专利查新检索技巧20100316

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1、ISTISISTISSMSMISTISISTISSMSM专利查新检索技巧 主讲：肖沪卫2010年3月16日上海科学技术情报研究所 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM检索是专利文献利用的起点检索是专利文献利用的起点 防止侵权检索 被动侵权检索 专利法律状态检索 技术引进检索 新颖性/创造性检索 专题检索/立项检索新药审报前专利检索无效宣告请求检索授权前景分析检索对手专利地图分析检索主题分析和专利分类是高质量专利检索的起点主题分析和专利分类是高质量专利检索的起点 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM在先技术检索专利技术信息检

2、索专利技术信息检索BBE EC CDDAA科研立项科研立项解决难题解决难题引进技术引进技术制定战略制定战略技术创新技术创新防止侵权检索产品出口前 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM检索步骤完善检索式完善检索式同义词同义词分类分类初检初检检索结果检索结果专专利利文文献献部部 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM检索（字段）入口通常检索入口申请号 文献号 申请/发明人 专利分类号 名称 摘要 申请/公开日 专业检索入口关键词 专利权人 代码 化学代码 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM

3、检索（检索词类型）入口(CN) 01801792 EP0676606 A1 US7086090 B12007.07.18 20070118 200501 to 200510号码型日期型A01B1/02 424/59 H04N5/14M2代码型文本型Playtex Products Inc数字计算机 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM从一个真实的故事开始：目标 如果您从事关于药物方面的研究工作，尤其专注于传统中药的研发。那么，通过检索专利数据库获取相关的专利文献，尤其是外文专利文献，进而分析和获取对研发有用的情报是极其重要的。 上海科学技术情报研究所上海科学

4、技术情报研究所ISTISISTISSMSM从一个真实的故事开始：手段Step 1：登陆http:/www.wipo.int/pctdb/en/ Step 2： chinese AND medicine: 119 records一个初步结论：与中药相关的专利是如此之少！ ？到底发生了什么？ 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM从一个真实的故事开始：反思初学者常犯的三个错误： （1）错误的主题及表达 （2）错误的数据库选择 （3）错误的检索命令（入口字段、检索词、算符） 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM从一个真实的故事开始

5、：方向选择合适的数据库： espcenet世界专利数据库 http:/ ale=en_ep 合适的检索入口： 分类号：A61K35/78，A61K36（第八版）、 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM 专利检索的要点（一）做好主题分析（二）把主题转化为检索式（关键词与分类的组配）（三）选择并针对专利情报源检索 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM专利技术主题的类型材料产品设备方法 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM材料 材料包括各种物质、中间产品以及用于制造产 品的组合物。 【例1】混

6、凝土。组成材料是水泥、沙石、 水。 【例2】用于制造家具的胶合板。由基本上 是厚度均匀的、或多或少连续接触并 结合在一起的多个层构成的材料。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM 方法：例如：聚合、发酵、分离、成形、输送、纺织品的处理、能量的传递和转换、建筑、食品的制备、试验、设备的操作及其运行、信息的处理和传输的方法。 产品：例如：化合物、组合物、织物、制造的物品。 设备：例如：化学或物理工艺设备、各种工具、各种器具、各种机器、各种执行操作的装置。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM关系 一个设备，由于它是通过一种方法

7、制造的，可以看 作是一件产品。 术语“设备” 是与某种预期用途或目的联系在一起的，例如：用于产生气体的设备、用于切割的设备。 但术语“产品” 只用来表示某一方法的结果，而不管该产品的功能如何，例如：某化学方法或制造方法 的最终产品。 材料本身就可以构成产品。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM确定技术主题的方法 主要根据权利要求确定技术主题，将其前序部分 记载的技术特征和特征部分记载的技术特征结合 起来确定。 核心三要素：根据该项目的目的（要解决的技术问题）、技术方案（解决的技术问题的手段）和效果来把握技术主题。 新颖点+最接近的已有技术（领域） 分类表中

8、最低分类位置 标题 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM权利要求书前序部分为主题 （）一般以独立权利要求中前序部分记载的技 术特征为主，将特征部分记载的技术特征看作是 对前序部分的限定。 例：棉织机减震器的开发，特点是在钢板 上粘有粘弹材料，两者结合成一体。技术主题为：以钢板上粘有粘弹材料 并且两者结合成一体为特征的棉织机减 震器。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM 例2：一种活性染料化合物，其特征是利用一种酶 进行合成技术主题为：利用酶合成的一种活性染料 化合物。 例3：用于墙或屋顶的建筑板，其特征是该板由片材制成，

9、该片材为矩形并由四个部分组成，各部 分的表面形状为双曲抛物面技术主题为：以形状为特征的片状的用于 墙或屋顶的建筑板。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM 例4：一种扬声器，在筒状壳体的一端压接压电陶瓷片，另一端为扬声器口，在压电 陶瓷片上有两个金属接点，其特征是在壳体外部安装一层振动壳，该振动壳与壳体 上扬声器口的边缘相接，两层壳之间存在 间隙，组成双壳体。技术主题为： 以双壳体为特征的采 用压电陶瓷片的扬声器。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM 例5：一种具有改进的倾点特征的原油组合物，其特征是包括含蜡原油和有效量

10、的倾点下降添加剂，该添加剂是由乙烯与丙烯腈的共聚物和三元共聚物组成的。 技术主题为：以含乙烯与丙烯腈的共聚物和三元共聚物组成的添加剂为特征的原油组合物。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM特征部分记载的技术特征为主题 （）当独立权利要求中前序部分所描述的对象 在分类表中没有确切的分类位置时，以特征部分 记载的技术特征为主，将前序部分记载的技术特 征看作是对特征部分的限定。 例：一种计时钟，包括外壳和机芯，其特征是该 外壳用陶瓷材料制成，外壳的外形为技术主题为：一种计时钟的用陶瓷材料制 成的外壳， 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISIST

11、ISSMSM主题单一性要求 一件专利申请应当限于一个主题，属于一个总的 发明构思的两项以上主题，可以作为一件申请提 出。 要求单一性的主要原因是： （ ）经济上的原因：为了防止申请人只支付一 件专利的费用而获得几项不同发明或者实用新型 专利的保护。 （ ）技术上的原因：为了便于专利申请的分类 、检索和审查。 缺乏单一性不影响专利的有效性，因此缺乏单一 性不应当作为专利无效的理由。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM两个以上主题的单一性审查 （1）将第一项主题与相关的现有技术进行比较，确定项目中起实质性作用的“特定技术特征”。 （2）判断第二项主题中是否存在

12、一个或者多个与第一项主题相同或者相应的特定技术特征，从而确定这两项主题是否在技术上相关联。 （3）如果在主题之间存在一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，即存在技术上的关联，则可以得出它们具有单一性。相反，如果各项主题之间不存在技术上的关联，则可以作出它们不具有单一性。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM 某些项目的单一性可以在检索现有技术之前确定 ， 例如一件申请中包括了除草剂和割草机两项独立 主题，由于两者之间没有相同或者相应的技术特 征，因而明显不具有单一性，检索前即可得出结 论。 而某些项目的单一性则只有在考虑了现有技术之 后才能确定。 上海科学

13、技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM例1 具有区别于现有技术的共同特征 主题1：一种传送带X，特征为A。 主题2：一种传送带Y，特征为B。 主题3：一种传送带Z，特征为A和B。若：特征A或B的传送带是新的 结论： 主题和主题没有记载相同或相应的技术特征，因此， 它们在技术上没有相互关联，不具有单一性。 主题和主题之间存在相同的特定技术特征A，具有单 一性。 主题和主题之间存在相同的特定技术特征，具有单 一性。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM例2 主题1：一种灯丝A。 主题2：一种用灯丝A制成的灯泡B。 主题3：一种探照灯，装

14、有用灯丝A制成的灯泡B和旋转装置C。（灯丝A是新的并具有创造性。）结论：该三项权利要求具有相同的特定技术特征灯丝A，因此它们之间有单一性。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM例3 主题1：一种制造产品A的方法B。 主题2：一种制造产品A的方法C。 主题3：一种制造产品A的方法D。若产品是新的并具有创造性，则产品 A是上述三项主题的相同的特定技术特征， 这三项方法B、C、D之间有单一性。如果产品A是已知的，则其不能作为特定技术特征，这时应重新判断这三种方法的 单一性。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM例4 主题1：一种

15、化合物X。 主题2：一种制备化合物X的方法。 主题3：化合物X作为杀虫剂的应用。（1）化合物X具有新颖性。化合物X是这三项主题相同的技术特征，主题1、2和3有单一性。(2) 通过检索发现化合物X不具有新颖性。主题2和3之间没有相应的特定技术特征。因此，主题2和之间不存在相同或相应的特定技术特征，缺乏单一性。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM例5 主题：一种树脂组合物，包括树脂、填料 及阻燃剂。 主题：一种树脂组合物，包括树脂、填料 及抗静电剂。 树脂、填料、阻燃剂及抗静电剂分别都 是已知的 尽管这两项主题都包括相同的和，但是，主 题的特定技术特征是组合，形成了一种 性能良好的不易燃树脂组合物；主题的特定技 术特征是组合，形成了一种性能良好的防 静电树脂组合物，两者不相同也不相应，因此， 主题与主题没有单一性。 上海科学技术情报研究所上海科学技术情报研究所ISTISISTISSMSM 主题：一种插头，特征为。 主题：一种插座，特征与相应。 现有技术中没有公开和暗示具有特征的插头及 相应的插座，这种插头和插座不是显而易见的。 主题与具有相应的特定技术特征，其要求