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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 经纪人制度核查全面展开【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 本报记者 潘圣韬 杨晶 证券经纪人各项新规开始施行不 久，各地证监局对已作报备券商的现场 核查工作已经全面展开。据记者了解， 继深圳的联合证券后，上海也有两家券 商近期接受了当地证监局的核查。同时， 随着核查范围的扩展，券商申报以及监 管层核查工作的一些细节内容也浮出水 面。 经核查券商增至 3 家 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 在证监会今年 3 月中旬发布证 券经纪人管理暂行规定后，国
2、内有意 推进证券经纪人制度的各家券商均进行 了积极的筹备。记者最新了解到，继深 圳的联合证券后，上海的国泰君安和上 海证券也都于近期接受了当地证监局的 现场核查，目前已经接受核查的券商家 数增至 3 家。事实上，除了以上 3 家， 长江证券（000783 行情,爱股）等其他 一批准备较为充分的券商目前也都完成 了材料的报备工作，只等证监局安排现 场核查。 而据知情人士透露，上海证监局 在推进券商申报以及随后的核查工作中 不遗余力，在公司层面检查全面铺开的 同时，上海地区营业部层面的核查工作 也已启动。 “早些时候证监局就已经给上海 地区所有的证券营业部下发了核查通知， 目前证监局正在对经纪人数
3、量前 30 位-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 的营业部进行检查，我们暂时还没有轮 到。 ”上海地区一家中型营业部负责人告 诉记者。 对于已经完成公司层面检查的券 商来说，旗下营业网点到当地证监局的 报备成为他们目前的头等大事。 “经纪人 牌照是所在地证监局给，但是营业部要 实施经纪人制度还要得到当地证监局同 意。 ”某券商内部人士指出。 核查重点落在制度方面 记者从知情人士处了解到，券商 申报的材料、以及监管部门现场核查的 主要内容分为三部分。包括券商证券经 纪业务营销遗留问题规范及合法合规情 况，证券经纪人有关的管理制度和内控 机制建设情况，证券经纪人有关的技术
4、系统建设和运行的情况。 在最受重视、具体详细要求最多-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 的证券经纪人制度部分，监管层明确了 经纪人由公司层面集中统一管理。有关 现场核查的内容中明确包括了，是否由 公司总部直接与经纪人签订券商统一的 委托合同，是否建立了公司总部、营业 部多层级的管理体系，并明确风险管理 职责和责任，同时是否采取措施、防范 营业部私自发展经纪人等情况。 在对经纪人的资格条件审查制度 和代理权限的设定中，除了证书资格， 券商是否还考量经纪人的职业道德、业 务素质、从业经历、合法合规性等作为 资格条件审查的因素，也作为现场核查 的内容；券商对经纪人招揽客户、服
5、务 客户的业务授权也需与前述几个因素相 适应。 是否实现“电子化”管理，也成为 这次普查工作的一大亮点。比如，档案 电子化，信息查询系统需要实现投资者 通过电话、现场、互联网等方式，随时-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 查询到经纪人的姓名、代理权限、代理 期间、服务的营业部、执业地域范围、 证书编号、个人照片等基本信息。 此外，受证券经纪人关注的薪酬 和绩效考核制度也列入了现场核查的内 容。包括绩效考核指标是否统一、合理， 是否综合考虑经纪人执业行为合规性等 方面因素；以及报酬政策是否存在明显 不公平的条款；在委托合同期内，报酬 计算与支付方式是否保持不变。【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
