《基金从业资格考试来袭！28万私募从业人员纳入监管》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业资格考试来袭！28万私募从业人员纳入监管（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 基金从业资格考试来袭！28 万私募从业人员纳入监管【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 今晚，中国证券投资基金业协会 公布了 2017 年度基金从业人员资格考 试 5 月预约式考试信息，考试时间是 5 月 20 日，报名从 4 月 5 日-5 月 9 日。又一轮新的考试来袭，没过的私 募小伙伴们可要抓紧了。曾经有那么多 次基金从业资格考试摆在你的面前，你 要是没有去珍惜，恐怕要伤心太平洋 (行情 4.74 -0.63%,买入)了。现在基金从业资格可是进入私募 基金行业的“敲门
2、砖”、 “入门必备”， 28.23 万私募从业人员均需认真对待， 马虎不得。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 而且，昨天协会还宣布 4 月 5 日 起全面启用“私募基金从业人员”注册管 理功能。等拿上了从业资格，私募要在 “从业人员管理平台”进行注册，相当正 规、权威，相关信息都会一直跟随你。 基金君可以先给一份指南，给 5 月考试 的你增添动力。图 1：基金从业资格考试入口5 月基金从业资格考试来袭协会通知，2017 年度基金从业人 员资格考试 5 月预约式考试将在部分城 市举办，同时各城市限定报名名额。我们来看看具体的时间、考试地 点是什么？报名时间是 4 月 5
3、 日至 5 月 9 日，但是报名要乘早，一直比较火爆-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 哦，具体考试时间在 5 月 20 日。因为 是预约式考试，地点只有北京、上海、 广州、深圳等 17 个城市。报名请登录： http:/BA：10080图 2：基金从业资格考试报名信 息私募小伙伴肯定很关心这次考试 有没有什么题库之类的？基金君实话说， 是没有的，最权威的的资料来自基金业 协会的考试教材和大纲。大纲见附件， 基金君给个地址吧：http:/ 4.shtml怎么拿证？现在基金从业资格考 试分为三科：科目一：基金法律法规、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读-
4、 4 职业道德与业务规范 ；科目二：证 券投资基金基础知识 ；科目三：私 募股权投资基金基础知识 。如果你是 证券私募的小伙伴，需要通过科目一、 科目二才能拿证；如果你是股权私募的 小伙伴，需要通过科目一、科目三才能 拿证。进入考场，三令五申的就是考试 纪律，不会可以下次再来，千万别考试 违纪，后果很严重。2015 年 11 月 1 日起实施的刑 法（修正案九） 将组织作弊、买卖作 弊设备、买卖考题、替考等作弊以及帮 助作弊行为纳入刑法范畴。同时，参考 人员违纪，协会根据情节严重程度，分 别给予取消当场考试成绩、禁考一年、 禁考两年及禁考三至五年的处理，并向 考生所在单位通报其违纪违规行为，等
5、 等。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 图 3：基金从业资格考试违纪处 罚今年还剩 7 场考试小伙伴们也知道，在去年 2 月 5 日协会发布关于进一步规范私募基金 管理人登记若干事项的公告 ，要求私 募高管需取得基金从业资格：（1）证 券类私募基金管理人，其高管人员均应 当取得基金从业资格；（2）非证券类 私募基金管理人，至少 2 名高管应当取 得从业资格，其法定代表人执行事务合 伙人（委派代表） 、合规风控负责人应 当取得。去年掀起了轰轰烈烈的私募大佬、 明星投资人士一起考从业资格的热闹场 景。到去年 9 月底累计报名参加人数达 到 116 万人，报考科次 205
6、余万，考试-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 平均通过率约 50%。单单去年 4 月全国 统考就有 31.3 万考生参加，私募从业人 员报考近 8 万，达到历史峰值。所以，基金从业资格考试对私募 小伙伴来说，是非常重要的，去年没有 考过的，今年再接再厉。基金君看了一 下，今年总共有 8 次考试：其中，有 5 次预约考试，在 17 个城市展开，有 3 个全国统一考试，在 43 个城市展开， 机会也不少，关键在于把握。图 4：2017 年基金从业资格考试 时间表协会全面启用“私募基金从业人 员”注册功能最后，基金君想跟大家聊一下， 新启用的“私募基金从业人员”注册管理-精选
7、财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 功能。4 月 5 日起开始启用，拿到基金 从业资格的私募小伙伴都要记得去注册 一下哦。协会要求，所有已登记私募基金 管理人可使用“从业人员管理平台” （http:/）并指定一名 资格管理员，对本机构从业人员的个人 账号开立、基本信息注册登记及变更、 离职备案信息、诚信信息等进行审核与 维护。图 5：平台用户类型及主要功能同时，协会有几点具体要求：（1）私募从业人员应通过所任 职私募机构申请个人账号。已取得基金 从业资格的，应当在“从业人员管理平 台”注册；已在机构任职但尚未取得基-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 金
8、从业资格的，可在平台登记基本信息。这里，协会还对取得从业资格人 员的登记流程，和无从业资格人员的登 记流程进行区分。图 6：有从业资格人员登记流程图 7：无从业资格人员登记流程（2）出现新增高管情形，须先 在“从业人员管理平台”注册登记相关高 管人员信息并待审核通过后，再在“资 产管理业务综合管理平台”提交管理人 重大事项变更申请，增加相关高管任职 信息。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 图 8：高管人员变更流程（3）在备案私募基金时，报送 基金投资经理信息的，投资经理应为本 机构在“从业人员管理平台”已注册登记 的人员。图 9：投资经理变更流程另外，协会提示私募们取得基金 从业资格的几种方式：（1）私募非高 管人员只能通过考试取得从业资格； （2）私募高管则参照 2 月 5 日公告由 三种途径可以取得从业资格，包括考试、 资格认定、其他情形等。图 10：私募取得从业资格的方式-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
