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1、 社会保障学社会保障学第三讲：社会保障的理念、原则和功能第三讲：社会保障的理念、原则和功能鲁 全 中国人民大学中国社会保障研究中心内容与结构内容与结构社会保障的基本目标社会保障的基本目标社会保障的理念与原则社会保障的理念与原则社会保障的历史演变与功能变迁社会保障的历史演变与功能变迁社会保障的基本目标：福利增长、有品质的生活社会保障的基本目标：福利增长、有品质的生活福利的增长是人类物质文化活动的最终目的，幸福的生福利的增长是人类物质文化活动的最终目的，幸福的生 活是人类社会追求的终极目标。活是人类社会追求的终极目标。 经济增长经济增长-居民收入水平增长居民收入水平增长-居民生活品质和效用增长居民
2、生活品质和效用增长社会保障的基本目标：福利增长、有品质的生活社会保障的基本目标：福利增长、有品质的生活我们应当如何看待福利国家我们应当如何看待福利国家为福利国家正名为福利国家正名福利国家的经济增长、创新能力、居民生活质量、社会福利国家的经济增长、创新能力、居民生活质量、社会 关系关系社会保障使资本主义从野蛮走向文明社会保障使资本主义从野蛮走向文明福利病？财力不足？经济不可持续发展？政府责任过重福利病？财力不足？经济不可持续发展？政府责任过重 ？福利的去劳动化与再劳动化：工作福利还是国民福利？福利的去劳动化与再劳动化：工作福利还是国民福利？社会保障的终极目标：自由社会保障的终极目标：自由单位（企
3、业）保障制度对人们自由的限制：对资方单位（企业）保障制度对人们自由的限制：对资方 的依赖的依赖群体分割的社会保障制度对人们自由的限制：对身群体分割的社会保障制度对人们自由的限制：对身 份的依赖和流动的不自由份的依赖和流动的不自由家庭保障制度对人们自由的限制：对家庭成员的依家庭保障制度对人们自由的限制：对家庭成员的依 赖赖土地保障制度对人们自由的限制：对土地的依赖土地保障制度对人们自由的限制：对土地的依赖 社会保障提供了一份以国民身份为基础、社会化的、社会保障提供了一份以国民身份为基础、社会化的、 制度化的保障，而因此保障了人们的自由，摆脱了对其制度化的保障，而因此保障了人们的自由，摆脱了对其
4、他人或组织的依赖他人或组织的依赖自由的结社和观点表达自由的结社和观点表达自由的区域迁移自由的区域迁移社会保障制度的纵向统筹社会保障制度的纵向统筹自由的工作转换自由的工作转换社会保障制度的横向统筹社会保障制度的横向统筹社会保障的基本目标：自由社会保障的基本目标：自由社会保障的基本理念：平等（社会保障的基本理念：平等（EQUALITYEQUALITY）平等的权利（绝对的平等）：所有国民享有平等的平等的权利（绝对的平等）：所有国民享有平等的 社会保障权利。社会保障权利。 制度全覆盖与人群全覆盖制度全覆盖与人群全覆盖平等的起点（难以实现的平等，相对平等）：社会平等的起点（难以实现的平等，相对平等）：社
5、会 救助与教育福利救助与教育福利平等的过程（绝对的平等）：一样的规则、统一的平等的过程（绝对的平等）：一样的规则、统一的 制度制度平等的结果（难以实现的平等，相对平等）平等的结果（难以实现的平等，相对平等） ：通过：通过 缩小不平等程度，向结果平等努力缩小不平等程度，向结果平等努力社会保障的基本理念：公平（社会保障的基本理念：公平（FAIRNESSFAIRNESS）公平是一种感受（主观性），它受到社会经济发展阶段公平是一种感受（主观性），它受到社会经济发展阶段 、政治体制、个人经验以及文化信仰等多因素的影响、政治体制、个人经验以及文化信仰等多因素的影响公平也是一种客观标准（客观性），如果最好与
6、最差之公平也是一种客观标准（客观性），如果最好与最差之 间的差距在缩小，这就是一种公平。间的差距在缩小，这就是一种公平。作为一项基本社会经济制度，社会保障在诞生和发展的作为一项基本社会经济制度，社会保障在诞生和发展的 过程中就被赋予了促进公平的任务。因此，公平是社会过程中就被赋予了促进公平的任务。因此，公平是社会 保障的天然属性。保障的天然属性。公平既是社会保障制度追求的目标，也是实现目标的具公平既是社会保障制度追求的目标，也是实现目标的具 体方式。体方式。社会保障的基本理念：公平（社会保障的基本理念：公平（FAIRNESSFAIRNESS）公平的类型：群体间公平、地区间公平公平的类型：群体间
7、公平、地区间公平 代际公平、家庭成员之间的公平、性别公平代际公平、家庭成员之间的公平、性别公平不同类型社会保障制度实现公平的方式不同类型社会保障制度实现公平的方式社会救助：贫困群体与富裕群体之间的相对公平社会救助：贫困群体与富裕群体之间的相对公平社会保险：劳资双方之间的相对公平社会保险：劳资双方之间的相对公平社会福利：落后地区与发达地区之间的相对公平社会福利：落后地区与发达地区之间的相对公平社会保障的基本理念：正义（社会保障的基本理念：正义（JUSTICEJUSTICE）社会正义与法律正义（制度正义）：实质正义与形社会正义与法律正义（制度正义）：实质正义与形 式正义式正义社会正义：社会基本结构
8、的正义社会正义：社会基本结构的正义 法律正义：受社会正义决定并反映社会正义的法律上法律正义：受社会正义决定并反映社会正义的法律上 的正义的正义 实体正义（立法正义）与程序正义：结果正义与过实体正义（立法正义）与程序正义：结果正义与过 程正义程正义实体正义：实体权利义务在立法上进行分配的正义实体正义：实体权利义务在立法上进行分配的正义 程序正义：法律适用或执法阶段的正义程序正义：法律适用或执法阶段的正义 社会保障的基本理念：共享（社会保障的基本理念：共享（SHARINGSHARING）有免费的午餐么？有免费的午餐么？ 基于投入的市场分配原则与基于权利的社会分配原则基于投入的市场分配原则与基于权利
9、的社会分配原则如果在某地的如果在某地的10001000人口中，人口中，100100人从事生产劳动就能维持社人从事生产劳动就能维持社 会的生活资料，会的生活资料，200200人从事对外贸易，人从事对外贸易，400400人从事服务行业，人从事服务行业， 200200人从事社会公务，剩下最后人从事社会公务，剩下最后100100人不应被饿死或处以绞刑人不应被饿死或处以绞刑 ，应该供应他们所需要的食物，哪怕是降低其他人食物的数，应该供应他们所需要的食物，哪怕是降低其他人食物的数 量和质量。量和质量。 威廉威廉. .配第配第社会保障的基本理念：共享（社会保障的基本理念：共享（SHARINGSHARING）
10、共享什么？共享什么？ 共享成果，亦共担风险共享成果，亦共担风险 共享经济发展成果，亦共享社会文化发展成果共享经济发展成果，亦共享社会文化发展成果和谁共享？和谁共享？ 代际的共享，群体间的共享，地区间的共享代际的共享，群体间的共享，地区间的共享如何共享？如何共享？ 过程的共同参与和结果的共享过程的共同参与和结果的共享 从平等的共享到公平的共享从平等的共享到公平的共享社会保障的基本理念：平等社会保障的基本理念：平等 公平与效率的关系公平与效率的关系 社会保障的效率：社会保障的效率：对效率的衡量方式：帕累托改进、投入产出比对效率的衡量方式：帕累托改进、投入产出比社会保障的微观效率：管理效率社会保障的
11、微观效率：管理效率社会保障的宏观效率：经济效率、社会效率与政治效率社会保障的宏观效率：经济效率、社会效率与政治效率 公平和平等是社会保障追求的目标和本质原则，社会公平和平等是社会保障追求的目标和本质原则，社会保障的效率是实现平等目标的方式。社会保障提高效率保障的效率是实现平等目标的方式。社会保障提高效率的目的是为了追求平等与公平，社会保障在追求效率的的目的是为了追求平等与公平，社会保障在追求效率的过程中至少要以不损害公平为前提。过程中至少要以不损害公平为前提。社会保障的基本理念：公平社会保障的基本理念：公平 平等平等 与效率的关系与效率的关系无论是公平与效率还是平等与效率，都不是此消彼长的无论
12、是公平与效率还是平等与效率，都不是此消彼长的 关系。关系。 平等与效率同时提升：香港的公共卫生制度平等与效率同时提升：香港的公共卫生制度 平等与效率同时下降：大陆地区平等与效率同时下降：大陆地区“重资本轻劳工重资本轻劳工”的发展的发展 平等提升，效率下降：大陆计划经济时期的国家保障制度平等提升，效率下降：大陆计划经济时期的国家保障制度 平等下降，效率提升：让一部分人先富起来平等下降，效率提升：让一部分人先富起来公平（平等）与效率的关系不可一概而论，而取决于以公平（平等）与效率的关系不可一概而论，而取决于以 上三个概念的内涵和评价方式。上三个概念的内涵和评价方式。 社会保障的基本理念：公平社会保
13、障的基本理念：公平 平等平等 与效率的关系与效率的关系中国社会经济发展中公平效率观的变迁和公平理念中国社会经济发展中公平效率观的变迁和公平理念 之重要性的时代性之重要性的时代性从从“效率优先、兼顾公平效率优先、兼顾公平”到到“初次分配注重效率初次分配注重效率、再次分配注重公平、再次分配注重公平”制度的群体分割与地区分割制度的群体分割与地区分割对个人责任的片面强调对个人责任的片面强调对市场机制的过度信任对市场机制的过度信任对基本保障制度的忽视对基本保障制度的忽视社会保障的原则和特征社会保障的原则和特征平等的理念平等的理念 普遍性原则普遍性原则 渐进的普遍原则：从弥补制度漏洞到实现制度整合渐进的普
14、遍原则：从弥补制度漏洞到实现制度整合平等的理念平等的理念 统一性原则统一性原则 基本制度的相对统一是实现公平的前提基本制度的相对统一是实现公平的前提公平的理念公平的理念 以人为本和弱者优先原则以人为本和弱者优先原则 一切以提高人的福利为目标一切以提高人的福利为目标 弱弱 者：收入型评价、群体型评价、制度型评价者：收入型评价、群体型评价、制度型评价共享的理念共享的理念 互助共济原则互助共济原则用互助共济的方式共同应对风险，加强社会团结用互助共济的方式共同应对风险，加强社会团结共享的理念共享的理念 可持续发展原则（与经济发可持续发展原则（与经济发 展水平相适应原则）展水平相适应原则）公平地共享经济
15、发展成果，在让居民分享经济公平地共享经济发展成果，在让居民分享经济 发展成果的同时，维持经济发展的动力发展成果的同时，维持经济发展的动力共享的理念共享的理念 政府主导与责任分担原则政府主导与责任分担原则共享成果，共担风险共享成果，共担风险社会保障的原则和特征社会保障的原则和特征社会保障的历史演变与功能变迁：慈善事业时代社会保障的历史演变与功能变迁：慈善事业时代时代背景：农牧社会，以扩大人口规模和疆土规模时代背景：农牧社会，以扩大人口规模和疆土规模 为基本目标。自然灾害是主要风险。为基本目标。自然灾害是主要风险。主要形式：宗教慈善事业、官办慈善事业（非制度主要形式：宗教慈善事业、官办慈善事业（非制度 化的社会救助）、民办慈善事业化的社会救助）、民办慈善事业主要特征：保障水平低、保障项目有限、具有主观主要特征：保障水平低、保障项目有限、具有主观 随意性、是一种自上而下的施舍随意性、是一种自上而下的施舍主要功能：针对天灾情况下个体的困难救助，维护主要功能：针对天灾情况下个体的困难救助，维护 个体的生存个体的生存社会保障的历史演变与功能变迁：济贫制度时代社会保障的历史演变与功能变迁：济贫制度时代时代背景：教权衰落、皇权兴起；农业生产力需
