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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 中基协洪磊做好三项工作推动私募基金行业专业化【各位读友,本文仅供参考,望 各位读者知悉,如若喜欢或者需要本文, 可点击下载下载本文,谢谢!】 号外财经讯李万钧在刚刚召开的中国(宁波)私募投资基 金峰会上,中国证券投资基金业协会会 长洪磊介绍了私募基金备案工作的情况, 并从强化内控制度、强化经营管理、加 强投资者风险教育三个角度,阐释如何 推动私募基金行业专业化。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 据介绍,截止 2017 年 11 月末,私募 基金行业规模已经达到 10.83 万亿元。 从细分行业的分布上看,私募
2、证券基金、 私募股权基金、创业投资基金和私募 FOF 的占比分别为 12.4%、46.5%、4.5%和 13.4%,股权基金已经成为私募投资基 金的主流。从私募基金的投向上看,截 至 2017 年三季度末,私募股权和创投 类基金投向排名前五的行业分别为计算 机运用、资本品、房地产、其他金融和 交通运输,合计占比超过 50%。创业投 资基金 58.7%的资金投向 1.4 万余家中 小企业,42.5%的资金投向 1.1 万余家 种子期、起步期的企业,真正做到了支 持实体经济发展。洪磊分三个阶段介绍了中基协有关私 募基金登记备案工作的开展情况,并在 2017 年增加了私募登记备案工作人员、 分类优化
3、业务流程、提高标准化反馈和 办结效率要求,但申请与受理之间的矛 盾仍待缓解。目前,协会对 5 类机构严-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 格管控,做好利益冲突的防范工作。洪磊表示,发展现代金融,资产管理 业必须在直接融资中发挥更重要作用, 只有保证受托义务得到履行,才能奠定 行业发展的长久根基。他认为,防范利 益冲突是基金管理人践行受托义务的底 线要求。首要利益就是受托资产的利益, 次要利益主要表现为基金管理人的机构 利益或具体管理人员的个人利益。次要 利益本身并不是错误的,但是当次要利 益被置于主要利益之上时,就有可能侵 害主要利益,构成违背信义义务的利益 冲突。为了
4、防范利益冲突,中基协主要做了 三项重点工作。一是强化内控制度要求, 切实防范利益冲突。二是维护基金的本 质,强化专业化经营要求。三是做好投 资者风险教育工作。附:2017 年 12 月 2 日中国证券投资-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 基金业协会党委书记、会长洪磊在第四 届中国(宁波)私募投资基金峰会上的发 言尊敬的各位来宾:上午好!很高兴在第四届中国(宁波)私 募投资基金峰会上,与大家共聚一堂, 增进交流,凝聚共识,共襄行业发展之 计,我代表中国证券投资基金业协会对 各位领导、各位专家的到来表示热烈的 欢迎和诚挚的感谢!十九大报告提出, 要深化金融体制改革,增强金
5、融服务实 体经济能力,提高直接融资比重,促进 多层次资本市场健康发展。本次峰会就 是要从私募基金行业视角,探讨私募基 金如何规范、健康发展,推动私募基金 行业提高服务实体经济的能力,在多层 次资本市场建设中发挥更大作用。借此 机会,我想代表中国证券投资基金业协 会向大家汇报一下私募基金登记备案工 作情况和主要思路,交流基金治理与行-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 业自律相关看法,请大家批评指正。自 2014 年 2 月协会依法开展登记备 案工作以来,我国私募基金行业发展令 人瞩目,各类私募基金管理总规模由 2014 年 12 末的 1.49 万亿元增长到 2017 年
6、 11 月末的 10.83 万亿元。从分布上看, 私募证券基金、私募股权基金、创业投 资基金和私募 FOF 的占比分别为 12.4%、46.5%、4.5%和 13.4%;其中, 股权、创投类基金及其 FOF 合计占比 58%,已经成为私募投资基金的主流。 从投向上看,截至 2017 年三季度末, 私募股权和创投类基金投向排名前五的 行业分别为计算机运用、资本品、房地 产、其他金融和交通运输,合计占比超 过 50%。创业投资基金 58.7%的资金投 向 1.4 万余家中小企业,42.5%的资金 投向 1.1 万余家种子期、起步期的企业, 有力地支持了实体经济创新发展。协会私募登记备案工作经历了三
7、个时-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 期。第一个时期是 2014 年 2 月 7 日至 12 月 22 日初始探索期。这一时期登记 备案性质定位较为模糊,缺乏经验规则, 属于登记备案的探索期。这一时期,平 均每月有 765 家机构申请登记,1563 只 产品申请备案。第二个时期是 2014 年 12 月 22 日至 2016 年 2 月 5 日全口径登 记备案期。为摸清行业底数,响应商事 改革和“双创”要求,这一时期实行了不 设门槛的登记备案机制,大量背景各异、 主业模糊或没有明确展业目标的机构和 个人纷纷申请登记,登记申请数量呈爆 发式增长,行业良莠不齐、风险积聚。
8、 这一时期,平均每月有 2016 家机构申 请登记,2294 只产品申请备案。第三个 时期是 2016 年 2 月 5 日至今底线审核 和信用约束期。以关于进一步规范私 募基金管理人登记若干事项的公告 (以下称“二五公告”)发布为标志,协会 从登记备案源头开始,全面规范展业秩 序和信用环境。完成 13000 余家已登记 机构注销工作,在机构登记中引入法律-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 意见书制度,发挥理事会专业治理和专 业委员会智库咨询功能,加快推进 “7+2”(7 个自律管理办法和 2 个行为指 引)自律规则实施,引导行业规范化、 专业化发展。这一时期,以协会“资
9、产 管理业务综合报送平台”(“AMBERS 系 统”)开发上线时点为标志,又可以分为 三个小阶段,第一阶段 2016 年 2 月至 2016 年 8 月,AMBERS 系统尚未上线, 平均每月完成 231 家机构登记,2564 只 产品备案;第二阶段是 2016 年 9 月至 2017 年 3 月,AMBERS 系统正式上线, 新旧系统并行,平均每月完成 465 家机 构登记,2285 只产品备案;第三阶段是 2017 年 4 月至今,所有业务并入 AMBERS 系统,平均每月完成 473 家 机构登记,2270 只产品备案。综合报送 平台建设实现了行业信息报送、存储方 式从非结构化、非标准化
10、文档到结构化、 标准化数据的关键转变。这一时期,登 记备案标准进一步明确,持续披露、社 会公示、失联报告、投诉调解、自律处-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 分等各项工作机制逐步健全,行业信用 积累、信用服务、信用约束机制明显增 强,在推动行业发展的同时,行业风险 得到有效抑制,行业生态环境得到明显 改善。2017 年,协会增加了私募登记备案工 作人员,并分类优化业务流程,提高标 准化反馈和办结效率要求,但申请与受 理之间的矛盾并没有得到根本缓解。 2017 年以来,私募登记备案热情不减, 平均每月新增机构登记申请 760 家,产 品备案申请 2520 只。压力更大的是, 有大量申请机构存在各种认识误区或基 础性治理问题,尤其突出的是对私募基 金的本质认识不清,业务模式不清晰, 不知晓或无法执行基本的内部治理、风 险控制和利益冲突防范制度,给行业埋 下风险隐患。一些机构对管理人义务职 责明显缺乏基本认识和准备,盲目提交 申请;一些机构无视甚至故意混淆登记备 案与行政许可的本质区别,将登记备案-精选财经经济类资料- -最新财经经济