合同与采购管理

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1、 关于课程说明：1、本课程经过工程管理系和土木学院研究，将原计划“ 国际工程合同管理和工程招投标与报价”两门课程合并为 现在的一门课，合并后的课程安排将有利于同学们知识 体系的掌握。2、国际工程合同与合同管理课本的内容：第1、2、9、 10章可作为参考，3、4、5、6章可作为了解，7、8章已 过时。3、除下述参考书外本课程授课过程中还参考了监理与造 价方面的其他教材和参考书。4、本课程讲授过程中将穿插“案例”讲解参考书：1、国际工程管理 建筑业与房地产企业工商管理培训 教材2、项目采购管理 陈勇强3、项目采购管理 吴守荣、张志勇等（电子版）4、建设工程合同管理 中国建设监理协会第一章 概述第一

2、节 合同管理概述一、合同与合同管理1、合同定义：合同是两个或两个以上当事人依法达成的 明确相互权利义务关系的具有法律约束力的协议。2、合同管理：项目管理的核心二、合同类型1、按工作内容分：1）勘察设计合同2）施工合同3）委托监理合同4）物资采购合同5）IT采购合同2、按承包范围分1）总包合同2）分包合同3）劳务合同等3、按交付方式分1）总价合同：固定总价、调价等2）单价合同：估计工程量、纯单价、混合3）成本补偿合同：多种第二节 采购管理概述说明：目前国际公认的美国项目管理学会推出：PMBOK 项目管理知识体系指南包括：9个知识领域，而项目 采购管理（含合同管理）即是其中的一个领域一、工程建设程

3、序1、机会研究2、可行性研究：预可行性研究、可行性研究、辅助研究3、项目评估立项4、项目实施准备5、工程设计：概念设计、基本设计、详细设计（初步设 计、技术设计、施工图设计）6、工程施工与设备采购安装7、竣工验收及投产二、采购定义PMBOK：“为达到项目范围而从执行组织外部获取货物 和/或服务所需的过程”三、采购的基本原则（世行）1、经济效率2、机会均等3、发展国内产业4、透明度四、采购方式1、国际竞争性招标2、有限国际招标3、国内竞争性招标4、其他采购方式第三节 项目管理模式简介一、传统的（通用的）项目管理模式p5图1-2、图1-3二、工程设备、设计、建造模式（总承包）三、设计-采购-建造管

4、理模式（EPC交钥匙）四、CM模式：又称阶段发包方式或快速轨道方式两种形式：1、代理型模式：CM经理是业主的咨询 和代理2、风险型模式：CM经理是总承包商五、BOT模式：即建造-运营-移交六、Partnering模式：高层协议七、Project Contralling模式：高层智囊团第二章 合同法基本知识第一节 合同法律概述一、合同相关法律体系二、合同法律关系1、合同法律关系的构成1）概念2）主体：自然人、法人、其他组织3）客体：物、行为、智力成果4）内容：权利、义务2、合同法律关系的产生、变更与消灭1）法律事实：行为、事件2）行为：作为、不作为3）事件：自然、社会3、代理关系1）代理的概念及

5、特征2）代理的种类：委托、法定、指定3）无权代理第二节 合同法律制度一、世界各国合同法综述1、西方国家的合同法大陆法系合同之债英美法系判例法2、中东地区不健全：民法和伊斯兰教3、国际统一商事合同法：国际商事合同通则等二、我国合同法总则、分则组成（1999、10、1实施 ）1、合同的订立1）合同的形式和内容：书面、口头、其他以不要式 为原则2）要约与承诺2、合同的效力1）合同生效：应具备的条件、效力待定的合同（限制民 事行为能力的人、无代理权人、表见代理人、越权订立 、无处分权）2）无效合同：以欺诈、胁迫手段订立损害国家利益，恶 意串通、损害国家集体或第三人利益，以合法形势掩盖 非法目的，损害社

6、会公共利益，违反法律法规强制性规 定。3）可变更或可撤销的合同：因重大误解而订立、显失公 平、以欺诈、胁迫手段等订立使对方违背真实意思3、合同的履行、变更和转让1）合同履行的原则：全面履行、诚实信用2）合同履行中的抗辨权：同时履行、后履行、先履行（ 不安）3）变更4）转让4、合同的终止：已履行、解除、债务抵消等第三章 合同条件与合同管理第一节 国际工程常用合同条件简介一、FIDIC合同条件指国际咨询工程师联合会（法语 缩写）1、1913年成立，1957年第一版，1987年第四版，1999年 新版第一版2、60多个国家加入协会，我国属于成员国之一3、原版：红皮书（土木工程施工合同条件）、黄皮书（

7、 电器和机械工程合同条件）、白皮书（业主/咨询工程师 标准服务协议书）、桔皮书（设计-建造与交钥匙工程合 同条件）4、新版：施工合同条件、工程设备和设计-建造合同条件 、EPC（设计-采购-建造）交钥匙项目合同条件、简明合 同格式二、ICE合同条件英国土木工程师学会1、1918年创立（由一群年轻工程师）2、世界公认：学术中心、资质评定组织及专业代表机构3、FIDIC最早版本的来源地4、属于固定单价合同格式三、AIA合同条件美国建筑师学会1、140多年历史2、主要用于私营的房屋建筑工程四、国际工程相关的部分合同1、联营体合同：法人型、合同型2、租赁合同：经营租赁、融资租赁3、劳务合同4、技术转让

8、合同5、代理协议：从代理人处获得信息第二节 FIDIC施工合同条件一、1999年新版FIDIC系列标准合同条件的特点与比较1999年10月，FIDIC正式出版的四种新合同条件是：1）施工合同条件2）工程设备和设计-建造合同条件3）EPC（设计-采购-建造）交钥匙项目合同条件4）简明合同格式1、特点1）在编排格式上统一化前四版脱胎于英国的ICE合同条件：如：土木工程施工合 同条件共72条前三种新版20条2）条款适用的项目种类更加广泛原土木工程施工合同条件改为施工合同条件：适于 土木、机械、电器等多类增加其他部分3）条款的内容作了较大的改进和补充4）在编写思想上也有了一些变化尽可能在通用条件中规定

9、：如关于预付款、调价公式、 有关劳务的某些具体规定等5）对业主、承包商、工程师提出了更高的要求6）语言简明2、四种新版FIDIC合同条件的比较1）业主范围和业主的参与程度“施工合同条件”适用于主要由业主方（或委托工程师）进 行设计，承包商基本只负责施工（可能也会做少量的设 计工作）的工程项目。这种形式下业主方（依靠其雇用 的工程师）对项目的管理工作参与较多，对项目从头到 尾都要进行较细致的控制和监督。“工程设备和设计-建造合同条件”适用于由承包商设计并 进行施工的总承包项目。如果采用这种合同方式，业主 只需在“业主的要求”中说明工程的目的、范围和设计等方 面的技术标准，由承包商按照此要求进行设

10、计、提供设 备并进行施工，完成的工作只有符合“业主的要求”才会被 业主接收。业主对项目进行中的工作参与较少，主要是 要把好工程完工后的检验关。这种合同方式目前主要运 用于包括电力和（或）机械工程的项目。“EPC合同条件”适用于在交钥匙的基础上进行的工厂或电 厂的实施以及其他相关设施的提供，或基础设施项目和 其他类型的开发项目的实施。如果业主对项目的最终造 价和施工时间的确定性要求很高，往往采用这种合同模 式。业主只进行总体控制。“简明合同格式”适用于投资相对较低的、一般不需要分包 的建筑或工程项目，但是对于投资较高的工程，如果其 工作内容简单、重复，或建设周期较短，此格式也同样 适用。 2）合

11、同管理方式“施工合同条件”和“工程设备和设计-建造合同条件”，均 由工程师负责合同管理工作。“EPC合同条件”由“业主的代表”管理合同。“简明合同格式”由业主指派一人进行合同管理3）质量管理“施工合同条件”是通过对工程的检验来进行的，包括施工 期间和竣工检验“工程设备和设计-建造合同条件”对施工期间的检验与“施 工合同条件”完全相同，但更注重竣工检验。“EPC合同条件”竣工检验通常会持续相当长的一段时间“简明合同格式”作了扼要的规定4）风险的分担“施工合同条件”划分工程实施过程中的责任和风险的原则 是：一般由业主承担政治风险、社会风险、经济风险、 法律风险和外界风险等，业主的责任以及不可抗力出

12、现 时承包商的直接损失，而其余风险则由承包商承担。“工程设备和设计-建造合同条件”分担风险的原则与“施工 合同条件”基本一致，只是因为承包商要负责进行设计， 所以自然承担了由此产生的风险。“EPC合同条件”的绝大部分风险都是由承包商承担的“简明合同格式”与“施工合同条件”相似5）支付方式“施工合同条件”采用传统的单价合同，并在通用条件中规 定了调价公式“工程设备和设计-建造合同条件”采用总价合同方式。但 属于可调价合同（法规和通货膨胀）“EPC合同条件”也采用总价合同方式，但最终价格更为固 定。只有在某些特定风险（政治、社会、法律）出现时 才会改变。“简明合同格式”没有规定计价的方式。二、“施

13、工合同条件”内容简介1、一般规定2、雇主3、工程师4、承包商5、指定的分包商6、员工7、生产设备、材料和工艺8、开工、延误和暂停9、竣工检验10、雇主的接收11、缺陷责任12、测量和估价13、变更和调整14、合同价格和付款15、由雇主终止16、由承包商暂停和终止17、风险与职责18、保险19、不可抗力20、索赔、争端和仲裁第三节 建设工程施工合同（示范文本）简介一、建设部和国家工商行政管理局1999.12编制（推荐用 ）二、组成：协议书、通用条款、专用条款三部分组成。附有三个附件：承包人承揽工程项目一览表、发包人供 应材料设备一览表（包工包料承包不用）、房屋建筑工 程质量保修书三、说明：与FI

14、DIC某些观点之不同：保险、担保、预付 款、责任界定、保修等第四节 建设工程相关合同及合同管理简介一、勘察设计合同1、勘察合同的任务：查明地质地理环境特征和岩土工程 条件设计合同的任务：设计文件2、订立：依据、要求等3、履行：责任、费用等二、委托监理合同1、标的：服务2、订立与履行：工作范围、权利、义务、有效期、报酬 等三、物资采购合同1、产品的交付：交付方式、交货期限、交货检验、支付 结算2、违约责任（违约金支付）四、施工合同第五节 施工合同及合同的商务/法律事务管理一、“三控二管一协调”简介二、施工合同管理1、合同管理涉及的有关各方：业主、承包商、工程师2、订立：1）工期2）合同价款：投标

15、价、费用与追加合同价款（合同价以 外）、预付款、工程进度款3）合同文件：订立合同时形成的文件履行过程中形成的文件4）标准和规范5）责任与义务6）担保、保险、解决争议的方式等3、施工准备1）施工图纸、进度计划等2）分包4、施工过程的合同管理1）质量控制：材料与设备、施工质量、隐蔽工程2）进度管理：进度计划、暂停施工、工期调整3）支付管理：调价、工程进度款的支付4）设计变更和工程量的确认5）不可抗力：战争、动乱、空中坠物、爆炸（非承包商 施工原因）、暴乱（非承包商人员）等6）施工环境管理5、竣工阶段的合同管理1）工程试车2）竣工验收3）工程保修4）竣工结算三、合同的商务/法律事务管理1、担保：保证

16、、抵押、质押、留置、定金等方式。施工 合同一般采用保函（也可采用担保公司担保）2、风险：政治、经济、工程方面、公共关系、管理等3、保险：建筑（安装）工程一切险、第三者责任险等4、分包：分包商、指定分包商5、工程变更：工程设计变更、其他变更6、不可抗力：合同当事人不能预见、不能避免、不能克 服的客观情况7、违约：条件：有违约行为；原则：补偿性（有时也有 惩罚性）8、争端的处理：和解、调解（工程师、争端裁决委员会 、行政管理部门、代理人等）、仲裁、诉讼第六节 索赔一、概述二、索赔依据：合同文件、工程师的指示、记录、来往 函件、气象、市场信息资料、政策法规文件等三、索赔程序：提出索赔意向书、报送索赔资料（索赔 报告）、索赔处理四、反索赔五、索赔案例第四章 工程项目、货物、咨询服务项目、IT项目采购第一节 工程项目采购（我国称建设工程招标）一、招投标的概念二、我国政府行政主管部门对招投标的管理备案制必招项目：1、社会公共利益2、国家投资3、外资三、招标方式1、公开2、邀请以上两种是我国