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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 中基协洪磊做好三项工作推动私募基金行业专业化【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 号外财经讯李万钧在刚刚召开的中国(宁波)私募投资基 金峰会上，中国证券投资基金业协会会 长洪磊介绍了私募基金备案工作的情况， 并从强化内控制度、强化经营管理、加 强投资者风险教育三个角度，阐释如何 推动私募基金行业专业化。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 据介绍，截止 2017 年 11 月末，私募 基金行业规模已经达到 10.83 万亿元。 从细分行业的分布上看，私募
2、证券基金、 私募股权基金、创业投资基金和私募 FOF 的占比分别为 12.4%、46.5%、4.5%和 13.4%，股权基金已经成为私募投资基 金的主流。从私募基金的投向上看，截 至 2017 年三季度末，私募股权和创投 类基金投向排名前五的行业分别为计算 机运用、资本品、房地产、其他金融和 交通运输，合计占比超过 50%。创业投 资基金 58.7%的资金投向 1.4 万余家中 小企业，42.5%的资金投向 1.1 万余家 种子期、起步期的企业，真正做到了支 持实体经济发展。洪磊分三个阶段介绍了中基协有关私 募基金登记备案工作的开展情况，并在 2017 年增加了私募登记备案工作人员、 分类优化
3、业务流程、提高标准化反馈和 办结效率要求，但申请与受理之间的矛 盾仍待缓解。目前，协会对 5 类机构严-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 格管控，做好利益冲突的防范工作。洪磊表示，发展现代金融，资产管理 业必须在直接融资中发挥更重要作用， 只有保证受托义务得到履行，才能奠定 行业发展的长久根基。他认为，防范利 益冲突是基金管理人践行受托义务的底 线要求。首要利益就是受托资产的利益， 次要利益主要表现为基金管理人的机构 利益或具体管理人员的个人利益。次要 利益本身并不是错误的，但是当次要利 益被置于主要利益之上时，就有可能侵 害主要利益，构成违背信义义务的利益 冲突。为了
4、防范利益冲突，中基协主要做了 三项重点工作。一是强化内控制度要求， 切实防范利益冲突。二是维护基金的本 质，强化专业化经营要求。三是做好投 资者风险教育工作。附：2017 年 12 月 2 日中国证券投资-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 基金业协会党委书记、会长洪磊在第四 届中国(宁波)私募投资基金峰会上的发 言尊敬的各位来宾：上午好!很高兴在第四届中国(宁波)私 募投资基金峰会上，与大家共聚一堂， 增进交流，凝聚共识，共襄行业发展之 计，我代表中国证券投资基金业协会对 各位领导、各位专家的到来表示热烈的 欢迎和诚挚的感谢!十九大报告提出， 要深化金融体制改革，增强金
5、融服务实 体经济能力，提高直接融资比重，促进 多层次资本市场健康发展。本次峰会就 是要从私募基金行业视角，探讨私募基 金如何规范、健康发展，推动私募基金 行业提高服务实体经济的能力，在多层 次资本市场建设中发挥更大作用。借此 机会，我想代表中国证券投资基金业协 会向大家汇报一下私募基金登记备案工 作情况和主要思路，交流基金治理与行-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 业自律相关看法，请大家批评指正。自 2014 年 2 月协会依法开展登记备 案工作以来，我国私募基金行业发展令 人瞩目，各类私募基金管理总规模由 2014 年 12 末的 1.49 万亿元增长到 2017 年
6、 11 月末的 10.83 万亿元。从分布上看， 私募证券基金、私募股权基金、创业投 资基金和私募 FOF 的占比分别为 12.4%、46.5%、4.5%和 13.4%;其中， 股权、创投类基金及其 FOF 合计占比 58%，已经成为私募投资基金的主流。 从投向上看，截至 2017 年三季度末， 私募股权和创投类基金投向排名前五的 行业分别为计算机运用、资本品、房地 产、其他金融和交通运输，合计占比超 过 50%。创业投资基金 58.7%的资金投 向 1.4 万余家中小企业，42.5%的资金 投向 1.1 万余家种子期、起步期的企业， 有力地支持了实体经济创新发展。协会私募登记备案工作经历了三
7、个时-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 期。第一个时期是 2014 年 2 月 7 日至 12 月 22 日初始探索期。这一时期登记 备案性质定位较为模糊，缺乏经验规则， 属于登记备案的探索期。这一时期，平 均每月有 765 家机构申请登记，1563 只 产品申请备案。第二个时期是 2014 年 12 月 22 日至 2016 年 2 月 5 日全口径登 记备案期。为摸清行业底数，响应商事 改革和“双创”要求，这一时期实行了不 设门槛的登记备案机制，大量背景各异、 主业模糊或没有明确展业目标的机构和 个人纷纷申请登记，登记申请数量呈爆 发式增长，行业良莠不齐、风险积聚。
8、 这一时期，平均每月有 2016 家机构申 请登记，2294 只产品申请备案。第三个 时期是 2016 年 2 月 5 日至今底线审核 和信用约束期。以关于进一步规范私 募基金管理人登记若干事项的公告 (以下称“二五公告”)发布为标志，协会 从登记备案源头开始，全面规范展业秩 序和信用环境。完成 13000 余家已登记 机构注销工作，在机构登记中引入法律-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 意见书制度，发挥理事会专业治理和专 业委员会智库咨询功能，加快推进 “7+2”(7 个自律管理办法和 2 个行为指 引)自律规则实施，引导行业规范化、 专业化发展。这一时期，以协会“资
9、产 管理业务综合报送平台”(“AMBERS 系 统”)开发上线时点为标志，又可以分为 三个小阶段，第一阶段 2016 年 2 月至 2016 年 8 月，AMBERS 系统尚未上线， 平均每月完成 231 家机构登记，2564 只 产品备案;第二阶段是 2016 年 9 月至 2017 年 3 月，AMBERS 系统正式上线， 新旧系统并行，平均每月完成 465 家机 构登记，2285 只产品备案;第三阶段是 2017 年 4 月至今，所有业务并入 AMBERS 系统，平均每月完成 473 家 机构登记，2270 只产品备案。综合报送 平台建设实现了行业信息报送、存储方 式从非结构化、非标准化
10、文档到结构化、 标准化数据的关键转变。这一时期，登 记备案标准进一步明确，持续披露、社 会公示、失联报告、投诉调解、自律处-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 分等各项工作机制逐步健全，行业信用 积累、信用服务、信用约束机制明显增 强，在推动行业发展的同时，行业风险 得到有效抑制，行业生态环境得到明显 改善。2017 年，协会增加了私募登记备案工 作人员，并分类优化业务流程，提高标 准化反馈和办结效率要求，但申请与受 理之间的矛盾并没有得到根本缓解。 2017 年以来，私募登记备案热情不减， 平均每月新增机构登记申请 760 家，产 品备案申请 2520 只。压力更大的是， 有大量申请机构存在各种认识误区或基 础性治理问题，尤其突出的是对私募基 金的本质认识不清，业务模式不清晰， 不知晓或无法执行基本的内部治理、风 险控制和利益冲突防范制度，给行业埋 下风险隐患。一些机构对管理人义务职 责明显缺乏基本认识和准备，盲目提交 申请;一些机构无视甚至故意混淆登记备 案与行政许可的本质区别，将登记备案-精选财经经济类资料- -最新财经经济
