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1、积极开拓积极开拓 规范运作规范运作推动产权交易市场新一轮发展推动产权交易市场新一轮发展2010年产权交易市场监管的主要工作一一产权交易市场当前需要关注的新问题二二今年市场监管的重点工作三三规范执业、开拓创新、合作共赢，推动 产权交易市场健康发展四四2010年产权交易市场监管的主要 工作（一）进一步完善交易规则，加大交易规则执行力1、完善产权交易制度规则督促联交所制发：企业国有产权拍卖业务操作实施意见适用拍卖方式的委托合同建议文本等 我办组织起草：关于产权交易中信息公开发布审核等有 关事项的试行通知2010年产权交易市场监管的主要 工作（一）进一步完善交易规则，加大交易规则执行力2、梳理产权交易
2、配套附件系统梳理原有的交易规则、交易流程及其配套附件，并修改和完善，确保交易规则的系统性、规范性 和可操作性。2010年产权交易市场监管的主要 工作（一）进一步完善交易规则，加大交易规则执行力3、编印产权交易操作指南企业国有产权交易操作指南（2010版）对产 权交易操作中的规范要求和重点、难点问题进行政策 解读和分析。2010年产权交易市场监管的主要 工作（二）落实检查机制，探索市场监管新领域1、完善交易项目的动态检查制度优化载体完善方式落实责任加大深度交易平台检查交易平台检查 经纪机构检查经纪机构检查2010年产权交易市场监管的主要 工作（二）落实检查机制，探索市场监管新领域以交易平台为抓手
3、，对存在的问题进行整改，并要求反馈整改情况，确保检查工作取得实效。资料抽资料抽 查查情况核情况核 实实研究讨研究讨 论论督促整督促整 改改反馈情反馈情 况况2、完善检查结果的反馈和整改机制2010年产权交易市场监管的主要 工作（二）落实检查机制，探索市场监管新领域3、探索对北京央企总部业务运行的监管检查扩大监管范围减少监管盲区强化监管职能建立央企项目建立央企项目 季度检查制度季度检查制度2010年产权交易市场监管的主要 工作（三）转化调研成果，推进交易手续费进场结算1、研究交易手续费进场结算制度在先期开展“交易成本分析”和“收费问题研究”两项专题调研的基础上，着手制订手续费进场结算制度。201
4、0年产权交易市场监管的主要 工作（三）转化调研成果，推进交易手续费进场结算2、探索实施交易手续费进场结算通过召开会议、网站宣传、后续培训等渠道，介绍有关手续费统一进场结算政策的出台背景，讲解操作步骤，为制度的实施创造条件。2010年产权交易市场监管的主要 工作（四）进一步完善优胜劣汰机制，提升会员单位的服务能力和质量1、组织国有产权交易业务培训组织国有产权经纪从业人员参加以产权交易实务案例剖析、产权经纪执业中存在的问题、企业国有产权转让操作规则执行等为主要内容的国有产权交易业务培训。2010年产权交易市场监管的主要 工作（四）进一步完善优胜劣汰机制，提升会员单位的服务能力和质量2、组织经纪机构
5、的选择确定工作2010年，通过选择确定淘汰了6家执业不够规范或业绩不佳的经纪机构，形成了比较完善的优胜劣汰机制。2010年产权交易市场监管的主要 工作（四）进一步完善优胜劣汰机制，提升会员单位的服务能力和质量3、加强对会员单位的服务和监管组织会员单位座谈会和实地走访，广泛听取对产权交易市场发展的意见和建议；立足于服务会员，提升监管工作成效。2010年产权交易市场监管的主要 工作（五）调解产权交易争议，维护产权交易市场公信力2010年，我办调解和参与处理的3宗争议事项：上海活性炭厂产权交易合同履约上海地久毛巾有限公司股权转让项目上海民安典当行有限公司股权变更2010年产权交易市场监管的主要 工作
6、（五）调解产权交易争议，维护产权交易市场公信力通过调解通过调解 争议争议维护稳定大局，维护交易市场公信力。完善争议处置程序，督促交易平台及 时有效处置交易双方争议。发现问题，及时完善交易规则。2010年产权交易市场监管的主要工作一一产权交易市场当前需要关注的新问题二二今年市场监管的重点工作三三规范执业、开拓创新、合作共赢，推动 产权交易市场健康发展四四产权交易市场当前需要关注的新问 题（一）产权交易市场的发展进入提升市场化运作能力的关键时机项目挂牌成交率、竞价率与增值率等市场化指标处于全国相对领先地位，在国务院国资委组织的六部委评审中得到了充分肯定，也得到了兄弟产权交易机构的认可。产权交易市场
7、当前需要关注的新问 题（一）产权交易市场的发展进入提升市场化运作能力的关键时机会员在征集意向受让方的工作中发挥了积极的作用；以长江流域为经济腹地，拥有投资主体的资源；有效的监管保证市场的开放性和公正性。体现市场化服务能力的原因：产权交易市场当前需要关注的新问 题（一）产权交易市场的发展进入提升市场化运作能力的关键时机竞价是市场化功能最直观的体现，也是各会员单位提升自身市场化服务能力最快捷的通道。挂牌项目的金额比重需进一步提高。产权交易市场当前需要关注的新问 题（一）产权交易市场的发展进入提升市场化运作能力的关键时机竞价是市场化功能最直观的体现7.89%3.30%71.50%产权交易市场当前需要
8、关注的新问 题（一）产权交易市场的发展进入提升市场化运作能力的关键时机3、广大会员单位应有危机意识，积极谋求转型发展产权交易市场应当从当前以国资国企进场交易制度安排支撑的交易量连续增长，转型为依托提升市场化功能的创新力，实现服务于资源配置需求的持续发展。产权交易市场当前需要关注的新问 题（一）产权交易市场的发展进入提升市场化运作能力的关键时机当国资改革高潮告一段落 经纪机构向何处去？3、广大会员单位应当有危机意识，积极谋求转型发展产权交易市场当前需要关注的新问 题（二）严守规范，主动服务，积极开拓央企业务22.92 46.09% 47.74% 产权交易市场当前需要关注的新问 题（二）严守规范，
9、主动服务，积极开拓央企业务1、央企业务是上海产权交易市场不可或缺的组成部分12.52 % 61.46% 28.94% 产权交易市场当前需要关注的新问 题（二）严守规范，主动服务，积极开拓央企业务2、对央企业务会员规范执业的要求不可放松委托代理制最重要的意义在于以会员专业化服务来规范大量分散交易主体的行为。会员的规范意识与执业能力是决定项目运作是否到位的关键。会员的市场化能力强，项目运作的效果就突出；会员执业规范，项目运作就规范。产权交易市场当前需要关注的新问 题（二）严守规范，主动服务，积极开拓央企业务2、对央企业务会员规范执业的要求不可放松央企业务的相对特殊性： 服务要求高 服务难度大面临交
10、易所之间的竞争产权交易市场当前需要关注的新问 题（二）严守规范，主动服务，积极开拓央企业务2、对央企业务会员规范执业的要求不可放松央企业务的规范性还有待提升：合同中的常识性错误相对较多限制性设置的出让条件相对较多规范执业要求不可放松规范执业要求不可放松产权交易市场当前需要关注的新问 题（三）会员自律，市场引导，共同营造市场发展的良好环境1、恶性竞争极大地损害了市场形象，限制了市场发展的空间由于行业内普遍存在的压价竞争，致使会员单位的实际收入大打折扣。压价竞争必将导致市场收费总量逐年减少，业内竞相打折的后果，不仅会割掉自己的“肉”，也直接损害行业的整体利益，自毁市场发展的“城墙”。产权交易市场当
11、前需要关注的新问 题（三）会员自律，市场引导，共同营造市场发展的良好环境2、规范自律、市场引导、良性竞争，推动市场健康发展行业自律的步伐会加快，执业规范的要求会提高。在收费标准的完善出台以及进一步完善场内结算的相关制度基础上，市场监管机构和交易平台将推进手续费按标准进场结算，以更好地维护会员单位的合法权益。2010年产权交易市场监管的主要工作一一产权交易市场当前需要关注的新问题二二今年市场监管的重点工作 三三规范执业、开拓创新、合作共赢，推动 产权交易市场健康发展四四今年市场监管的重点工作（一）进一步完善市场制度建设，规范产权交易行为1、进一步规范产权转让信息发布的审核把关对产权交易中信息公开
12、发布审核的有关事项予以明确和细化，并作为交易平台审核人员业务审核的操作标准。今年市场监管的重点工作（一）进一步完善市场制度建设，规范产权交易行为2、完善产权交易示范合同文本的适用性会同市工商局合同处，制定与现阶段产权交易市场规范发展实际情况相适应的新版合同示范文本。今年市场监管的重点工作（一）进一步完善市场制度建设，规范产权交易行为3、推动市场收费制度的完善会同市国资委、市发改委、联交所，加紧出台产权交易手续费新的执行标准，并加强对联交所、会员单位等相关主体收费行为的监督检查，推动收费制度的规范执行，遏制恶性压价竞争、扰乱市场秩序的行为。今年市场监管的重点工作（二）进一步优化市场监管机制，提高
13、规则执行力1、提升对市场规则执行情况监督的成效进一步完善交易项目的及时、动态检查制度。配合国务院国资委产权局，加强对央企产权交易业务的监督检查。今年市场监管的重点工作（二）进一步优化市场监管机制，提高规则执行力2、探索对上海文化产权交易所实施监管的有效方式形成对文交所实施业务监管的有效方式和长效机制，督促文交所加紧制订产权交易业务操作规则体系及会员管理办法，落实产权交易定期检查制度及信息发布交易过程跟踪检查制度等。今年市场监管的重点工作（三）进一步强化市场发展的引领力度，促进市场提升服务功能探索市场平台拓展产权增资的有效途径完善选择确定工作机制推动交易平台建立投资商信息库探索产权交易市场和PE
14、、VC结合的有效 方式和途径2010年产权交易市场监管的主要工作一一产权交易市场当前需要关注的新问题二二今年市场监管的重点工作三三规范执业、开拓创新、合作共赢，推动 产权交易市场健康发展四四规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展（一）要进一步加强学习，规范执业二是要继续继续 强化规规范执业执业 的意识识和能力，尤其是要遏制恶恶性压压价竞竞争，维护维护 行业业的良好形象。一是加强业务学习，熟练掌握业务知识，提升规范服务能力。规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展（二）要加快转型发展，积极开拓新的业务发展空间专业交易平台：积极关注 捕捉机会 适时跟进股权交易托管中心
15、文化产权交易所环境能源交易所农村产权交易所规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展（二）要加快转型发展，积极开拓新的业务发展空间如何转型发展主动联系PE、 VC投资群体 掌握产权估值的本领和技巧形成具有业务专长的服务， 如房地产项目、金融类股权如石家庄东方城市广场转让提升寻找买提升寻找买 家的能力家的能力差异化增值差异化增值 服务能力服务能力培育深度服培育深度服 务的能力务的能力？规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展（三）规范审核、提升服务，努力争当产权交易市场的领头羊1、加大探索力度，打造多层次资本市场平台规范审核 品种创新服务提升 运行有序规范执业、开拓创新
16、、合作共赢，推动产权交易市场健康发展加强交易所工作人员员培训训，实实行持证证上岗岗，提升市场场化服务务能力，提高规规范化运行水平。主动动走访访集团团公司，及时发现时发现 需求，靠前提供服务务，体现专业现专业 化平台功能。2、提升能力，服务国企深化改革，促进国资有序流转（三）规范审核、提升服务，努力争当产权交易市场的领头羊规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展3、服务创新，推动本地会员与异地会员形成合作共赢的良性竞争格局（三）规范审核、提升服务，努力争当产权交易市场的领头羊规范执业、开拓创新、合作共赢，推动产权交易市场健康发展产权产权 交易市场场必须须是公正、有序的市场场。鼓励本地会员单员单 位与异地会员单员单 位建立长长期深入的合作关系，发挥发挥 各自优势优势 ，共同开拓市场场、共同推介项项目、共同实实施交易，努力形成利益共享、责任共担、平等合作、互利共赢的合作模式。（三）规范审核、提升服务，努力争当产权交易市场的领头羊3、服务创新
