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1、内部审核培训OHSAS18001职业安全健康 管理体系内审员培训教材 冠智达顾问【 GREEM】1大家好！我们又见面了，本讲我们将就体系运行、内审和管理评审中的一些内容和大家一起探讨学习，希望给大家一些启发。2学习要求n积极参与培训全过程n上课时将手机、BP机关闭n上课时不随便离开座位n不迟到、不早退、不缺勤n不从事与培训无关的活动n课堂内禁止吸烟3内部审核培训体系运行、内审及管理评审体系运行、内审及管理评审4主要内容主要内容1. 运行前的准备工作2. 体系运行3. 审核的基本概念4. 内审的步骤5. 管理评审的步骤5一、运行前的准备工作职业安全健康管理体系文件发布后 体系开始运行，在运行之前
2、有一个准备 过程，其主要内容包括两个方面，一方 面是体系文件的培训，另一方面是体系 所需资源的配备。这是一个非常重要的 过程，也是体系运行效果好坏的关键因 素。6（一）体系文件的培训n培训的目的使全体员工增强职业安全健康管理体系 意识，知道自己要做什么、如何做以及要达 到什么目标，什么时候需要填写什么记录或 其他客观证据；同时清楚违反规定会造成什 么后果，从而提高执行文件的自觉性。7n 培训的内容1）用人单位的职业安全健康方针、目标、职业安全健康手册的培训； 2）部门/岗位的职责培训；3）部门/岗位涉及的程序文件和作业文件培训；4）适宜的法律法规培训；5）为完成岗位职能职责所需的其他知识培训；
3、 6）体系文件运行过程发现问题如何处理的培训。8n 培训的实施培训可分层次进行，一般可分为高层领导的培 训、管理层的培训、执行层的培训。根据用人单位 的规模、类型、大小，用人单位可具体确定。用人 单位可做出相应的培训计划。培训计划应当包括的 内容有：培训的目标，培训方案和方法，培训所需 的资源，培训所必须的内部支持，应达到的培训效 果，监测培训的有效性和对企业的影响等方面。为取得较好的效果，可以通过面试、笔试、实 际操作等方式检查培训的效果。 9（二）所需资源的配备在职业安全健康管理体系策划时，我们已经 对体系每个过程所需的资源进行了策划。这时，在 体系运行之前还要检查和落实资源方面的配备。如
4、：体系文件及表格是否发放到位；人力资 源是否满足部门/岗位要求；设施、设备是否满足 职业健康安全要求等。若检查发现资源配备尚有不足之处，应积极 采取措施，限期解决；但并不是要等万事俱备才开 始运作，对不足之处，可制定改进措施及完成期限 （可分阶段进行），只有通过运行才能促进不断改 进和完善。10二、 运行在体系的运行阶段，重点是运行控制： 用人单位应按照体系策划的要求实施，并按照 PDCA的模式运行。运行控制中要作好三级监测，即 运行过程的监视和测量、内审和管理评审，来实现对 体系运行的监控。11职业安全健康管理体系运行过程中，还会受 到内部、外部环境的影响。外部环境的影响，如 市场形势的变化
5、、顾客要求的变化、法律法规的 变化，企业内部的变化，如产品结构的变化、技 术改造引起能力的变化、机构及职能的调整等， 这些都能引起体系的变更。这些应特别注意，在对职业安全健康管理体 系的变更进行策划和实施时，应保持职业安全健 康管理体系的完整性。12运行中常出现的问题：a)各级人员不重视职业安全健康管理体系运行，管理 者代表的作用没有充分发挥。b)文件发布后，不能按照文件的要求实施。查文件知 道怎么做，但不能克服企业固有的习惯，提供不出实 施 文件的证明资料。c)两张皮现象，干工作是干工作的，贯标的是贯标的 ，体系不能与日常工作相结合。d) 注重形式、关注形式多，对效果关注不够。13n这就需要
6、我们通过体系的三级监控机制解决 体系运行中发现的问题，特别是应该发挥内 审和管理评审的作用。n内审和管理评审是体系建立过程中最后的工 作，是对体系建立和实施情况的验证，也是 体系运行中的重要内容。14三、审核的基本概念1.1 审核(Audit)的定义为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满 足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的过程。 （ISO9000/ISO14000/OHSAS18000一样）15n n审核目的：审核目的：确定满足审核准则的程度确定满足审核准则的程度( (符合性、有效符合性、有效 性）性）； 审核准则审核准则: : 审核员用来同所收集到的关于主题事项 的审
7、核证据进行比较的方针、惯例、程序或要；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核发现：将收集的审核证据与商定的审核准则进 行比较所得出的评价结果审核特性：审核特性：客观性、独立性、系统性客观性、独立性、系统性1.2审核的理解161.3审核的类型审核的类型一般分为下面三种形式：n第一方审核（内审）：由企业的成员或其他人员以企 业的名义进行的审核。n第二方审核：在某种合同要求的情况下，由与企业（ 受审核方）在某种利益关系的相关方（委托方）或由 其他人员以相关方的名义实施的审核。n第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制 约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序 和方法对受审核方
8、进行的审核。通常由认证机构进行 认证审核。 171.4 审核准则 审核的准则包括以下三个方面： （1）管理体系的标准；（2）管理手册、程序文件和其他相关的管理体系文件 ；（这是根据管理体系标准要求编制的文件，它对企 业管理体系的建立、实施和改进提供强制性指令和具 体运作的指导，发布后就是企业管理的法规，因此它 们是内审依据的主要准则）（3）适用于企业的法律、法规和其他要求（包括行业 规范、标准，与有关机构的协定，非法规性指南）18四、内部审核的步骤 1. 审核策划 2. 审核实施 3. 内审报告4. 跟踪审核19（一）审核策划 （1）计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审核组和受审核部门
9、充分了解；（2）责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审核部门负责人届时在场并已有准备；（3）工作文件落实。包括各类工作文件齐备，所有文件、记录都能得到理解并能有效应用。201、制定审核计划 n 年度审核计划：是审核策划的始端也是总纲，应以文件形式颁发。n文件审核计划：在现场审核前，组织内审员对体系文件内容进行审核，确认体系文件的充分性和有效性。n现场审核计划：是按照年度审核计划安排具体实施现场审核，应有审核组长签名和主管领导的批准。 211.1年度审核计划n年度审核计划分为滚动式年度审核计划 和集中式审核计划n每年年初应由管理者代表编制一份年度 计划。22年度审核计划（滚动式）审核目的：审
10、核本公司职业健康安全管理体系与OHSAS18001标准的符合性、及执行情况，改进和完善。被审核部门：职业健康安全管理体系所涉及的所有部门及所有活动（可根据实际需要进行调整）。审核依据：1、OHSAS18001标准2、适用的职业健康安全法律法规及其他要求；3、EHS手册，程序文件及其他管理文件。审核方法：滚动式内部审核 审核部门计划时间、完成时间： 注： 表示计划；表示计划已实施时间部门1月2月3月 4月5月6月7月8月9月10月11月12月领导层管理者代表业务部采购部生产部人事部品质部环保安全科仓库部 23n 本部分是从另外一个角度来看待体系文件编写的。因为毕竟一个用人单位建立的管理体系运行结
11、果是需经检查和验证的，而文件是既需要理论审核，又要经实践检验的，特别是对于要通过认证审核的单位，文件编写的好坏其意义就显得更加重要。2、体系 文 件 审 核 时 的 情 况 说 明24n了解组织OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于组织的情况，包括其职能设置、 规模大小等；nOHSMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全部管理要求，不应回避或遗漏；nOHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围；n每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是否明确界定其范围，在其范围内 是否描述充分并满足标准要求；nOHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连；nOHSMS文件从整体上能否体现各要素间
12、关系，每个文件与其它文件的接口是否内容协 调统一；nOHSMS文件在组织管理中是否具备权威性；nOHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制；n审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不可接受危险清单、法律法规清单 、目标指标及方案、内审报告、管理评审报告）体系 文 件 审 核 时 的 情 况 说 明25关 于 体系 文 件 审 核管 理 手 册程支 序持 文文 件件背 景 材 料文 件 审 核 的 种类26评价体系文件是否符合审 核规范和法律法规及其他要求审阅资料、掌握有关情况， 为现场审核做准备确定能否进行现场审核文件审核的目的 27是否按规范要求摘述了管理体系 全部17个要素
13、及其相互关系？方针是否由最高管理者签署并做出承 诺，是否为目标的确立提供了框架？是否清晰地描述了管理体系文件的层 次、结构及相互关系？是否明确各职能与层次的组织机构及 其职责？在描述每一个要素时， 是否给出下级文件的索取路径？管理手册审核要点28程 序 文 件 审 核 要 点审核规范明确要求的程序文件和其他文件是否 齐全，必要的附件是否具备？支持性文件是否反映体系文件构架，并将手册 要求完整落实？文件内容是否将手册中相关要求具体化，二者 是否统一、协调？程序文件是否清晰描述每项活动（过程）的目的 、范围、职责、活动顺序和方法，是否可操作？各相关程序之间是否有清晰明确的接口？ 文件是否已被实施，
14、是否符合本组织情况，是 否有效？能否保证审核规范要求的及实际需要的各项活 动均有实施的规定？29对 文 件 进 行 形 式 审 查 的 要 点是否按规定编号，是否在确定的范围 内发放？ 文件的发布及生效日期？审核批准是否按规定的权限进行？是否有文件名称、页码、章节标记？是否最新版本，是否符合文件控制要求？30设施通过消防验收特种作业人员取得操作资格证书特种设备安全使用证定期检测报告防雷检测 (每年两次)工作场所空气中有毒物质容许浓度符合要求-监测报告工作场所空气中粉尘容许浓度符合要求-监测报告工作场所噪音符合要求-监测报告配备专职或者兼职的安全生产管理人员车间、仓库不得与员工宿舍在同一座建筑内
15、劳动防护用品符合标准(供应商应取得资质/发放到位)背景材料审查的要点31化学品安全说明书(MSDS)-工人及其代表都能查阅有害化学品-加贴标签或加以标识以表明其特性饭堂应有卫生许可证饭堂从业人员应有健康证接触职业病危害的劳动者 -上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查有职业禁忌的劳动者-不得安排从事其所禁忌的作业未成年工-不得安排从事接触职业病危害的作业；孕期、哺乳期的女职工-不得安排从事对本人和胎儿、 婴儿有危害的作业。为劳动者建立职业健康监护档案组织劳动者进行职业卫生培训为劳动者购买工伤社会保险背景材料审查的要点323、现场审核计划 审核目的、范围，审核依据的文件（标准、手册及程序等），审
16、核组成员名单及分工情况，审核日期和地点，受审核部门，首次会议、末次会议的安排，各主要审核活动的时间安排，主要审核要素和审核报告日期等 。334、跟踪审核计划对纠正措施的实施过程及结果应进行跟踪审核，必要时该类活动也应制定计划，但其范围、对象将被限制在前次审核的不合格项方面。345、临时性审核计划 指在年度审核计划安排外的审核。该类审核往往是由于特殊情况或特殊要求而提出的。 356、编制现场审核计划的注意事项 （1）审核计划可按部门或活动来编写，内部审核一般更 侧重于按部门审核。（2）审核计划的具体内容应与受审核方的规模和复杂程度相适应。（3）审核组分工时应注意把具备专业能力的审核员安排在重点岗位中，以确保审核有效进行。（4）审核计划中应强调安排对领导层的审核。 36（部门式）实施审核计划审核目的：审核本公司职业健康安全管理体系与OHSAS18001标准的符合性、及执行情况，改进和完善。被审核部门：职业健康安全管理
