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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 股转系统密集发布监管函 剑指信披违规及资金占用等问题【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 截至 1 月 30 日，今年以来，全国 股转系统对挂牌公司及相关投资机构发 出了 33 份监管函，涉及 27 家挂牌公司 及相关责任主体。其中，24 家公司涉及 资金占用问题，25 家公司涉及信息披露 问题，5 位投资者涉及股票交易违规。资金占用形式多样从今年 1 月份被出具自律监管措-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 施的 27 家公司看，24 家公司及相关人
2、员因涉及资金被占用而被采取自律监管 措施。从挂牌公司资金被占用情况看， 既有老问题被查出，也发现了新的问题， 且占用形式多种多样。有的公司资金被直接占用。以智 合新天为例，2016 年 7-9 月，公司控股 股东、实际控制人及董事长邓柏非经营 性占用挂牌公司资金累计 984 万元，占 挂牌公司 2015 年期末净资产的 41.72%。2016 年 12 月 23 日前偿还完 占用资金。监管函指出，上述行为构成 了控股股东、实际控制人或其关联方占 用资金行为，违反了相关规定。决定对 智合新天及其控股股东、实际控制人、 董事长邓柏等相关人士采取出具警示函 的自律监管措施。有的公司控股股东长期占用挂
3、牌-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 公司资金，甚至监管函出具时仍未完全 归还。2015 年以来，飞达股份控股股东 山东飞达集团有限公司一直占用挂牌公 司的资金。截至 2016 年 8 月 31 日，飞 达集团存在 3874.05 万元占用款未归还； 2016 年 8 月-12 月，飞达集团累计新增 占用公司资金 4091.13 万元，资金占用 期末余额为 5578.74 万元，占 2015 年净 资产比例的 27.45%，以上资金占用尚 未完全归还。因此，飞达股份及其实际 控制人、董事长兼总经理崔俊良等相关 人士被出具警示函的自律监管措施。在挂牌时不规范行为同样受到监
4、 管和治理。以中天亿信为例，公司申请 挂牌过程中从申报日至挂牌日，控股股 东、实际控制人李福及其控制的恩施土 家族苗族自治州电子商务协会累计发生 资金占用金额 165.5 万元。上述事项未 在挂牌前清理规范，未及时履行信息披 露义务。因此，中天亿信及相关人士被-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 采取出具警示函的自律监管措施。有的公司控股股东或实际控制人 所控制的公司占用挂牌公司的资金。 2016 年，鑫海股份实际控制人曾淑华控 制的公司沅江市洞庭之鑫贸易有限公司 占用挂牌公司资金累计发生额 632.50 万 元；2017 年 1-2 月，洞庭之鑫占用挂牌 公司资金累计
5、33 万元。截至 2017 年 3 月 24 日，以上资金占用已全部归还。 以上资金占用发生时没有经过审议和信 息披露。曲线占用挂牌公司资金的情况时 有出现。以仁者科技为例，2016 年 9 月 29 日，公司提交挂牌申报材料， 2017 年 1 月 24 日完成挂牌。2016 年 8 月至 2016 年 9 月，公司分笔提前支付 了供应商采购款，供应商将部分款项借 予其他自然人后转借予公司控股股东、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 实际控制人之一储成刚，借款合计金额 1335 万元。这实质上构成资金占用。公 司未在挂牌日前清理规范，未及时履行 信息披露义务，违反了相
6、关规定。业内人士表示，挂牌公司资金被 占用问题由来已久，且形式多样，监管 机构对此不断加大治理力度，情况得以 好转。今后须进一步完善制度和机制， 加强对相关人员的教育，通过综合治理 取得更好效果。信息披露不及时不少被采取自律监管措施的公司 涉及信息披露违规问题，包括相关信息 应披露而未披露，或未及时进行披露。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 以鸿铭科技为例，构成重大资产 重组的收购活动应当履行重组程序和信 息披露义务，但公司没有进行相应披露。 2016 年 7 月 19 日、8 月 4 日，鸿铭科 技决议以现金方式收购鸿成钢管深加工 有限公司和湖南阜裕置业有限公司 1
7、00%股 权，合计交易金额 8618.18 万元，用于 支付对价的现金来源于鸿铭科技 2015 年 12 月股票发行募集的资金。鸿铭科 技上述购买股权的行为，构成重大资产 重组，应当履行重组程序和信息披露义 务。鸿铭科技违反了相关规定，公司及 其相关人员被给予通报批评的纪律处分。业内人士表示，挂牌公司隐瞒重 大信息，不利于投资者了解挂牌公司经 营情况，也不利挂牌公司的规范运营。涉及资金占用问题的公司基本都-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 存在信息披露不及时的问题。2017 年 1-8 月期间，金三科技控股股东、实际 控制人之一、董事长彭飞通过向非关联 第三方公司预付账
8、款等形式累计占用公 司资金 441.05 万元。上述资金占用在发 生时未及时履行审议程序并进行信息披 露，构成公司治理和信息披露违规。公 司及彭飞被采取出具警示函的自律监管 措施。有的公司挂牌前存在关联方违规 资金占用问题，但未在挂牌前清理规范 并进行披露。以铭阳股份为例，申请及 完成挂牌期间，因时任董事长余建国个 人资金周转需要，余建国通过朋友金焕 君向公司陆续进行借款，借款金额总计 375 万元。上述借款最终由金焕君提供 给余建国个人使用。这构成关联方违规 资金占用，未在挂牌前清理规范并披露。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 业内人士表示，为保障投资者利 益，信息
9、披露须真实、准确、完整、及 时，同时要进行风险揭示。异常价格进行交易在 1 月份发出的 33 份监管措施 中，5 份对投资者出具，包括 4 名自然 人和 1 家机构。1 月 19 日，股转系统对黎静辉采 取自律监管措施。股转系统指出，1 月 19 日黎静辉账户在参与集合竞价股票 “睿哲科技”交易过程中，于收盘集合竞 价时段以异常价格成交，严重影响相关 股票收盘价格。随后通过协议转让方式 再次以异常价格进行交易。上述交易行 为构成股票交易违规，且情节严重。因-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 此，决定对黎静辉采取限制证券账户交 易的自律监管措施。限制证券账户交易 期为三个月。另外 3 名自然人因相同的违规行 为被采取自律监管措施。机构投资者上海璞略企业管理中 心（有限合伙）被采取了自律监管措施。 1 月 15 日， “上海璞略企业管理中心（有 限合伙） ”账户在参与集合竞价股票“三 禾科技”交易的过程中，于收盘集合竞 价时段以严重异常价格成交，严重影响 相关股票收盘价格。上述交易行为违反 了相关规定，构成股票交易违规，且情 节严重。值得注意的是， “上海璞略企业管 理中心（有限合伙） ”之关联账户曾于-精选财经经济类资料-
