文献资源发展政策及其编制

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1、文献资源发展政策及其编制高校图工委文献资源建设工作组课题组 张洪元 2007年11月19日文献资源发展政策及其编制u文献资源发展政策定义说明 u文献资源发展政策研究概况 u文献资源发展政策的文本结构（体例） u文献资源发展政策包含的内容 u关于馆藏级别的说明 u编制文献资源发展政策工作办法文献资源发展政策用词u 美国用词较统一：Collection Development Policy u 国内用词不统一：馆藏发展政策、 藏书发展政策、藏书 发展方针、藏书建设方针、文献采选条例、采访工作规 程（规则）文献资源发展政策定义说明 文献资源发展政策，是以书面形式系统规范图书馆文献 资源发展的纲领性文

2、件。其基本内容包括：图书馆的任 务和文献资源发展目标，收藏文献的学科范围、收藏级 别、载体形式及其比例关系，图书馆文献采访的原则、 标准、方法和职责，文献资源的组织、复选、剔除的方 法、标准及程序，以及文献资源共建共享的具体规划和 安排等。 通俗地说，是图书馆业务规章制度的系统集合； 或者说，是系统性地包含文献过程所有内容的图书馆业 务工作手册； 相对而言，文献资源发展政策中有关文献资源建设和馆 藏的描述占较大比重。 美国编制和研究概况u 从20世纪70年代开始，以美国为代表的西方图书馆界非 常重视馆藏发展政策的研究和实践。80年代和90年代形 成研究和编制的高峰期。美国各主要大学图书情报学院

3、 开设的“馆藏发展”课中也予以系统介绍。 u 馆藏发展政策成为美国各类型图书馆关心的课题和图书 馆馆长任内的一项基本工作。截止到1993年，72%的美 国高校图书馆和78%的美国公共图书馆已制订馆藏发展 政策。 u 研究上则系统探讨了政策的定义、目标、价值功能、内 容框架、制定程序和原则、制定具体模式、政策评价、 网络环境下的影响因素及政策调整等。 国内研究和编制概况（一）我国图书馆界对于馆藏发展政策（藏书发展方针）的关注开始 于二十世纪八十年代。 u 第一阶段（ 80年代1993年）：局部研究和编制探索阶段 1982年肖自力就翻译介绍了美国图书馆协会制定的藏书建设方针规 范指南，呼吁“我们应

4、当总结三十多年的经验，分析研究并吸取国 外有益成果，逐步形成和制定藏书建设的标准、规范或方法指导性文 件，以促进藏书建设的发展” 。 1984年姜建军等提出高等院校图书馆藏书建设方针的编制模式， 由藏书建设总方针、本馆藏书建设方针和各项工作具体方针、说明和 注释四大部分组成。 研究上则侧重于藏书补充研究、藏书结构研究、合作藏书和资源共享 方面。国内研究和编制概况（二）u 第二阶段（1994年 ）：系统研究和理论丰富阶段 两个代表性成果 v 1994年汪冰硕士学位论文藏书发展政策研究 v 2002年肖希明、袁琳著中国图书馆藏书发展政策研究 v 2007年戴龙基主编文献资源发展政策研究 以藏书发展

5、政策为主要研究对象的主要文献 v 论文22篇，其中有15篇发表在核心期刊上，占总数68% v 专著两部，硕博士学位论文两篇 v 尚未见到正式成文的馆藏发展政策文件和规范指南的报导 v 馆藏发展政策理论研究已引起我国理论界的充分重视，但政 策编制和规范制定等实践探索仍非常薄弱且活跃度不够。文献资源发展政策编制的目的u 形成馆藏发展和评价的指导性文件。 u 明确馆藏发展各部门的责任界限。 u 提供采访依据和工作指南，统一采访理念，保持馆藏建设 的一贯性和连续性。并为新采访人员提供教育和培训的蓝 本。 u 为文献资源购置费预算和分配提供依据。 u 提供馆藏组织、管理和评价的原则。 u 形成馆员、读者

6、和协作机构的联络和交流范本，共同了解 馆藏的性质和范围，馆藏发展的目的和计划。“政策”的文本结构（体例）从整体结构看，文献资源发展政策由三大部分构成：总纲、学科文 献资源描述和附件。 总纲对图书馆服务机构、服务对象、馆藏以及文献过程中所 有环节和内容的概括性阐述； 学科文献资源描述对学科现状、馆藏状态、收藏范围与重点等进行表述； 附件对“政策”有关内容的解释、具体业务制度等； 文献资源发展政策包含的内容u “总纲”内容按基本顺序包括： 学校现状与发展目标，文献资源现状与发展目标，文献资源 发展的组织（基本同上述“文献采选组织”），文献资源发展 的相关申明（业务与立场），文献集中采购，文献经费的

7、来源 、预算、分配和控制，文献采选责任，文献采选的原则、标准 和方式，各类型文献的选择（可按载体和文献形式划分后分别 描述），特藏发展，赠送交换申明，补缺制度，文献资源组织 和布局，文献资源使用形式，馆藏清点、复选、剔除，馆藏保 护（含保存本制度），馆藏评价（机制、方式与结果利用等） ，文献资源共建共享协作，“政策”使用、修订说明等。总纲：学校现状与发展目标 指学校本身的基本状态，包括基本历史、师生 人数、学科设置、重点学科、重点实验室、博 士硕士点等，学校发展计划目标； 可以参照学校网页“学校概况”和学校五年发 展计划中的相关内容；示例（部分内容） 建校于*年，是国家教育部直属重点综合大学，

8、是国家“985 工程”和“211工程”重点建设高校。涵盖了哲、经、法、 教育、文、史、理、工、农、医、管理等学科门类。学校设 有人文科学、社会科学、理学、工学、信息科学和医学六大 学部 36 个院系以及三所三级甲等附属医院。现有 108 个本科 专业，20 个国家重点学科， 28 个一级学科具有博士学位授 予权， 200 个二级学科专业具有博士学位授予权， 281 个学 科专业具有硕士学位授予权，还设立有 23 个博士后流动站。 拥有 4 个国家重点实验室、 2 个国家工程技术研究中心、1个 国家野外科学观测研究站以及 8 个教育部重点实验室和 2 个 教育部工程研究中心；还拥有 7 个教育部

9、人文社会科学重点 研究基地、 8 个国家基础科学研究与人才培养基地 、 3 个国 家级实验教学示范中心和 1 个国家大学生文化素质教育基地 。总纲：文献资源发展现状和目标 文献资源总量，各类型文献基本状况，学科分布，重点学 科资源情况，特藏情况等； 目标，主要指馆藏发展的一般目标，如配合学科建设，重 点和兼顾，各类型资源发展计划等； 许多图书馆网页中“图书馆概况”和宣传单上即有此内容 ；示例（部分内容） 馆藏文献资源总量达704万册，其中印刷型文献571万余册 ，电子书刊132万余册，线装古籍20万册，各类报刊累计达 到21478种。覆盖学科遍及文、理、工、农、医等各个领域 ，其中学校重点学科

10、文献的收藏比较完整，在全国文献资源 调查中，有 21个学科的藏书被评为“研究级藏书”。总纲：文献资源发展组织学校图书情报工作委员会发展政策、预算、中长期资源建设与发展规划、协作等 院系文献资源建设委员会学科资源建设规划、与图书馆共建合作、教师选择文献 资源等 图书馆资源建设实务管理架构与层次、预算委员会、资源建设 年度与中长期规划、审批与财务制度、资源建设横向组织 、资源建设具体部门和人员的分工与合作等 总纲：文献资源发展的相关申明就是馆藏发展的基本原则申明：包括馆藏发展的业务大原则，学术立场，版权 申明等。示例厦门大学馆藏发展基本原则： v 馆藏发展必须以学校的发展方向、目标、价值和重点为归

11、宿 。 v 馆藏发展必须保持连续性和稳定性。 v 图书馆 必须保持和加强特色化资源的建设。 v 馆藏发展要根据学科专业发 展变化的实际情况进行调整。 v 综合考虑资源的本身价值、使用价值以及本馆经费 情况等因 素以确定馆藏复本。 v 注意电子文献和印刷文献之间的协调和平衡发展。 v 图书馆 支持学术自由的基本立场，不歧视不同种族、不同信 仰、不同性别、不同政治观点的学术资源的收藏。 v 不收藏不符合大学用户需求层次的出版物。 v 尊重知识产权 ，杜绝盗版文献的收藏。 总纲：文献集中采购 说明集中采购的使用文献类型和基本程序。简单者如 ： v 按照学校规定，图书馆所有文献采集均适用*大学采 购与

12、招投标暂行办法，各文献类型具体集中采购方 式参照全国高校图工委文献集中采购指南所描述 的方式执行。总纲：馆藏级别 馆藏级别说明，可按照高校图书馆文献资源发展政策编 制指南结合本馆情况，对各级别文献收藏内容做出规定 。v 高校图书馆文献资源发展政策编制指南 v Collection development: Plant Biology总纲：文献经费的来源、预算、分配和控制 经费来源：经费来源的说明，主要的来源，相关说明等，如： v *大学为国家教育部直属高等学校，文献购置经费来源为学 校事业费（占学校事业经费5%）、211配套经费、985配套经 费、教育部文科专款、世界银行贷款、个人捐款等。学校

13、和 图书馆将积极开拓文献购置经费来源渠道，多方吸收企业、 团体与个人捐资。总纲：文献经费的来源、预算、分配和控制 经费预算：说明经费预算办法，如： v 图书馆设文献预算小组，馆长主持，相关业务单位主管人员参 加。图书馆文献经费预算分五年和年度预算两种。五年预算与 图书馆文献采集五年计划一致，年度预算与图书馆年度文献采 集计划一致。预算须充分论证文献出版情况、整体文献保障需 要、近年经费执行情况、文献价格变化因素、新增文献保障需 要等，预算由文献采访部门提出，预算小组讨论，馆长批准后 报学校审批。总纲：文献经费的来源、预算、分配和控制 文献经费分配：指文献经费在各文献类型、各学科之中的分配。学科

14、文献 经费分配必须有固定的分配模型（办法），如： v 按照图书馆现有文献类型分布、读者需要、文献保障需要 和资源发展趋势，文献经费的基本分配比例为纸质图书、 纸质期刊和电子文献各占1/3，其中中外文图书为1 1， 中外文期刊比例为1 9，电子文献中图书、期刊、其他文 献的比例为0.5 7 2.5（见表）；学科文献经费分配按 照*大学图书馆文献经费预算和分配办法进行。总纲：文献经费的来源、预算、分配和控制 经费控制：指文献经费分配后，对文献经费使用分布和使用进度的管理 。如： v 文献经费分配后，采访主任定期（按季度）对经费使用情况 进行统计，及时掌握经费使用分布和使用进度，根据需要进 行调整，

15、并向主管馆长汇报。 v 或：文献经费分配后，由主管馆长监控，采访主任对经费使 用分布和使用进度实时管理。（相关操作办法可在经费预 算和分配办法中明确规定）MSVU Library (fund)总纲：文献采选的责任 说明各类相关人员尤其是采访人员的采选责任。v 高校图书馆文献资源发展政策指南 v Materials Selection Policy (selection responsibility)总纲：文献采选的原则、方式和标准1 文献采选原则：就是文献采选中遵循的有关馆藏、读者、图书馆职能等方面 的一些大的前提和规则。如： v 实用性原则；思想性原则；经济性原则；系统性原则；特色 性原则；

16、多种载体一体化原则等； v 可以根据具体情况做针对性描述；总纲：文献采选的原则、方式和标准2 文献采选的方式：即文献获得方式，如： v 预订：信息来源、使用和订购程序说明； v 现场采购：说明和相关规定，如查重、订购信息处理等 v 邮购：说明和规定； v 零星采购：说明和规定； v 集团采购： v 赠送交换： v 呈缴： v 征集： v 复制： v 文献传递：注：简单说明即可。总纲：文献采选的原则、方式和标准3 文献采选的标准：说明采选的一些基本标准，如： v 文献采选工作质量标准 v 文献采选质量标准 v 文献采选数量标准 v 文献采选的范围与重点 v 文献的采集计划、品种与复本 v 文献采选学术图书和通用图书标准等详细的各学科采选标准见“学科文献资源描述”。总纲：各类型文献的选择 对中外文图书和期刊、电子文献（中外文图书、期刊 、文摘，事实型数据库等）、多媒体等各类型文献选 择的