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1、第十章 土木工程索赔管理 第一节 索赔的基本理论 第二节 工期索赔 第三节 费用索赔本章主要内容第一节 索赔的基本理论 索赔的特征1） 索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；2） 索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；3） 索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；4） 与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；5） 索赔必须有切实有效的证据；6） 索赔是单方行为，双方还没有达成协议。索赔与违约责任的区别？索赔的起因 工程项目的特殊性现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长；项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。 工程项目内
2、外部环境的复杂性和多变性项目的技术环 境、经济环 境、社会环境、法律环境的变化，使得实际 情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。 参与工程建设主体的多元性由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。 工程合同的复杂性及易出错性 工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。 投标的竞争性竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。 索赔成功的因素索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终， 影响索赔成功的相关因素主要有： 合同管理通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合
3、法有效的证据。 进度管理进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。 成本管理成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。 信息管理信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。工程索赔的作用和原则 索赔的作用 (1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要手段。 (2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配. (3)索赔是合同实施的保证。 (4)索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。 (5)索赔有助于政府转变职能。 (6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例，有助于对外开放和对外工程承包的开展。
4、 索赔的原则客观性原则、合法性原则、合理性原则索赔的分类 按索赔有关当事人分类 （1）承包商与发包人间的索赔 （2）承包商与分包商间的索赔（3）承包商（或业主）与供货商间的索赔 （4）承包商（或业主）与保险公司的索赔 按索赔的依据分类 （1）合同内索赔(Contractual Claim)（2）合同外索赔(Non-Contractual Claim) （3）道义索赔(Ex-Gratia Payment ) 按索赔处理方式分类分为单项索赔和综合索赔（一揽子索赔）施工索赔商务索赔索赔的分类 按索赔目的分类 （1）工期索赔 (Claim for Extension of Time) （2）费用索赔(
5、Cost Claim) 按索赔事件的性质分类 （1）工程延误索赔 （2）工程变更索赔 （3）工程终止索赔 （4）工程加速索赔（5）意外风险和不可预见因素索赔（6）其他索赔索赔事件 承包商可以提出的索赔事件通常有：（1）发包人（业主）违约(风险) （2）不利的自然条件与客观障碍（3）工程变更（4）工期延长和延误（5）工程师指令和行为（6）合同缺陷（7）物价上涨（8）国家政策及法律、法规变更 （9）货币及汇率变化 （10）其他承包人干扰 （11）其他第三人原因索赔事件的发生率1索赔次数和索赔成功率单项索赔较为常见且成功率较高，综合索赔成功率较低。 2索赔与工期延长要求 3索赔的比例分布（见表）索赔
6、主要是由于设计错误、工程变更、现场条件变化、恶劣气候和罢工及其他等五种因素造成 4相关因素分析 工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。 中标的标价低于标价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。 索赔的比例分布种类类/事件比 例 分 布设计错误设计错误 是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔 的46%，获得的赔偿费 占赔偿总额 的40% 工程变变更 是引起索赔的重要因素或类别 ，分随意性变更和强制性 变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得 的赔偿费 占赔偿总额 的28%。 现场现场 条件变变化 是指现场 施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占 15%，获得的
7、赔偿费 占13% 恶恶劣气候和罢罢 工 这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与 罢工所获准的延期占全部延期的60% 其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%， 获得的赔偿费 占19% 鲁布革工程索赔额低的原因？索赔的依据与证据6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 36 39.3 40 41 43 建设工程施工 合同示范文本 （GF-99-0201 ） 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3
8、 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1 FIDIC合同条件 承包商向业主的索赔依据合同文本种类 4.1 7.3 9.2 12 14.2 15 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41 建设工程施工 合同示范文本 （GF-99-0201 ） 6.5 8.2 10.3 2
9、0.1 20.2 22.1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 53.1 60.9 63.1 64.1 FIDIC合同条件 业主向承包商的索赔依据合同文本种类 索赔的证据在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有： （1）各种工程合同文件； （2）施工日志； （3）工程照片及声像资料； （4）来往信件、电话记录； （5）会谈纪要； （6）气象报告和资料； （7）工程进度计划； （8）投标前业主提供的参考资料和现场资料； （9）工程备忘录及各种签证； （10）工程结算资料和有关财务报告； （11）各种检查验收报告
10、和技术鉴定报告； （12）其他，包括分包合同、订货单、法律、法规等。索赔证据的基本要求1）真实性：索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和实际发生的，是真实资 料。2）及时性：索赔证据的取得及提出应当及时。3）全面性：所提供的证据应能说明事件的全部内容。索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据。4）关联性：索赔的证据应当与索赔事件有必然联系，符合逻辑，不能互相矛盾。5）有效性：索赔证据必须具有法律效力。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要等必须是双方签署的。索赔报告单项索赔报告的主要内容 序号 索赔赔文件构成 一般内容 1题题目 如关于事件的索赔。2事件 详
11、细 描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对 方如何违约 ，证据的编号等。 3理由 主要是法律依据、合同条款等。 4结论结论 指出对方造成的损失或损害及其大小。 5损损失估价 列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损 失费用的大小。 6延期计计算 列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要 求延长的天数。 7附录录 指各种编过 号的证据、图表等。 综合索赔文件的组成（1）索赔致函和要点； （2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）； （3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，写明名称和索赔额）； （4）上述事件详述； （5）上述事件结论； （6）合同细节和事实情况； （7）分包商索赔
12、； （8）工期延长的计算和损失费用的估算； （9）各种证据材料等。索赔工作程序 索赔意向通知； 索赔资料的准备； 索赔文件的提交； 工程师对索赔文件的审核； 工程师与承包人协商补偿额和工程师索赔处理意见； 业主审查索赔处理； 承包人是否接受最终索赔处理，可能仲裁或诉讼 。索赔工作程序索赔事件承包商提出索赔意向承包商提交索赔报告工程师审查索赔报告审核金额是否 在工程师权限内报请业主批准签发变更指令工程师与承包商谈判转入争议解决程序索赔款纳入付款计划 或修改竣工日期承包商是否同意No YesyesNoNo索赔结束索赔的技巧与艺术（1） 平时设专人负责索赔工作，收集保管分析索赔相关资料，对于重大的索
13、赔，聘请专家指导，组成强有力的谈判小组。（2） 正确把握提出索赔的时机。（3）及时、合理地处理索赔。（4）加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。（5）注意索赔程序和索赔文件的要求。（6）赔谈判中注意方式方法。（7）索赔处理时作适当必要的让步，有所失才有所得。（8）发挥公关能力，促使索赔问题的早日圆满解决。 反索赔 索赔的三种处理方式1）全部认可对方的索赔，包括索赔值数额；2）全部否决对方的索赔；3）部分否决对方的索赔。 反索赔的作用1）减少或预防损失的发生。2）有效的反索赔可以鼓舞己方的人心，使在心理上处于劣势。3）反索赔工作可以使自己免于损失，而且可以发现新的索赔机会。4）反索赔工作
14、与索赔一样会促进和提高企业管理水平。反索赔的基本内容 防止对对方提出索赔赔 自己严格履行合同中规定的各项义务 ，防止自己违约 如果在工程实施过程中发生了干扰事件，则应立即着手研究 和分析合同依据，收集证据，为提出索赔或反击对主的索赔 做好两手准备。 体现积极防御策略的常用手段是先发制人，首先向对方提出 索赔。 反击击或反驳对驳对 方的索赔赔要求常用的措施：抓住对方的失误，直接向对方提出索赔，以对抗或平衡对方 的索赔要求，达到最终解决索赔时互作让步或互不支付的目的 。索赔报告一般存在的问题（1）不能清楚、客观地说明索赔事实； （2）不能准确合理地根据合同及法律规定证明自己的 索赔资格； （3）不
15、能准确计算和解释所要求的索赔金额（时间） ， 往往夸大索赔值； （4）希望通过索赔弥补自己的全部损失，包括因自己 责任引起的损失； （5）由于自己管理存在问题，不能准确评估双方应负 责任范围； （6）期望留有余地与对方讨价还价等。对对方索赔报告的反驳或反击索赔要求或报告的时限性 索赔事件的真实性 干扰事件原因、责任分析 索赔理由分析 索赔证据分析 索赔值审核 对工期索赔值的审核干扰事件是否发生在关键线路上 ；是否有重复计算 ；共同或 交叉延期 对费用索赔值的审核检查取费项目的合理性，计算方法、费用分摊方法的合理性、 取费费率是否正确、计算是否准确、有无重复取费等。 第二节 工期索赔工程工期是施
16、工合同中的重要条款之一，涉及到业主和承包人多方面的权利和义务关系。工程延误对合同双方一般都会造成损失。 工程延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。在FIDIC合同条件第44条规定：如果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非由于承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包商。工期延误的合同一般规定我国建设设工程施工合同条件第13条规定：对以下造成竣工日期 的延误经工程师确认，工期可以相应顺延： (1)发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件； (2) 发包人未能按约
