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1、政府绩效管理与评估国家行政学院 刘旭涛 68929211 13601281290 1一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计主要内容：21.理念认识的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路v 绩效概念的误导v 价值导向的误区v “数字化陷阱”重业务，轻管理；重结果，轻过程 重评比，轻诊断；重奖惩，轻改进3绩效（performance），即：全面 系统 真实国家 地区 组织 项目 个人能够反映工作表现一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路4罗德凯文：“只有当你能评价并用数字表达你所讲
2、的内容， 你才对它有所了解；如果你不能评价并用数字表 达你所讲的内容，那你只有模糊不清的认识。” 爱因斯坦：“并非所有能被衡量的东西都有价值；反之， 并非所有有价值的东西都可以被衡量。” 一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路5解困思路：从绩效考核到绩效评估，再到绩效管理 将绩效评估与政府自身建设相结合责任、效能、服务、透明、回应 理解政府绩效评估标准的复杂性 “分析”、“诊断”比“计算”、“打分”更重要 清理和整合各种考核制度，防止“以考代管”一、政府绩效评估的困境和出路6一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路成 本 投 入 产 出 效 果 cost in
3、put output outcome经 济 效 率 效 能Economy Efficiency Effectiveness英国审计委员会提出的“3E”绩效标准还有多个“E”：Equity（公正）、 Expertise（专业性）、 Excellence（卓越）、Entrepreneurship（ 企业家精神）72.管理制度的困境和出路v 中国公共管理的“管理缺失”v 管理基础薄弱，评估“硬”环境缺失 职能不明确，流程不规范，职责不到位v 绩效信息系统不健全一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路8解困思路：管理制度的建立与改进国外的做法：管理制度的累积和扬弃 传统工业化社会的规范
4、化管理科学管理、官僚制、系统管理 现代信息化社会的战略管理契约化管理：公共服务协议、绩效合同一、政府绩效评估的困境和出路9中国的做法（思路）：行政体制改革与管理创新 职位说明书（岗位责任制） 目标考核责任制（目标管理） 社会服务承诺制（类似英国的公民宪章） 全面质量管理、流程再造（ISO9000） 战略管理一、政府绩效评估的困境和出路103.评估文化的困境和出路v 缺乏诚信文化，评估“软”环境缺失v 政府绩效考核中的“造假现象”v 缺乏“讲真话”和“容错”的绩效沟通一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路11解困思路：改进评估文化的具体措施 领导积极推进和理念更新 员工正确理解
5、和积极参与 建立“评”、“议”结合的评估机制 组建有效的评估机构 加强评估人员的培训一、政府绩效评估的困境和出路一、政府绩效评估的困境和出路12如何 评估评估 什么为何 评估谁来 评估二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计131.为什么评估明确评估目的战略执行人事决策管理改进绩效评估二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计14内/外部环境分析使命（mission）和原则（principles）情形清单 环境审视 寻找标杆陈述组织意图 确立核心价值愿景（vision）组织未来蓝图目的（goals）和目标（objectiveness）行动计划（action plans）确
6、立总目的 可衡量的目标整合资源 确立具体工作计划绩效测量（performance measures）监控和跟踪建立监控系统 收集和汇总管理信息确保责任落实 绩效持续改进我们现在的位置？我们想到哪儿？我们如何到那儿？我们如何测定进程？我们如何和何时能 知道到达目的地？战略执行示例：美国联邦政府“战略化绩效评估模型”15战略执行工具示例：社会主义新农村建设战略新农村建设生产发展生活宽裕乡风文明村容整洁管理民主战略目标具体目标绩效报告监控、跟踪和改进绩效评估行动计划保障措施具体目标行动计划保障措施具体目标行动计划保障措施具体目标行动计划保障措施具体目标行动计划保障措施16管理改进示例：欧盟公共部门通
7、用评估框架(Common Assessment FrameworkCAF)领导力人力资源 管理 战略与 规划 合作伙伴 与资源流 程 与 变 革 管 理员工结果 顾客/公民 导向的结果 社会结果 关键绩效结果促成结果改进和学习1713 245领导力战略与规划 流程与变革管理合作伙伴与资源人力资 源管理社会结果顾客/公民结果关键绩效结果员工结果管理改进示例：CAF的管理诊断18管理改进示例：绩效诊断后的行动策略重要性绩效放弃改进维持转移192.评估什么设计评估指标 结果并列式。按照绩效的重要事项进行排列，侧重结果。常与目标管理法结合 逻辑递进式。按照绩效的逻辑链条进行 排列，侧重过程和结果之间的
8、因果关系 。v 绩效指标体系的设计模式二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计202.评估什么设计评估指标v 绩效指标的因果逻辑关系人员绩效素质指标 行为指标 结果指 标组织绩效能力指标 过程指标 结果指 标项目绩效投入指标 过程指标 产出指标 效果指 标 二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计21示例1：欧盟公共部门通用评估框架(Common Assessment FrameworkCAF)领导力人力资源 管理 战略与 规划 合作伙伴 与资源流 程 与 变 革 管 理员工结果 顾客/公民 导向的结果 社会结果 关键绩效结果促成结果改进和学习22示例2：社会主义新农村
9、建设战略新农村建设生产发展生活宽裕乡风文明村容整洁管理民主战略目标效果具体目标绩效报告监控、跟踪和改进结果/产出行动计划保障措施具体目标行动计划保障措施具体目标行动计划保障措施具体目标行动计划保障措施具体目标行动计划保障措施过程/行为能力/投入23示例3：公共部门平衡计分卡模式（Balanced Scorecard ）顾客维度创新与学习维度财务维度内部业务流程维度战略谁是我们的顾客？ 我们将如何为他们 创造价值？如何在控制成本 的同时为顾客增 加价值？如何确保我们自身的 成长、变化，以满足 目前立法机构和市民 的需要？为了在预算约束下满足 顾客的要求，我们需要 擅长哪些业务流程？使命24公共部
10、门平衡计分卡（BSC）的内在因果关系顾客内部业务流程创新与学习财务加大培训投入预算投入管理创新服务流程再造百姓满意提高服务质量能力培训观念更新降低行政成本学习型组织改进审批环节提高办事效率25示例4：深圳福田区政府职能部门绩效评估模式（研发中）服务效果职能履行能力建设资源使用日常经费项目经费日常工作重点工作区政府满意上级部门满意机关建设队伍建设能源消耗依法行政专项工作服务对象满意廉政建设办公设施26示例5：思明区政府绩效评估模式职 能 部 门 绩 效一级指标二级指标三级指标 基本建设综合评估主体的基本 指标思想建设、组织建设、政风建设、制度建设评优否决评估主体的 基本指标计划生育一票否决、社会
11、治安综合治理一票否决、重大 责任事故一票否决 运行机制相对人评估主体的基 本指标依法行政、举止文明、环境优化、务实高效、程序简明直管领导评估主体的 基本指标班子素质、工作质量、政令畅通、整体形象行政投诉评估主体的 基本指标投诉成立率、整改程度指标主要业绩根据不同业务部门来 确定具体指标，即专 门业务指标273. 谁来评估选择评估主体二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计v 360多元主体评估方法上级 领导同事下级中层 领导权力部门协作单位服务对象外部专家业务主管评估 对象其他顾客28 绩效信息来源多样性 绩效信息全面性 多样化随机误差趋于0 共同参与，可接受性强v 多元评估主体的
12、合理性控制误差的手段二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计29 信息不对称 需求不对称 政治因素和价值偏好v 多元评估主体的局限性误差产生的来源二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计30v 定量法和定性法的比较4.如何评估确定评估方法定量法定性法 定义采用精确测量工具采用模糊测量工具适用性事实判断、机械判断 适用于产出等硬指标价值判断、综合判断 适用于行为、过程等软指标优点标准统一 人为因素少 易于操作综合性、覆盖性强 可比性强 体现价值导向缺点覆盖性差 易产生数字博弈 不易诊断问题原因 可比性差标准不统一 主观因素多 需要良好的评估文化 需要事实证据二、绩效评估体
13、系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计31v各种测量工具基础数据测量产出测量 效率测量 标杆测量（参照最佳实践）结果测量目标管理法测量 顾客满意度测量 成本-效益测量（Cost-Effectiveness measures）过程测量PDCA（ Plan-Do-Check-Act ） ADLI（Approach-Development-Learning-Integration）行为测量关键事件法 行为强度测量二、绩效评估体系的整合设计二、绩效评估体系的整合设计321. 视绩效评估为实现组织战略、改进组织 管理、激励员工的有效工具3. 绩效评估是一个整合系统，要求：明确绩效评估的目的 建立多向评估维度的指标体系 寻找利益相关的多元评估主体 采取有针对性的多种评估工具2. 绩效评估需要领导有效支持、全员共 同参与和持续沟通的评估文化结语：结语：33谢 谢 ！Thank You34
