NSM规则条款理解探讨

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1、安全管理规则条款理解探讨安全管理规则条款安全管理规则条款 理解探讨理解探讨浙江海事局 郦海勤2008年3月Date1安全管理规则条款理解探讨态度决定一切！态度决定一切！ 血的教训航运经验血的教训航运经验 ISMISM规则规则海难案例海难案例 作用作用 ISMISM规则规则 消除人为因素消除人为因素事故事故 提高认识、加深认识，提高认识、加深认识， 内部融合、外部监督内部融合、外部监督发挥作用发挥作用Date2安全管理规则条款理解探讨理念新理念新：管理思想固有的管理模式：管理思想固有的管理模式 企业文化。孤立的后果企业文化。孤立的后果 重理解重理解：条款理解、把握内涵、有机结合、发挥功能、完善体

2、系：条款理解、把握内涵、有机结合、发挥功能、完善体系 。 求共识求共识：思想统一和行动一致。：思想统一和行动一致。 统一的认识和正确的态度，内部的共识和与外部的共识统一的认识和正确的态度，内部的共识和与外部的共识 交流交流 审核组、发证机构审核组、发证机构 多问为什么？多问为什么？ 看效果看效果：管理的目的：管理的目的实现目标，实施规则的目的实现目标，实施规则的目的取得安取得安 全管理的效果，直接体现：安全风险降低，明显的效果：事故和全管理的效果，直接体现：安全风险降低，明显的效果：事故和 损失、缺陷和滞留、维修成本损失、缺陷和滞留、维修成本降低，营运率降低，营运率提高提高, ,利润增利润增

3、加加。Date3安全管理规则条款理解探讨树立审核理念：强化预审树立审核理念：强化预审 优化外审优化外审 促进内审。促进内审。 强化预审强化预审表现在对文件的审核方面表现在对文件的审核方面 优化外审优化外审主要是外审的模式主要是外审的模式 促进内审促进内审提高内审质量，发挥内审质量提高内审质量，发挥内审质量 体系运行理念的倡导：发挥内审作用体系运行理念的倡导：发挥内审作用 判断判断 外审结果外审结果 发证。发证。 一个想法：一个想法： 外审的活动审核外审的活动审核 内审材料内审材料 关键取决于质量关键取决于质量 对条款的理解和灵活运用对条款的理解和灵活运用Date4安全管理规则条款理解探讨一、规

4、则结构（三部分、四方面）一、规则结构（三部分、四方面） 三部分：前言、实施和审核发证，共十六条。三部分：前言、实施和审核发证，共十六条。 四方面：实施部分四方面：实施部分1212条。条。 第第1 1、2 2条条纲领性条款；纲领性条款； 第第3 3、4 4、5 5条条组织机构和责任；组织机构和责任； 第第6 6、7 7、8 8、1010、1111条条具体操作；具体操作；7 7、1010 安全核心、事故原因，安全核心、事故原因，88控制事故损失，控制事故损失，6 6 、1111保障条款、工作基础；保障条款、工作基础； 第第9 9、1212条条自我完善。自我完善。Date5安全管理规则条款理解探讨1

5、 1、前言、前言ISMISM 1 本规则旨在提供船舶安全管理、安全营运和防止污染 的国际标准。 2 大会通过的第A.443()号决议，敬请各国政府采取必 要措施，以保证船长在海上安全和保护海洋环境方面正 当履行其职责。 3 大会通过的第A.680（17）号决议，进一步认识到需要 建立适当的管理组织，使其能够对船上的某些需求作出 反应，以达到并保持安全和环境保护的高标准。Date6安全管理规则条款理解探讨1 1、前言、前言ISMISM4、认识到航运公司或船舶所有人的情况各异以及船舶操 作条件的大不相同，本规则依据一般原则和目标制定。 5 本规则用概括性术语写成，因而具有广泛的适用性。 显然，无论

6、是在岸上还是在船上，不同的管理层次对所列 条款需要有不同程度的了解和认识。 6 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础。就安 全和防止污染而言，各级人员的责任心、能力、态度和主 观能动性将决定其最终结果。Date7安全管理规则条款理解探讨1 1、前言、前言NSMNSM 1 为了保障水上交通安全，保护水域环境，应用国际船 舶安全营运和防止污染管理规则（ISM规则）的原理，结合 我国实际情况，制定本规则。 2 本规则是为了提供船舶安全营运和防止污染的管理标准 。 3 考虑到航运公司及其船舶状况各有不同，本规则依据安 全和防污染要求的一般原则和总体目标制定。 4 本规则用概括性术语写成，船岸不同层

7、次的管理人员应 当对所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识。 5 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础，各级人 员的责任心、能力、态度和主观能动性则对船舶的安全和防 污染起决定性作用。 Date8安全管理规则条款理解探讨1.11.1应用应用 关键在理解、落实关键在理解、落实管理理念和实际行动。管理理念和实际行动。Date9安全管理规则条款理解探讨A部分 实 施 1 总 则 1.1 定义 以下定义适用于本规则的A和B两部分。 1.1.1 “国际安全管理规则”系指由国际海 事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的 “国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。 【理解】 这是对国际安全管理规则的界

8、定，特指由国际海事组织大会A.741（18）号 决议通过且由该组织修正的国际船舶安全营 运和防止污染管理规则，亦称ISM规则。Date10安全管理规则条款理解探讨1.1.2 “公司”系指船舶所有人，或已承 担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此 种责任时同意承担本规则规定的所有责任 和义务的任何组织或法人，如管理人或光 船承租人。 【理解】 本规则中所称“公司”是实施 ISM规则并申请“符合证明”（DOC）的“ 公司”，有以下三种情况： 1、船舶所有人，拥有并管理所属船舶； 2、船舶经营人，承担船舶经营和管理责任 ，其中包括ISM规则规定的公司的所有责任 和义务；Date11安全管理规则条款理解

9、探讨3、管理人，负责船舶的管理但不负责其经 营。所承担的船舶管理责任，包括ISM规则 规定的公司的所有责任和义务。 就船舶管理人而言，这里所称“承担船舶营 运责任”应理解为是与安全和防污染有关的 责任，与经营有关的责任不属于本规则所调 整的范畴。一般情况下，船舶管理人是用签 订管理协议的方式明确承担本规则所规定的 所有船舶安全与防污染责任和义务的。管理 人应当采取必要措施以获取船舶经营过程中 与安全有关的船舶信息。Date12安全管理规则条款理解探讨1.1.3 “主管机关”系指船旗国政府。 【理解】 “主管机关系指船旗国政府”是 笼统的说法，具体来说是指船旗国政府中 负责船舶安全与防污染管理事

10、务的职能机 构或部门，在我国为中华人民共和国海事 局。 * *Date13安全管理规则条款理解探讨1.1.4 “安全管理体系”是指能使公司人员有效实施公司 安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。 【理解】 体系是若干相互联系和相互制约的组成部分构成 的有机整体。安全管理体系要以实施公司安全和环境保护方针为总体 目的。安全管理体系必须是文件化和结构化的。“文件化（documented）”是指将体系以文件的形式表 现出来，书面形式或电子文档形式都可以。这里的文件并不 仅仅指红头文件，也不仅仅指公司的体系文件，它还包括活 动记录等所有与体系相关并应以文件形式表现出来的东西。“结构化（struct

11、ured）”包括体系文件的结构化、组 织机构的结构化、职能分配的结构化等。它强调整个体系是 由人员、职责、组织机构、程序、过程、资源等所有与安全 和防污染有关的要素构成的有机整体，强调与安全和防污染 活动有关的所有环节衔接得当，并能有机地整合在一起。Date14安全管理规则条款理解探讨1.1.5 “符合证明”系指签发给符合本规 则要求的公司的文件。 1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶 ，表明其公司和船上管理已按照认可的安 全管理体系运作的文件。 1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量 或测试获得并能被证实的有关安全或安全 管理体系要素存在和实施的量或质的信息 、记录或事实声明。 1

12、.1.8 “评述”系指在安全管理审核过程 中作出的并由客观证据证实的事实声明。Date15安全管理规则条款理解探讨1.1.9 “不符合规定情况”系指客观证据 表明不满足某一具体规定要求的可见情况 。 1.1.10 “重大不符合规定情况”系指对 人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构 成严重危险，并需要立即采取纠正措施的 可辨别的背离，包括未能有效和系统地实 施本规则的要求。 *严重不符合规定情况Date16安全管理规则条款理解探讨不符合判定原则：不符合按其性质可分为一般不 符合、严重不符合和重大不符合。 一般不符合是指性质轻微的不符合。 重大不符合：开具重大不符合，可直接导致主管 机关收回证书。

13、 严重不符合是指其性质介于一般不符合和重大不 符合之间的不符合。开具严重不符合，一般不直 接收回证书，可导致跟踪审核。如果纠正措施不 到位，后果严重者也可收回证书。 注意：大量一般不符合也会导致跟踪审核，甚至 收回证书。 Date17安全管理规则条款理解探讨严重不符合判例： （一）体系文件方面： 1、体系内岗位职责混乱或未规定指定人员、海务、机务主 管人员相应的岗位职责。 2、根据所经营船舶的种类、航区和所载运货物，应当标明 的关键性船上操作未进行标明，或者对已标明的关键性船上 操作未制定相应的操作方案或须知。 3、应当标识的因突发性运行故障而导致险情的设备和技术 系统未进行标识，或者对于已标

14、识的未提供保障其可靠性的 具体措施。 4、应当标识的紧急情况未标识的或者对于已标识的未制定 船岸应急反应措施。 5、缺少就如何保证船长具备适当指挥资格和配备足够持证 、适任、健康船员的具体规定。 Date18安全管理规则条款理解探讨严重不符合判例： （二）岸基活动方面： 1、最高管理层、海务、机务管理人员的资质不满足强制性规 定。 2、聘用的船长未经过适当指挥资格的确认，或在正式履行船 长职务前未经过熟悉公司体系的培训。 3、未按要求为船舶配备合格、持证并健康的船员。 4、不能掌握所管船舶的船员名单、船员技术档案、船员专业 和体系培训情况。 5、未按规定举行船岸联合演习。 6、对已确定的不符合

15、未进行原因分析，或未制定纠正措施， 导致同类问题重复发生的。 7、未按要求对船舶的航行动态、或日常维修保养、或备件物 料的及时供应、或航海图书资料的及时提供进行控制。 Date19安全管理规则条款理解探讨严重不符合判例： （三）船舶（包括代表船）活动方面： 1、新聘或转岗的船长、轮机长、大副上岗前未接受职责 熟悉培训。 2、执行船上关键性操作的人员不适任或未执行所制定的 须知或操作规程。 3、未按规定开展应急演习和训练；或现场实施的应急演 习存在人员集合超过规定时间、未按规定携带器材等情况 。 4、对已确定的不符合未采取纠正措施，导致同类问题重 复发生的。 5、对已标识的船上关键性设备和技术系统，未规定进行 维护保养，导致关键性设备和技术系统故障或处于非正常 状态。 6、未按规定实施内审或开展有效性评价。 Date20安全管理规则条款理解探讨重大不符合判例： （一）体系文件方面： 1、未对公司安全、环境保护