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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 鲜言操纵多伦股份手法大曝光 34.7亿罚单已经到来【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 原 标题：鲜言操纵多伦股份手法大曝光！ 34.7 亿罚单来了，1001 项奇葩议案罚单 也快到了鲜言的行政决定书正式下发，证 监会决定对鲜言操纵“多伦股份”行为， 没收违法所得 5.78 亿元，并处以 28.92 亿元罚款。同时，对鲜言信息披露违法 行为，给予警告，并处以 60 万元罚款。这是证监会对单个自然人罚没金-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 额最大的一次。
2、为何会引发监管重罚， 鲜言这位资本市场玩家何以制造出“奇 葩更名”、起诉证监会、 “1001 项奇葩议 案”等史无前例的事件，最终为自己招 来了天价罚单和终身禁入证券市场的结 局。我们或许可以通过行政处罚书了解 一二。值得注意的是，此份行政处罚书 仅针对鲜言操纵“多伦股份”以及信披违 法行为，尚未涉及 1001 项奇葩议案”， 相信过不了多久，相应的行政处罚书就 会下达。他是这样操纵多伦股份的资本市场从不缺故事，这位 42 岁、有着漂亮履历的前法律人士游刃于 法律条文之间，鲜言有着游戏资本市场 的能力，最终却收获了违法违规的恶果。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 先来
3、看看他操纵“多伦股份”的情 况，让我们把目光回望至 2014 年。2014 年 1 月 17 日至 2015 年 6 月 12 日，共 316 个交易日，鲜言通过 集中资金优势、持股优势，操纵“刘某 杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及 14 个 信托账户共计 28 个 HOMS 交易单元 （简称账户组）买卖“多伦股份”，达 223 个交易日。买入量排名第一的有 93 个交易 日，排名居前两名的交易日共计 110 个， 排名居前三名的交易日共计 117 个，排 名居前四名的交易日共计 125 个，排名 居前五名的交易日共计 133 个；卖出量排名第一的有 77 个交易 日，排名居前两名的交易日共
4、计 94 个， 排名居前三名的交易日共计 105 个，排 名居前四名的交易日共计 115 个，排名 居前五名的交易日共计 119 个；-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 账户组买入“多伦股份”数量占该 股市场买入量比例超过 10%的有 65 个 交易日，超过 20%的有 22 个交易日， 超过 30%的有 11 个交易日，超过 40% 的有 5 个交易日，买入占比在 2015 年 1 月 12 日达到最高值，为 56.87%；账户组卖出“多伦股份”的数量占 该股市场卖出量比例超过 10%的有 50 个交易日，超过 20%的有 18 个交易日， 超过 30%的有 7 个交
5、易日，超过 40%的 有 3 个交易日，卖出占比在 2014 年 12 月 29 日达到最高值，为 53.46%。不仅如此，操纵期间，账户组持 有“多伦股份”占该股总股本 10%以上的 交易日为 60 个，占 5%以上的交易日为 179 个，持股最高的日期为 2014 年 12 月 26 日，持有 47，154，962 股，占总 股本 13.85%。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 同时，鲜言还利用信息优势控制 信息披露节奏及内容操纵“多伦股份”股 价。2015 年 4 月 9 日，多伦股份员工周 某萍根据多伦股份董事长和董事会秘书 鲜言的指示向上海市工商行政管理局
6、（以下简称上海市工商局）申请变更多 伦股份的企业名称。2015 年 4 月 16 日， 上海市工商局核准同意多伦股份申请变 更的企业名称为“匹凸匹金融信息服务 （上海）股份有限公司”，并标注行业 及行业代码：金融信息服务 09619，申 请变更人为鲜言。2015 年 4 月 17 日， 鲜言知悉多伦股份名称变更取得预先核 准。据了解，多伦股份原经营生产与 销售高级挂釉石质墙地砖、房地产开发 与经营、国内采购的金属材料、建筑材 料批发等业务，而申请变更后，其名称 中涉及的行业为“金融信息服务”，与公 司原经营范围发生了重大变化。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 多伦股份
7、更名事项涉及名称变更 和经营范围变更，根据证券法规定， 属于需要立即公告的重大事件。但鲜言 直至 2015 年 5 月 7 日才将该事项提交 公司第七届董事会第十次会议审议，并 于 2015 年 5 月 11 日对外公告。公告称 “立志于做中国首家互联网金融上市公 司，基于上述业务转型的需要，为使公 司名称能够体现公司的主营业务，公司 拟将名称变更为匹凸匹金融信息服务 （上海）股份有限公司”。巧舌辩解难改操纵本质对于证监会操纵的认定，鲜言诸 多辩驳。他提出了四方面辩解：其一，账户组对应的信托单元所 持有的股票均在信托计划的受托人名下， 这些信托单元的设立、存续并非为操纵 “多伦股份”股价。-精
8、选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 其二，2014 年 4 月 24 日、5 月 13 日香港多伦先后减持 2000 万股“多伦 股份”，仅仅是大股东持股方式的变更， 减持对象是其委托设立的结构化资金信 托计划，是大股东合理利用结构化融资 工具，没有进行套利交易。其三，多伦股份更名时，非常看 好互联网金融的发展前景，想好好发展 互联网金融业务。其四，其并未操纵“多伦股份”股 价，没有操纵“多伦股份”股价的主观意 图。针对此，证监会给予一一回应：其一，鲜言具有相关信托计划的 投资决策权，其利用账户组进行的证券 交易符合操纵证券市场特征。信托计划 设立、存续目的并不影响其交易行
9、为的 违法性。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 其二，2014 年 4 月 24 日、5 月 13 日香港多伦通过二级市场减持“多伦 股份”，账户组同时申报买入，香港多 伦与账户组之间两天合计成交 15，595，064 股，此种交易方式一方面 构成证券法第七十七条第一款第 （三）项规定的“在自己实际控制的账 户之间进行证券交易，影响证券交易价 格或者证券交易量”所述情形，另一方 面亦表明鲜言具有隐蔽持股，为操纵行 为创造条件的主观故意。其三，对于多伦股份更名事宜， 在互联网金融题材大热期间，鲜言控制 信息披露的节奏，同时发布误导性的公 告。在 网站正在筹备、 尚未开
10、始运营的情况下，公告却称“可 以使公司在互联网金融行业处于领先的 竞争优势”，该表述过度夸大、渲染给 公司业务带来的影响，误导投资者。鲜 言在明知网站尚未运营的情况下，却利-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 用上市公司发布误导性公告，具有明显 的操纵意图。其四，操纵期间，鲜言作为时任 多伦股份实际控制人、董事长、董事会 秘书，利用资金优势、持股优势、信息 优势，连续买卖“多伦股份”，买入量排 名第一的有 93 个交易日，排名居前两 名的交易日共计 110 个，排名居前三名 的交易日共计 117 个。随着账户组的逐 步买入，其所持“多伦股份”比例逐步上 升，有 179 个交易日持股比例在 5%以 上，并有 60
