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1、专利申请文件的撰写 与技巧北京中实友知识产权代理有限公司谢小延2010年元月发明和实用新型的专利申请件的撰写一项发明创造，必须由有申请权的人以书 面形式向中国专利局提出申请，才有可能取 得专利权，这些以书面方式提交的材料称作专利申请文件。专利申请文件是一种法律文件其作用有五方面： （1）启动专利局对专利申请的审批程序。 （2）向全社会公开发明创造的内容，使所属 领域的普通技术人员能够实施。 （3）阐明申请人对该发明创造所要求的保护 范围。 （4）专利局根据专利申请文件的内容进行审 查，是审查的原始依据。 （5）专利批准以后，专利申请文件是判断侵 权的依据。根据中国专利法第二十六条第一款的规定，
2、发明 和实用新型的专利申请文件包括请求书、说明书及其摘要、权利要求书及其 它附件。请求书是申请人向中国专利局表示请求授予专 利权愿望的一个文件，由其启动专利申请和审批 程序。权利要求书的主要作用是用来表达申请人对该 项发明或实用新型所要求的保护范围，授权的权 利要求书被用来确定权利权的保护范围，成为专 利纠纷调解和诉讼时判断侵权的法律文件。 说明书的主要作用是作为一项技术文件向 全社会公开发明或实用新型的技术内容， 使所属领域的普通技术人员能够实施，从 而对社会科学技术发展做出贡献。作为这 种社会贡献的回报，申请人可取的该项发 明或实用新型的专利权。根据中国专利法 第二十六条第四款和第五十九条
3、第一款的 规定，说明书是专利要求书的依据，必要 时可以用来解释权利要求书。因此，一项 专利申请取得专利权后，如果在专利侵权 诉讼中出现权利要求的文字表达不清楚所 造成的保护范围不确定时，可以用说明书 来解释权利要求保护范围。 在发明或实用新型的申请文件中说明书和 权利要求书是最重要的两部分，他们的撰 写是一项法律性、技术性很强的工作。其 撰写好坏将会直接影响发明创造能否获得 权利以及权利保护范围的大小，也会影响 该权利申请在专利局的审批进程。中国专利法第二十六条第三款和第四款的 规定:说明书应当对发明或实用新型作出清楚、完整地说 明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准，权利 要求书应当以说明
4、书为依据。具体来说，如果一份说 明书对发明创造的内容作出了清楚地描述，说明书结 构完整，所属技术领域的普通技术人员根据说明书的 内容无需创造性劳动能够再现此发明创造，以及说明 书支持权利要求书，就可以说说明书瞒足了撰写要求 。简而言之，说明书的撰写要求是：清楚、完整、再 现、支持。（1）清楚 说明书清楚是指说明书内容应当简洁明确，无 含糊不清或前后矛盾之处，使所属技术领域的 技术人员容易理解 为此，说明书应当满足下述具体要求： 主题明确，揭示发明创造的本质内容 要明确写明发明和实用新型的目的，为达到该 目的所采用的技术方案，以及该技术方案所能 够达到的技术效果，从而使该技术领域的技术 人员能理
5、解和掌握本发明创造的本质内容。并 应借助具体实施方式或是实例，必要时用附图 对本发明作进一步详细地说明，帮助本技术领 域的技术人员进一步理解本发明创造的技术解 决方案及其具体实施方案。前后一致、符合逻辑 说明书各部分内容应当相互关联，成为一个整体，尤其是目的 、技术方案、技术效果之间应当统一，不允许相互之间出现不 相适应或者矛盾的情况，其余部分内容也应围绕发明目的、技 术方案进行说明。说明书各部分内容彼此应当相互依存，互相 支持。用词准确、符合规范和习惯 说明书用词应当准确，不要使用意义不明确的词语，应采用该 技术领域的通用技术名词和术语，不允许使用未经本技术领域 公认的、以地名或人名等命名的
6、技术名词，跟不允许使用杜撰 的名词，说明书内容涉及计量单位是应采用国家法定计量单位 ，说明书中不可避免地使用商品名称时，应注明其型号、规格 、性能及生产厂家。说明书中应避免使用商标来确定物质及产 品。文字通顺、用词简练 说明书中不要记载与发明或实用新型主题无关的内容 ，也不应使用商业性宣传用语。（2）完整完整的说明书应当包括专利法实施细则第十八规定的 内容。不得缺少有关理解、再现发明和实用新型所需 的任何技术内容。具体说来应当包括下列内容：帮助理解发明和实用新型不可缺少的内容（如有关发明创 造所述技术领域、背景技术状况的描述以及有附图时对附图 图面说明）。 确定发明和实用新型的新颖性、创造性和
7、实用性所需的内 容（如背景技术状况、发明目的、技术解决方案和效果）。 再现发明和实用新型所需的技术内容（实现发明目的技术 方案、实施方式或是实例的描述）。 对于克服了所属技术领域中普遍存在的偏见的发明和实用 新型，在说明书中必须说明克服什么偏见以及新的技术解决 方案与传统偏见之间的区别。 总之，对于发明和实用新型有关技术内容，凡是所属技术领 域技术人员不能从现有技术中直接得出的，均应当在说明书 中加以说明。（3）实现 实现是指所属技术领域技术人员根据说明书所描述 的技术内容不需要创造性劳动，就可以再现发明和 实用新型的技术方案，实现说明书中记载的目的、 技术方案、技术效果。这就是通常所述的说明
8、书应 当充分公开发明和实用新型技术内容。 具体地说实现发明应该包括两个方面： 该技术领域技术人员按照说明书的记载不需经过 创造性劳动就可以再现其中记载的技术方案。 由此再现的技术方案能达到说明书中所记载的目 的和效果。 满足以上两点说明书撰写也就满足了充分公开的要 求。那些被申请人当作技术秘密保留起来如果申 请人视为技术秘密（know-how）的内容是该 技术领域的技术人员实施或再现本发明必不 可少的，就不可作为技术秘密保留起来，应 当记载在说明书中。否则，由于说明书的修 改不得超出原说明书的必不可少的内容在修 改时就不能补充道说明书中去，从而可能导 致最后驳回申请。（4）支持支持是指说明书和
9、权利要求之间的关系，按照中 国专利法第二十六条第四款的规定，权利要求书应 当以说明书为依据，换句话说，说明书记载的内容 应当支持权利要求。权利要求书中的每一个技术特征，均在说明书中 作了说明，却不超出说明书的记载范围。 说明书中记载的内容应当与权利要求书中的内容 一致，没有矛盾。 至少在说明书中的一个具体实施方式中包含了独 立权利要求中的全部必要技术特征。说明书的8部分内容1、发明名称附1：发明主题与类型的确定附2：确定申请发明创造保护的核心2、技术领域3、背景材料4、发明目的5、发明内容6、发明效果7、附图8、具体实施方式附件附件3 3：涉及化工技术专利特别说明的问题：涉及化工技术专利特别说
10、明的问题1、发明的主题与名称根据中国专利法实施细则第二条第一款的规定，专利法所称的发明是对产品、方法或者其改进所提出的新的 技术方案。也就是说发明专利保护的主体可以是产品，也可以 是方法。根据中国专利法实施细则第二条第二款的规定，专利法所称 的实用新型是对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实 用的新的技术方案。 （1）发明主题与创新的核心，与专利类型、保护的重点、专利权利的要求 密切相关，发明人应先明确之后再撰写说明书。（2）名称在全部说明书中均要统一使用，前后一致。（3）应使用通用的技术名词，不要使用杜撰的名词或外文，不超过25个汉字；（4）不得使用人名、地名、商标、型号或者商品名称；（
11、5）不得使用修饰性词如高、低、优、良，要用了必须在文中有所限定。附1：发明主题与类型的确定针对发明创造的核心，专利的主题类型可分为：产品（物品）设备、装置、工具、仪器，也可以是中间产品方法（过程）工艺流程、产品制造方法、作业过程用途（过程或物品）新产品的派生物或用途，老新产品的新派生物或新用途 发明人应根据发明创造的创新点选择保护的重点 在一份专利中以上三种类型可以同时存在产品的制造 过程产品的型 状构造产品的使用 及过程过程 1用途专利产品专利方法专利具有明显特征的产品专利类型不具有明显特征的产品专利类型方法专利1方法专利2方法专利3过程 2过程 3方法专利总方法专利总方法专利总目标目标发明
12、创造的主题类型产品的制 造过程产品产品的应用 及衍生物钨合金的制造方法用途专利产品专利方法专利具有明显产品特征的专利主题类型杀虫剂的制造方法钨合金灯丝杀虫剂钨合金钨合金灯丝灯泡杀虫剂除白蚁的方法目标山地钻机的制造方法山地钻机山地钻机的操作方法采用山地钻机开凿斜 炮眼的方法过程1过程2过程3地震数据采集的方法方法专利3方法专利2方法专利1不具有明显产品特征的专利主题类型炸药震源勘探的辅助方法 地 震 勘 探 的 方 法数据效正方法数据处理的方法解释的方法剖面成像精度目标近地表表层结构调查方 法 降噪方法地质层位自动追踪方法 地质体重构的方法数据数据 剖面地质 岩性2、技术领域（1）发明所属技术领
13、域是指发明直接所属或直接应用的技术领域。（2）不是上位的或邻近的技术领域，也不是发明本身。该具体的技术领域是与本发明在国际专利分类表中可能分入的最低位置有关。举例：例1：本实用新型属于石油、煤炭、工程地质等地震勘探领城中对使用的地震检波器性能和故障测试的装置，是一种具有条码输入功能的检波器测试仪.例2：本实用新型属于电子技术在电动机控制领域的应用技术，它针对直流电动机调速装置的同步电压测量电路进行改进，是一种隔离型同步电压测量电路。例3：本发明涉及石油地质勘探和金属矿藏勘测的测井技术，特别是一种可以用于深测和浅测的激发极化测井的合成聚焦方法。 例4：本发明涉及石油开采，是采用热采注蒸汽技术进行
14、多井整体吞吐开采稠油的方法。例5：本发明属于石油地质勘探钻机自动控制装置。例6：本发明涉及石油地球物理勘探地震数据的处理技术，是一种时频域大地吸收衰减补偿方法。3、引用的背景材料和目前公开的技术状况发明人所掌握的与本发明相关的同类背景技术状况（一般要以 文献检索、资料为依据），应该包括对发明的理解、检索、审查 有用的现有技术。尤其是包含有与独立权利要求前叙部分有关的 现有技术。对比发明做针对性地如实描述和评价，必要时借助附 图加以说明。具体内容包括：简要说明其结构和原理、工艺过程及条件；实 事求是地说明背景技术存在的不足之处等，但仅限于涉及本发明 技术方案解决的问题和缺点，有可能，说明存在这种
15、问题和缺点 的原因和解决问题的困难。选好背景技术至关重要,它是发明的基础，关系判断发明的价值, 所以切忌主观臆断。发明人最好提供介绍背景技术的文献复印件,指明出处，以及公 知公用情况，凡涉及现有产品的要注明生产厂家、牌号,涉及专利的要给出专 利号。经过检索的要提供检索报告。除开拓性发明外，至少要引证一篇与本申请最接近的现有 技术，必要时可再引用几篇较接近的对比文件，它们可以 是专利文件，也可以是非专利文件。对背景技术的描述应包括三方面内容： （1）给出对比文件并注明其出处、作者、专利号，或指出 公知公用情况（时间地点，使用方式，产品编号，出厂日 ，厂家名称）； （2）简要说明该现有技术主要结构
16、，实施步骤和原理； （3）客观地指出存在的主要问题，切忌采用诽谤性语言。引证的文件应满足的三个要求：（1）引证文件应当是公开出版物。（2）引证外国专利或非专利文件的，应用原文写明文件 的出处及相关信息。 （3）所引证的文件的公开日应当在本申请的申请日之前 。 4、发明的阶段目标和最终目的 （1）针对背景技术中存在的问题,正面明 确地说明发明所要解决的技术问题； （2）切忌采用“节省能源”、“提高质量” 、“克服上述技术中的缺点”等笼统提法和 广告式语言。 （3）一个发明创造一般只有一个主要目 的，这个目的应与发明的主题、技术领域 、发明内容和效果一致。目标过大、过于 笼统对评价创造性不利。举例：例1：本发明目的是提供一种适用于陆相沉积盆地后 期剧烈构造运动, 层状横向介质不均匀的构造准确的 地震构造成像方法。例2：本实用新型的目的在于提供一种结构简单，可 靠耐用，使用维护费用低的采用开关磁阻电动机调 速的轮式抽油机。例3：本实用新型目的是提出一种高集成度、高速、 高性能和高可靠的线路小型化的自然伽马能谱仪。5、发明的创新点与实现发明主要
