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1、制衣有限公司文件编号 GSV-045内部反恐系统稽核程序发行日期 2013.02.01版本/版次 1 管控状态 受 控 页 次 第 1 页/共 3 页一、目的为了确保 C-TPAT 系统各要项均能确实执行，藉由建立内部反恐系统稽核程序，以验证反恐活动及其相关结果，是否与规划之安排相符合及其有效性。二、范围反恐手册规划之相关活动。三、权责1、C-TPAT 管理代表职责：核准稽核计划、日程。推动反恐内部稽核有效实施。稽核员之资格认定。稽核报告之确认承认。2、部门单位主管职责：矫正预防措施之拟定与执行。3、稽核员职责：依本程序执行内部稽核，并提出书面报告。四、工作程序1、稽核组织：内部反恐稽核由 C
2、-TPAT 管理代表负责督导实施。内部反恐稽核员资格之认定，必须为接受过 C-TPAT 反恐培训后之人员。内部反恐稽核员由 C-TPAT 管理代表选派与被稽核业务无直接责任之人员担任。2、稽核计划：每年年初由 C-TPAT 系统稽核部依公司现况、组织变动及稽核项目之重要性，编排内部反恐稽核计划表及稽核日期呈 C-TPAT 管理代表核准分发内部反恐稽核员及被审核单位。3、稽核准则：稽核依据标准：编制 审核 批准制衣有限公司文件编号 GSV-045内部反恐系统稽核程序发行日期 2011.01.06版本/版次 1 管控状态 受 控 页 次 第 2 页/共 3 页C-TPAT 条款及反恐工作手册。稽核
3、缺点判定准则：违反 C-TPAT 条款或反恐工作手册。订有程序文件，未依程序执行。自订程序文件相反、冲突、矛盾。订有程序文件，依程序文件执行，但执行有缺陷。C-TPAT 管理代表认定之缺点。C-TPAT 所有程序文件必须文件化。4、稽核范围：C-TPAT 系统稽核部排定稽核计划时程表时，须考量各部门、反恐工作手册条款各单元之范围纳入稽核管制。5、稽核执行：被稽核单位及内部反恐稽核员接到内部反恐稽核计划表稽核日程通知有异议时，应向 C-TPAT 管理代表提出变更稽核日程申请，由管理代表处理解决。内部反恐稽核员依内部反恐稽核计划表日程到被稽核单位实施稽核。稽核程序稽核作业说明：稽核范围及预定进度说
4、明。确认稽核依据（如：文件编号；版次）。稽核实施：由稽核者主动选定有关之人、事、产品、文件、设备之样品进行稽核。上次稽核之缺点，做为本次稽核重点之一。 不良缺失检讨：不良缺失应显示其客观证据。不良缺失已获取双方同意为最佳原则。结论与建议矫正预防措施研讨。重大不良缺失改善建议。稽核员作业原则：公正判定。积极性。良好的计划与表达能力。良好的人际关系。足够的专业知识。编制 审核 批准内部反恐系统稽核程序 文件编号 GSV-045制衣有限公司发行日期 2011.01.06版本/版次 1 管控状态 受 控 页 次 第 3 页/共 3 页执行稽核时内部反恐稽核员将稽核项目、内容及被稽核单位实施状况记录于
5、内部反恐稽核查核表 ，稽核结束后由被稽核主管签章确认。6、稽核报告：执行稽核后，由内部反恐稽核员依内部反恐稽核查核表之内容针对不符合事项整理成内部反恐稽核报告书。内部反恐稽核报告书经被稽核单位主管确认及 C-TPAT 管理代表确认后，需于稽核日算起三日内分发被稽核单位。被稽核单位承办人员针对不良缺失，于内部反恐稽核报告书之“矫正预防措施” 栏内提出具体可行之矫正预防措施后， 送部门主管签章承认后交回 C-TPAT 管理代表指定之承办人员。7、稽核结果追踪：C-TPAT 管理代表之指定内部反恐稽核员对各单位所提之措施予初审，如满意则由 C-TPAT 系统稽核部登录于内部反恐稽核矫正预防措施管制表
6、 ， 否则予以退件重拟矫正措施。C-TPAT 管理代表依改善期限指派内部反恐稽核员予以追踪评估， 原则上以同一内部反恐稽核员追踪，若原内部反恐稽核员不在时，以非相关内部反恐稽核员为之。内部反恐稽核员将追踪结果记录于内部反恐稽核报告书之(追踪结果)栏内,并判定能否予以结案。追踪结果经 C-TPAT 管理代表承认后，由 C-TPAT 系统稽核部于内部反恐稽核措施管制表内予以记录结案之。因措施之执行而产生文件变更 ， 由权责单位依资料控管程序实施。内部反恐稽核结果作成内部反恐稽核总结报告书并由 C-TPAT 管理代表于管理审查会议中提报。五、相关表单内部反恐稽核计划表 内部反恐稽核查核表 内部反恐稽核报告书 内部反恐稽核矫正预防措施管制表 内部反恐稽核总结报告书编制 审核 批准
