审核方案第四节第四节 环境管理体系内部环境管理体系内部审核方案的监视、评审和改进审核方案的监视、评审和改进33环境管理体系内部审核可以划分为以下七个阶段 ： 内部审核的启动 文件评审的实施 现场审核活动的准备 现场审核活动的实施 内部审核报告的编制、批准和分发 内部审核的完成 内部审核后续活动的实施第五章 环境管理体系内部审核活动3435一、指定内部审核组长 1、内部审核组长的条件2、内部审核组长的职责第五章 环境管理体系内部审核活动第一节第一