《联合财富情报组总察谢振中》由会员分享，可在线阅读，更多相关《联合财富情报组总察谢振中（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT聯合財富情報組總督察 謝振中打擊清洗黑錢講座JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT聯合財富情報組網頁詳載的建議格式 及內容 q 電郵q 傳真q 郵寄q 口頭陳述 (緊急情況 之後交回 硬複本)q 可疑交易報告及管理系統提交可疑交易報告JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNITq緊急性q機密性 q暗中透露資料q報案或提交可疑交易報告需要留意的地方JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNITq確認收到可疑交易報告 v檔案編號 v聯絡人的資料 q同意書不同意書q
2、拘捕檢控定罪q可疑交易報告季度分析報告回應JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT案例1X先生是ABC公司 董事會的主席XYZ 公司970萬美元貸款1,000萬美元質押XYZ 公司的全資擁有人 是X先生JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNITq有效的查證客戶身分認識你的客 戶措施 q優質的可疑交易報告，有助聯合財 富情報組執行職務q保障 學習重點JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT案例 2 良好的審計工作X公司清盤審計詐騙及偽造帳目JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT學習重點q舉報罪
3、行得益 詐騙q就這宗案件來說，除可報案外，提 交可疑交易報告亦屬可接受q緊急？不肯定？聯絡聯合財富情報 組JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT案例 3 良好的認識你的客戶查證客戶身分措施X 公司的董事 被日本通緝在港X公司的帳戶 常有大額提款認識你的客戶 查證客戶身分 措施由X 公司的 會計師發現JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT學習重點q常識和均衡的認識你的客戶及查證 客戶身分措施q沒有被檢控的風險JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT關注事項 (一)q差劣忽略查證客戶認識你的客戶 措施q缺乏風險為本的
4、做事方式q不符標準的可疑交易報告q聯合財富情報組不能作出評估JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT由會計師提交的可疑交易報告數目 不同國家的比較國家2005年2006年2007年2008年受僱於會 計業的人數新加坡0/2,076 (0%)2/3,290 (0.06%)2/7,621 (0.03%)875英國14,567/ 195,702 (7.44%)9,896/ 213,202 (4.64%)8,110/ 220,484 (3.68%)不適用香港0/13,505 (0%)0/14,557 (0%)3/15,457 (0.02%)3715JOINT FINANCIA
5、L INTELLIGENCE UNIT會計師提交的可疑交易報告數目2005年2006年2007年2008年2009年收到的可疑交 易報告數目13,50514,55715,45714,83816,062會計師提交的 可疑交易報告 數目003611百分比 (%)0.00%0.00%0.02%0.04%0.07%JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT關注事項 (二)q聯合財富情報組明白查證客戶身分 及認識你的客戶措施帶來的工作負擔q法律國際標準q樂見會計界提交的優質可疑交易報 告數目有所增加 情報就是我們的工 作q聯合財富情報組樂意提供協助 聯 絡我們JOINT FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT聯絡聯合財富情報組電話：2866 3366傳真：2529 4013電郵：jfiupolice.gov.hk郵寄地址：香港郵政總局信箱第6555號johntsepolice.gov.hk電話：2860 3402
