[IT认证]第10讲 软件项目采购管理

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1、第十讲 软件项目采购管理10.1软件项目采购理概述项目采购管理包括从项目团队外部购买 或获得为完成工作所需的产品、服务或成果 的过程。本章从两个角度概述采购问题。组 织既可以是合同中产品、服务或成果的买方 ，也可以是卖方。 项目采购管理包括为管理 项目团队授权人员签发的合同或采购订单所 需的合同管理和变更控制过程。 项目采购管理也包括管理外部组织（买 方）为从实施组织（卖方）获取项目而签发 的任何合同，以及管理合同规定的项目团队 应承担的合同义务。美国项目管理学院(PMBOK2004)定义的项目采 购管理过程包括以下几个过程： 采购规划确定采购何物及何时如何采购。 发包规划记录产品、服务或成果

2、要求，并确定 潜在卖方。 询价根据情况获取信息、报价、投标书、报盘 或建议书。 选择卖方评定报价，在潜在的卖方中进行选择 ，并与卖方洽谈书面合同。 合同管理管理合同以及买卖双方之间的关系， 审查并记录卖方当前的绩效或截止到目前的绩效， 以确定所需要的纠正措施，并为将来与卖方的关系 提供依据，管理与合同相关的变更，并在适当时管 理与项目外部买方的合同关系。 合同收尾完成并结算合同，包括解决任何未决 问题，并就与项目或项目阶段相关的每项合同进行 收尾工作。软件项目采购一般地，软件项目采购可以分为对市场流通的软 件产品进行采购和外包采购两大类。 对市场流通的软件产品进行采购譬如，企业实施企业信息化项

3、目，项目涉及到一 些主流的数据库，那么项目小组就可以在通用的几种 厂家的数据库产品中选择。然后根据自己的需求，通 过询价、签合同、安装培训等一系列过程来购买此产 品。 外包采购。当在市场上没有出现现成的产品或者没有适合自己 企业需求的产品的情况下，需要采用定制的方式把项 目（功能模块）承包给其他企业。例如某企业实施企业资源计划项目（ERP），虽 然可以购买ERP厂商的软件，但是基于本企业业务流 程的管理软件必须定制，无法购买现成的产品，这时 就必须自己开发或进行外包采购来把该部分的软件功 能的实现外包给别的公司。10.2合同的编制10.2.1 合同的基本概念 10.2.2 合同类型的选择 10

4、.2.3 合同编制的基本原则 10.2.4 合同的基本条款 10.2.5 合同的主要内容10.2.1 合同的基本概念合同又称“契约”，有广义与狭义之分。广义的合 同是两个以上当事人之间变动民事权利义务的双方民 事法律行为；狭义上的合同专指债权合同，即当事人 之间以设定、变更或消灭债权关系为目的的双方民事 法律行为。中华人民共和国合同法规定合同是平等主体的 自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事 权利义务关系的协议，根据订立合同领域的不同，有 时也将合同称为“采购单”、“协议”或“子合同”等。合同概念中的自然人指依照宪法和法律相关规定 享有权利和承担义务的自然人；法人指法律赋予民事 权利

5、能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和 承担民事义务的社会组织；其他组织指不具有法人资 格，但可以以自己名义进行民事活动的组织，也称为“ 非法人组织”。10.2.2 合同类型的选择软件项目采购的根据采购类型的不同， 需要对应的不同类型的合同。合同分类也有 很多种，可以按照承包的范围进行分类，也 可以按照工作的内容进行分类，还可以按照 成本的支持方式进行分类。国际上通行的有5种供考虑的合同类型， 如图10-1所示，分别为固定价格型（FP）， 成本加价再加固定成本型（CPFF），成本加 价再加百分比成本型（CPPF），保证最大共 享盈利型（GMSS），固定价格加奖励费型（ FPIF），以及成本

6、加价加奖励费型（CPIF） 。图10-1国际通用合同类型CPPC（Cost Plus Percentage of Cost，成本加成本百 分比合同）：它补偿服务的成本，再加上事先规定的 成本百分比作为利润。美国联邦合同订立法规禁止这 类合同。 CPFF（Cost Plus Fixed Fee，成本加固定费合同）： 它是成本报销合同最常见的一种形式，格式等同于 CPCC。只不过无论实际成本如何，成本总是固定的。 CPIF（Cost Plus Incentive Fee，成本加奖励合同）： 成本报销合同支付所有成本及事先规定的成本加奖励 。 FPIF（Fixed Price Plus Incent

7、ive Fee，固定总价加奖 励合同）：在固定价合同的基础上，可以给一个奖励 费，同时风险共担。 FFP（Firm Fixed Price，固定总价合同）或Lump Sum ：卖方承担最高的风险，获利可能性达到最大。卖方 注重控制成本，适当规定的生产规范对买卖双方都是 必需的。图10-2 卖方的各种合同风险对比10.2.3 合同编制的基本原则依法成立的合同，受到法律的保护，应 同时满足下列基本原则。 平等原则 自由原则 公平原则 诚实信用原则 遵纪守法原则 依合同履行义务原则10.2.4 合同的基本条款一般情况下，合同的具体条款由当事人各方自行 约定。总的来说，应包括以下各项。 当事人的名称（

8、或姓名）和地址。 规定需要采购的产品、货物或服务，即标的。 数量。 质量。 价款（或报酬）。 履行期限、地点和方式。 违约责任。 解决争议的方法。合同中除了上述的基本条款外，还可以包括合同 附件，其中可以包括与履行合同相关的文档资料。 10.2.5 合同的主要内容图10-3 合同的主要内容项10.3招标10.3.1 招标过程 10.3.2 招投标法 10.3.3 投标文件的组成 10.3.4 开标和评标 10.3.5 中标 10.3.6 投标报价文件10.3.1 招标过程招标的过程包括了整理需求报告、制 作招标文件、发布招标公告、发售标书和 组织答疑、开标、讲标、考察、招标结束 几个部分。图1

9、0-4 招标的过程10.3.2 招投标法招标投标法律是国家用来规范招标投标 活动、调整在招标投标过程中产生的各种关 系的法律规范的总称。按照法律效力的不同 ，招标投标法律规范分为三个层次： 第一层次是由全国人大及其常委会颁发的 招标投标法； 第二层次国务院颁发的招标投标行政法规以 及有立法权的地方人大颁发的地方性招标投 标法规； 第三层次是由国务院有关部门颁发的招标投 标的部门规章以及有立法权的地方人民政府 颁发的地方性招标投标规章。图10-6 招标过程10.3.3 投标文件的组成图10-7投标文件组成10.3.4 开标和评标开标开标应当在招标文件确定的提交投标文 件截止时间的同一时间公开进行

10、；开标地点 应当为招标文件中预先确定的地点。 招标人将在招标文件规定的时间和地点开标 。 由投标人代表或由招标人委托的公证机构对 标书密封情况进行检查并公证。 由招标人公开拆封唱标，唱标内容以“投标 一览表“为准。 开标后进入询标、评标阶段。评标的原则评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标工 作的基本原则： 认真贯彻国家有关法律、法规，维护国家利益。保护采购人的各项合法利益。公平、公正地对待所有投标人，对所有投标人的投标评价均 采用相同的程序和标准。招标文件、投标文件和依规定允许补充的具有法律效力的其 他资料均是评标的依据。开标后，直到授予中标人合同为止，凡属于对投标文件的审 查、澄清、评

11、价和比较的有关资料以及中标候选人的推荐情 况、与评标有关的其他任何情况均严格保密。评标委员会成员的评标活动应当独立进行，并应遵循投标文 件初审、澄清有关问题、比较与评价、确定中标供应商、编 写评标报告的工作程序。10.3.5 中标中标人的投标应当符合下列条件之一： 能够最大限度地满足招标文件中规定的各 项综合评价标准； 能够满足招标文件的实质性要求，并且经 评审的投标价格最低；但是投标价格低于 成本的除外。10.3.6 投标报价文件图10-8 投标报价文件的组成图10-9资格证明文件的组成表10-2 商务条款偏离表10.4供方选择当软件项目的管理组织收到供应商的 报价单和建议书之后，就应该根据

12、项目采 购计划制订的评定标准和招标文件中规定 的条件选择符合条件按的供应商。供方选 择的过程是指接受投标书或建议书，并根 据一定的评估标准选定一个或多个可以接 受的合格的供应商的过程。表10-3 项目采购供应商评价表-等级评定表10-4 项目采购供应商评价参考表-分数评定10.5合同管理10.5.1 合同管理的内容 10.5.2 知识产权 10.5.3 合同变更10.5.1 合同管理的内容软件工程合同管理的内容主要由订立 前管理、谈判订立管理、履行管理和变更 管理四部分构成。图10-10 合同管理的组成10.5.2 知识产权知识产权(Intellectual Property, IP) 的主

13、要功能是保护知识拥有者和创新者的利益， 它是法律赋予知识产品所有人对其智力创造 成果所享有的某种专有权利。知识产权是一 种无形财产权，包括人身权利和财产权利， 也可称为精神权利和经济权利。图10-11 知识产权分类10.5.3 合同变更合同法第七十七条 当事人协商一致，可以 变更合同。合同的变更是指合同成立后，当事人在原合同 的基础上对合同的内容进行修改或者补充。合同是 双方当事人通过要约、承诺的方式，经协商一致达 成的。合同成立后，当事人应当按照合同的约定履 行合同。任何一方未经对方同意，都不得改变合同 的内容。但是，当事人在订立合同时，有时不可能 对涉及合同的所有问题都做出明确的规定；合同

14、签 订后，当事人在合同履行前或者履行过程中也会出 现一些新的情况，需要对双方的权利义务关系重新 进行调整和规定。因此，需要当事人对合同内容重 新修改或者补充。由于合同是当事人协商一致的产 物，所以，当事人在变更合同内容时，也应当本着 协商的原则进行。图10-12 软件合同变更的控制基线的概念基线是软件文档或源码(或其它产出物)的 一个稳定版本,它是进一步开发的基础.所以,当 基线形成后,项目负责SCM的人需要通知相关 人员基线已经形成,并且哪儿可以找到这基线 了的版本.这个过程可被认为内部的发布.至于 对外的正式发布,更是应当从基线了的版本中 发布。基线是项目储存库中每个工件版本在特定 时期的

15、一个“快照”。它提供一个正式标准， 随后的工作基于此标准，并且只有经过授权 后才能变更这个标准。建立一个初始基线后 ，以后每次对其进行的变更都将记录为一个 差值，直到建成下一个基线。表10-5 基线信息跟踪表合同变更及变更确立的原则合同变更指由于一定的法律事实而改变 合同的内容和的法律行为，一般特征包括： 项目合同的双方当事人必须协商一致。 改变了合同的内容。 变更的法律后果是将产生新的债权和债务关 系。合同变更的管理控制程序合同变更控制系统规定合同修改的过 程，包括文书工作、跟踪系统、争议解决 程序，以及批准变更所需的审批层次。该 系统应当与综合变更控制系统结合。 图10-13 合同变更控制

16、程序10.6外包管理10.6.1 外包管理的过程 10.6.2 需求分析和设计 10.6.3 选择供应商 10.6.4 签订外包合同 10.6.5 过程监控 10.6.6 外包交付软件外包，是指软件企业利用外部的 专业资源来实施软件工程项目，从而达到 降低软件开发和管理成本、提高软件项目 效率一种管理模式。 表10-6 PMBOK与CMM的外包比较10.6.1 外包管理的过程软件外包管理实际上涵盖了软件生命 周期中的各个过程，任何一个软件外包过 程都会涉及到需求管理、软件计划、质量 管理、项目追踪、配置管理等内容。当然 如果从软件项目管理的角度来看外包管理 ，整个外包采购过程可以分为五个工作阶 段。图10-14 外包管理过程10.6.2 需求分析和设计包括了总体项目需求分析和设计、分包 子项目的需求分析和设计。对于业主来说，在开始外包采购之前， 首先要完成对整个软