廉洁风险防控培训课件

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1、提高认识 明确任务 强化措施 确保巩固深化工作各项任务圆满完成今年，油田廉洁风险防控工作的重点是“巩固深化”。巩固，就是把以往工作实践中形成的好做法、好经验固定下来，形成长效机制；深化，就是进一步推动廉洁风险防控管理向纵深发展，务求取得更大的工作成果。只有这样，去年以来形成的好趋势、好态势才能保持下去，廉洁风险防控管理才能见实效、起作用。具体来讲，巩固深化要完成七个方面的任务。（一）开展系统梳理。这项工作主要是一个“回头看”的过程，即回顾分析2011年的工作，对岗位职权再梳理，对廉洁风险再排查，对防控措施再完善，巩固和扩大工作成果。主要有三项工作要做：编制职权目录；编制权力运行流程目录；编制权

2、力运行流程图。一是编制职权目录一是编制职权目录各单位在梳理各岗位职权的基础上，编制本单位及所属科室、重点岗位的职权目录，包括岗位名称、所在单位（部门）、直接上级、直接下级、涉及业务流程、职责、权限、权力类型、相关依据。权力类型包括决策权、批准权、指挥权、参谋权、执行权、审核权、监督 权、协调权等8种。岗位名称 所在单位（部门） 直接上级 直接下级 序号本岗位涉及业务流程职责权限权力类型相关依据单位负责人签字： 年 月 日XXX单位岗位职权目录例表例表1 1岗位名称党委组织科副科长所在单位（部门）党委组织科直接上级科 长 直接下级分管业务科员序号本岗位涉及业务流程职责权限权力类型相关依据1干部监

3、督协助科长做好 干部监督管理 工作。负责对干部培 养、选拔、使 用、管理等情 况进行监督。监督权中原油田干部选拔任用 工作监督检查办法（暂行 ）（中油局发2011 58号）、中原油田科级 干部职数管理办法（暂行 ）（中油局发2011 62号）等2组织处理3党员活动经费 管理单位负责人签字：组织科长签字 2012年5月19日XXX单位岗位职权目录二是编制权力运行流程目录二是编制权力运行流程目录各单位在梳理职权的基础上，对每项权力运行流程进行分解，编制权力运行流程目录。级权力包括生产运行管理、安全环保管理、科技创新与信息管理、市场管理、人力资源管理、投资管理、财务管理、监督管理、绩效考核管理，如果

4、单位（部门）的权力都不属于或不适合这个范围，请结合实际自行确定级权力名称，油田廉洁风险防控办公室在审核的时候最终确定。级权力，包括勘探工程管理、开发工程管理、油气生产管理、原油销售管理、生产调度运行管理招投标监督管理、劳动人事管理等，级、级、级可以结合实际进行细分，至少要填到级。下面以XXX单位人力资源科为例进行说明。 例表例表XXX单位权力运行流程目录级级级级部门（单位）岗位人力资源管理劳动人事管理用工计划实施人力资源科XX岗 员工招聘制定招聘计划人力资源科XX岗 组织招聘人力资源科 录取人力资源科 试用等人力资源科 职工劳动合同管 理人力资源科XX岗职工调动人力资源科XX岗岗位竞聘人力资源

5、科XX岗员工绩效考核人力资源科XX岗员工请销假管理人力资源科XX岗人事数据维护与 管理人力资源科XX岗职工退休管理流 程人力资源科XX岗人力资源开发组织机构设置管理。三三是编制权力运行流程图是编制权力运行流程图针对每一项职权，优化运行流程，绘制权力运行流程图或业务流程图，标注廉洁风险点 ，并对风险点进行描述。权力运行流程图或业务流程图要求单位（部门）绘制，岗位不作要 求，涉及权力的绘制权力运行流程图，没有权利的就绘制业务运行流程图。我个人更倾向于 绘制权力运行流程图，有岗就有责，有责就有权，有些岗位不是没有权力，而是权力不明显 ，这个每个单位结合实际把握。下面以XXX单位装备科为例进行说明。

6、Xxx单位设备更新改造权力运行流程图单 位装备科 绘制人权力行使人 审核人装备科长 时 间2012年6月2日风险点：以权谋私，收受贿赂，不按规定选型或用关系户提供的设备造成设备整体性能下降 。没有对设备进行投产前的验收，如设备存在质量问题没有及时发现整改，造成设备不能正常投产 。上报更新改造计划设备选型 设备验收 设备投产征求意见制定实施方案设备更新改造建议追究刑事责 任的移送司法机 关写出处分决定 执行情况报告处分决定入本人档案， 科级干部的重处分办理 备案手续处分决定发至所在单位和本 人，报上级和抄送同级有关 部门提请纪委会议或 党政组织研究决 定处理立卷 归档填写结案表立卷归档 经集体讨

7、论后写出 调查报告填写案件移送审理 登记表拟给予党纪处分的 召开党员大会作出 决定与被调查人见面核对 错误事实，让其签字形成错误事实书面材 料调查取证调查移送 审理办理交接手续征求犯错误人所在单位意见，与 犯错误人谈话，让其在处分决定 底稿上签字集体审议，修改审 理报告草拟处分决 定指定承办人、审 核后草拟审理报 告审理核 查收集证据写出初核报 告失实的填写初核了结 表，经纪委书记批准 了结构成违纪的转 立案向被调查人宣布立 案决定和应遵循的 纪律填写立案登记表成立 调查组，制定调查方 案科级单位或科级干部 ，征求同级党政组织 意见写出立案呈批 报告经纪委研 究决定立案信访案件线索接待来访和受

8、理电 话举报上级批办的信访举 报件有关部门移送的信 访举报件受理信访 举 报（二）完善管理制度一要加强制度学习。以油田加强制度学习教育与解读培训工作为抓手，加强对现有制度的学习培训，促使干部职工熟悉制度、理解制度、掌握制度。二要广泛征求群众意见。围绕制度的执行情况开展调查研究，听取职工群众的意见建议。三要开展制度清理。在认真学习和熟练掌握制度的基础上，根据职工群众的意见建议，从规范和约束权力出发，对于过时的制度进行废止，对过于原则、操作性不强的制度及 时进行细化，对欠缺的制度抓紧建立完善。重点要完善“用权”、“用人”、“用钱”三大类制度，对民主集中制、领导班子议事规则、民主管理等制度进行补充完

9、善，保证集体领导、 民主决策；完善干部选拔任用、考核评价、监督调整、挂职锻炼、轮岗交流等制度，使干 部队伍始终保持精干高效；对概预算、招投标、工程建设、资金拨付使用等涉及资金运作 的制度进行修正完善，堵塞管理漏洞，加强内部控制，消除部门利益和“小金库”带来的廉洁风险。四要制定需修订、废止和新建制度目录和运行计划，明确完成时限，并报油田廉洁风险防控办公室。统一按照下面这个格式填写。序号类别名称理由完成时间修订废止新建例表例表 XXX单位修订、废止和新建制度目录和运行计划（三）查风险定措施结合职权梳理和职权目录，对去年廉洁风险查找情况进行“回头看”，查遗补缺，准确描述；坚持集中评议、逐级审核的程序

10、，依据分级标准合理确定廉洁风险等级，进一步细化防 控措施。1.查找廉洁风险点要着眼于具体岗位和权力运行的关键环节，通过清理职权、排查风险，把住廉洁风险防 控工作的第一道关口。一是在查“点”上花力气。就是在梳理制度流程的基础上，通过深入分 析排查，找出权力运行的关键点、内部管理的薄弱点和可能产生腐败的风险点。二是在查“准 ”上下功夫。一方面，要认真对职责权限、运行流程、关键节点进行拉网式梳理，做到清权、 明责、查险，力求把可能产生腐败行为的廉洁风险点摸清、找准，防止把安全、经营、财务 等其它风险当成廉洁风险；另一方面，要坚持实事求是，根据风险点和可能造成的后果，准 确合理地确定风险等级，为制定防

11、控措施提供可靠依据，防止人为降低风险等级。三是在查“ 实”上做文章。要放下思想包袱，不怕晒权亮短，敢于动真的、来实的，使找出的风险点可预 见、能防控，防止出现轻描淡写、做表面文章，尤其是要防止只找共性风险、不查个性风险 的现象。要真正使查找廉洁风险的过程，成为干部职工进一步熟悉岗位职责和工作流程的过 程，成为自我教育和风险警示的过程，促进业务工作程序进一步规范，干部职工的廉洁风险 防控意识进一步提高。查找风险点需注意的问题：一要避免虚拟化。要结合工作实际查找风险点，识别、查找风险点不是要孤立于业务和本职工作之外的独创性工作，它必须结合本单位、本部门和本人的实际工作，从具体的工作中查找风险点，找

12、出那些可能导致发生腐败行为造成损失的可能 点，避免风险防控工作与生产经营管理工作出现“两张皮”的现象。二要避免扩大化。要注意区分重点工作和一般工作，把那些最容易犯错和危害性大的风险点找出来，将主要精力放到重要事项上来，提高风险防控管理工作效率。要区分勤政风险和廉洁风险，有效识别工作过失和有意行为的差别。通过查找风险点，让每一名领导干部和重点岗位人员都充分认识到自己在行使权力过程中可能遇到的风险，从而建立有针对性的防控措施。三要避免形式化。一是力戒拿来主义，不能照搬照抄其他人、其他单位的成果；二是力戒急躁情绪，要敢于较真，下大力气查，尤其是领导干部的风险点，要注意将权力规范与公开透明结合好。2.

13、严格查找程序要严格按照“自己找、相互帮、领导提、集中评、组织审”“五步法”，以及个人自查、科室帮查、领导核查、组织审查的程序进行。一是自己找。结合权力运行流程，认真查找单位（部门）或自身在履行工作职能、岗位职责过程中易出现的不廉洁行为，确定本单位（部门）和岗位的廉洁风险点。二是相互帮。在自己充分查找风险点的基础上，充分发挥广大职工群众的聪明才智，将查找出来的风险点进行公示，与周围同事相互评定，提高风险识别的正确性和全面性。三是集中评。各单位（部门）要组织不同层次人员进行集中评定，广泛听取各方面意见，确保风险点找全、找透、找实在。四是领导提。发挥分管领导熟悉业务的优势，由他们对隶属单位、部门和领

14、导人员的风险点进行审核，并提出完善意见。五是组织审。由单位领导班子对风险点进行评估，直至风险点查找准确。3.合理确定风险等级个人的廉洁风险等级结合形势变化调整确定后，要认真填写个人廉洁风险等级确定审核备案表，其中分管领导和党支部审核意见必须手写。此表一份，由单位存档。个人廉洁风险等级确定审核备案表姓 名张三职务（岗位）副主任岗位职责负责协助主任抓好宣传、精神文明建设、企业文化 建设、理论研讨、保密、机要通信、信访稳定等工 作。风险种类风险 点风险内容和 表现形式自评风险 等 级组织审定 等 级思想道德 风 险。 。CB。 。CC岗位职责 风 险。 。BA。 。CC分管领导审 核意负责人签字：党

15、委书记（或党委副书记）党组织 审核意见单位党组织盖章单位（部门）：XXX单位党委办公室 填表时间： 2012 年 6月15 日4.细化防控措施在细化防控措施环节上要注意把握两个原则：一是把握具体性原则。廉洁风险防控措施必须是具体的，应该是内化为单位日常工作的具体任务，能够使我们实实在在地开展预防腐败工作；二是可操作原则。预防措施的落实情况可以被记录，能够为考核评估提供依据。在 实际工作中，要注意避免把禁止性规定作为预防措施，或者把预防措施简单地写为“落实某某规定”，即便是落实某某规定，也要细化为怎样落实某某规定。如针对“违反廉洁自律规定，在公务中接受礼品、馈赠”，防控措施可以表述为“认真学习廉政准则和中原油田领导干部行为规定，不断增强党性修养，处处严格要求自己，在公务活动中不接受礼品和馈赠”。5.填写廉洁风险和防控公开承诺表廉洁风险和防控公开承诺表分为两种，一种是单位（部门）廉洁风险和防控公开承诺表，油田廉洁风险防控办公室只收取二级单位的，机关科室、基层单位的由二级单位收取；另一种是个人廉洁风险和防控公开承诺表，油田廉洁风险防控办公室只收取二级单位领导班子成员的，其余人员由二级单位收取。例表例表单位（部门）廉洁风险和防控公开承诺表填表日期： 年 月