服务贸易四种模式的发展情况

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1、专题：服务贸易四种模式的发 展情况 服务业FDI状况 服务业FDI动因 中国服务业对外直接投资情况第一节 服务业对外直接投资 （商业存在）第二节 服务跨境交付 境外消费与 自然人存在Cross-border Supply,MODE 1 Consumption Abroad,MODE 2 Movement of Personnel,MODE 4 引例1.美国巴尔地摩律师事务所 1991年苏联解体，为美国 的律师事务服务机构向外 扩张提供了机会。美国巴 尔地摩律师事务所位于港 口城市，专长是海商法。 该事务所在白俄罗斯建立 了分支机构。这是该国第 一个西方律师事务所。但 后来他们发现这是一个错 误

2、的决定，因为白俄罗斯 是一个内陆国家，没有海 港码头，也没有远洋船队 。第一节 服务业对外直接投资（商业存在）引例2.迪斯尼的东京模式和巴 黎模式企业开拓国外市场的方式在本国生产在国外生产间接出口直接出口合约制造商授权制造商合资经营独资子公司国外市场的 批发零售商代理商海外营业部 或营销部出口公司外国进口公司依附同业国外 分公司问题 是否要向海外扩张 扩张的主要障碍是什么 扩张的方式是什么一、服务业对外直接投资 外国直接投资 Direct foreign investment 在东道国创立新的企业或者收购东道国 的企业，非股权安排的连锁分支等。转 移到国外的生产要素既包括资本，也包 括技术、管

3、理等要素。间接投资间接投资追求利息或红利等追求利息或红利等投资收益的投资投资收益的投资外国企业股票的购买外国企业股票的购买 外国债券的购买外国债券的购买直接投资直接投资 以展开经营活动为目的以展开经营活动为目的的企业向外国扩张的企业向外国扩张 ( (保有外国企业保有外国企业1010以上的股票以上的股票) ) 在外国设立子公司在外国设立子公司购买外国企业购买外国企业 和外国企业合资等和外国企业合资等开 始特殊资产 优势？产地优势 何在？特殊资产内化 优势？跨国直接投资停止技术转让出口否否本国是是外国独资合资投资时机1.企业是否具有：2.企业是否具有：3.这一产品生产的转让价格？转让条件？终止条件

4、？直接？间接？易货贸易？新建企业？ 兼并现有企业？控股程度合资伙伴选择合资企业设点方式/管理现在？将来？1.1.投资环境导向投资环境导向低工资劳动力低工资劳动力 资源开发资源开发 外汇汇率变动外汇汇率变动 研究开发资源研究开发资源2.2.市场导向型市场导向型附属服务附属服务 售后服务售后服务 关于当地需求信息的搜集关于当地需求信息的搜集3.3.贸易政策回避型贸易政策回避型回避贸易壁垒回避贸易壁垒 区域经济一体化区域经济一体化4.4.全球网络构筑型全球网络构筑型建立国际性的营销网络建立国际性的营销网络 回避外汇汇率变动的危险回避外汇汇率变动的危险市场因素市场的规模 市场增长情况 保持市场份额的目

5、标 增加母公司出口的目标 缩短与顾客的距离 建立出口基地 追随顾客贸易壁垒政府制定的贸易壁垒及消费者的民族意识构成 了对外国产品的进入障碍。加拿大政府过多对 本国产业的保护导致美国大量到加拿大投资。 虽然关税壁垒在降低，但各种非关税壁垒仍大 量存在。直接投资可以绕过各种壁垒。投资环境利用当地的劳工和原料可以大大降低成本。 获得廉价原料 获得资本和技术 政府提供的各种优惠政策 对外国投资者的普遍态度 政治的稳定性 对所有权的控制 外汇市场的稳定性 税率结构构建全球营销网络的动机应对竞争对手的策略构建全球营销的基地 国际直接投资并不仅仅是资本的流动，很多时候FDI起步时很少涉及金融资本的流动。母公

6、司 完全可以从东道国介入初始金融资本，本身只提供本 公司的商标、管理方式及其他无形资产。 这样做可以减少汇率风险及政治风险。服务业对外直接投资以商业存在的形 式出现 跨境交付 境外消费 商业存在 自然人流动FDI决策：制造业与服务业的区别1.市场：制造业FDI可能仅仅以东道国作为生产基地（销售市场可能在 其他国家），但因为服务业的生产和消费是同步的，因此，服务业 FDI考虑的主要是市场。2.出口障碍：制造业的FDI可能是为了绕过出口壁垒，但服务产品的主 动出口必须通过FDI的形式。3.投资环境：对制造业和服务业同等重要，但制造业对投资硬环境（ 资源、生产要素）的依赖更重一些，而服务业对软环境（

7、政策等）的 依赖更多一些。4.投资方式：如果东道国市场是成熟的，制造业FDI多选择独资的方式 ；但服务业FDI采用各种不同的方式，如独资、特许经营等。二、服务业对外直接投资的基 本情况第一产业第二产业第三产业 19888.64438.919974054247.719995.541.650.320016.620.563.3世界FDI流入量的产业分布联合国跨国公司中心世界投资报告显示: 1970年,发达国家的对外直接投资中,第二产业占首要 地位,其份额达45.2%,服务业只占31. 4%; 1985年,服务业对外直接投资已达42.8%,超过第二产业 的38.7%;到1990年,服务业对外直接投资超

8、过了一,二 产业的总和,达50.1%. 发达国家服务业所接受的外国直接投资 ,1970年仅为23.7%。1990年达到了 48.4%.相比较来说,流人发展中国家的外 国直接投资,主要是在第二产业.产业部门交易额（10亿）购并数量 采掘和原油农矿业农矿业76.2100汽车及零部件制造制造业50.9147银行和金融机构服务业50.9326邮政和电信服务业50.4235造纸,印刷及出版服务业41.0235电力,燃气及其他能 源服务业40.3118商业服务服务业38.2888 保险(社会险除外)服务业37.9129化学和制药服务业26.2364零售服务业18.01551998年跨国购并最大的10个产业

9、不同国家在服务业上有不同优势 美国FDI60%流向服务业。会计、广告 、零售、快餐、连锁商店、法律服务、 金融等领域都有大量的对外直接投资。 日本的银行业和贸易发达，欧洲国家的 优势在银行、保险、出版和航空等。三、服务业对外直接投资的动 因 相关理论的回顾 服务业对外直接投资的动因1.垄断优势理论 1960年代美国学者海默(Stephen H. Hymer)以美国企业的对外直接投资现象为研究对象，采用了不完全竞争的基 本假定和产业组织理论，提出了垄断优势理论。 美国企业拥有的技术与规模等垄断性优势，是美国企业在 国外进行直接投资的决定性因素。垄断优势的产生在于美 国企业控制了技术的使用以及实行

10、水平一体化与垂直一体 化经营。美国跨国公司拥有三类垄断优势：一是来自产品 市场不完全的优势，如产品判别、商标、销售技术与价格 控制等；二是来自生产要素市场不完全的优势，包括专利 与专有技术、融资、管理技能等；三是企业拥有的内部规 模经济与外部规模经济。 甲国乙国丙国A 生产线B 生产线C 生产线A生产线B生产线C生产线本土企业跨国公司A生产线B生产线C生产线A生产线B生产线C生产线2.对外直接投资的折衷理论 1970年代由英国邓宁（John Dunning） 提出的，这种理论将FDI，国际贸易和技术转移三者结合起来，通过建立国际 生产选择模型来分析跨国公司在进入不 同国家时的不同模式。 所有权

11、优势（或垄断优势） 概念：所有权优势是企业满足当前潜在顾 客需求的能力。 所有权优势分类 产权（无形资产）优势（组织、营销系统，信息资源 的获取、使用、管理，产品质量控制与管理，商标品 牌信誉等） 共同管理优势（资源转换率，资源共享与买方、卖方 讨价还价的能力，联合供应的经济性等） 跨国化产生的优势（了解占领国外市场、贴近当地实 际，降低风险等）区位优势：指某一区域位置的自然、经济 与社会特点。 区位优势的主要方面 自然资源、人造资源和市场空间分布。 主要由区位因素决定的运输、通讯成本。 基础设施（商业、法律、教育等） 人文环境、体制、政策、管理、环境等。内部化优势：通过扩大组织和经营活动，

12、将企业拥有的无形资产所有权优势内部 化，使企业获得更多现实或潜在的利益 。 内部化产生背景 结构性失灵：主要由于东道国政府的限制、 无形资产的特性等）。 交易性失灵：包括交易渠道不畅、交易方式 僵化等。O (Ownership) O (Ownership) 所有权优势所有权优势满足顾客需要的能力满足顾客需要的能力 无形资产的优势无形资产的优势共同管理的优势共同管理的优势 L L (Location) (Location) 区位优势区位优势在被投资国展开经济活动的在被投资国展开经济活动的 优势优势 天然资源、低工资劳动、基天然资源、低工资劳动、基 础设施、市场规模、投资优础设施、市场规模、投资优

13、 惠惠 I I (Internalization) (Internalization) 内部化优势内部化优势在企业组织内部进行技术买在企业组织内部进行技术买 卖的优势卖的优势 技术合作的困难技术合作的困难( (信息不对信息不对 称称) ) 技术泄漏的危险技术泄漏的危险OLI理论：FDI的原因3.服务业对外直接投资的动因: 理论分析 服务业对外扩张的所有权优势 质量：在服务业中，创造并保持一个成功品牌形象的 能力，对在多个地区提供服务的质量的监控能力，以 及降低购买者交易成本的能力，是保持质量形象的关 键。 范围经济：零售商提供的商品的种类和数量使消费者 的交易成本降低。 规模经济：规模经济也能

14、降低服务提供商的成本并提 高其服务质量。 创新：管理方式、服务技术的创新。 服务业对外扩张的区位优势 东道国不可移动的要素禀赋产生的优势，如地 理位置方便、人口众多等。 积聚效应：竞争者集中的地方会产生新的服务 机会。严重依赖专业信息来源和专门技巧的服 务商大多选择同类企业相对集中的领域。 服务业对外扩张的内部化优势 将外部交易内部化，有效降低交易成本 ； 为服务产品提供质量保证； 避免政府干预：服务产品的跨国交易受 到贸易壁垒的限制，跨国投资可以避开 这些限制。 根据上述理论，邓宁认为以下几类服务提供者有 强烈的对外投资的倾向： 1.信息密集的服务业，如银行和商业服务。 2.以公司形象或行业

15、品牌著称的公司，如广告、管理咨询。 3.新型服务业。（创造服务需求） 4.拥有商标和版权等无形资产的企业。 5.制造业跨国公司拥有股权的服务业附属公司。（帮助母公司拓展海外市场）4.服务业对外直接投资的动因:实 践证据 世界产业结构重心向服务业转移，服务业成为 利润空间最大的领域 通讯技术提高了服务活动的可贸易性 分工深化及管理方式变革的推动 服务贸易自由化的推进 服务业的竞争案例：外资零售业如何进入中国服务贸易减让表中规定的中国零售业开放承诺外资零售业的业态和经营方式外资零售业的经营策略外资零售业的违规行为 沃尔玛，全球第一大零售公司，2009年9月在中 国开店数量已经达到158家 。 家乐

16、福，全球第二大零售公司，在中国的23个城 市中开出了139家大卖场 在中华人民共和国加入WTO议定书附件九 服务贸易具体减让表规定了零售服务商业 企业股权比例，即“不迟于2002年12月11日允 许外资比例可达50%；不迟于2003年12月11日 允许外方控股；不迟于2004年12月11日允许外 方独资”。实际远早于这些承诺期限，跨国零 售巨头已抢滩中国市场。 提前享受了国民待遇 提前进入，违规开店 业态 Hypermaket 连锁经营方式 本土化策略 低价策略 高效管理手段 零资本扩张 以亏损战略挤垮竞争对手案例思考 外资零售业何以能在中国攻城掠地，畅 行无阻？（规模、网点数量对服务业的意义） 政府需要设置服务业进入壁垒吗？ 服务业应如何开拓海外市场？案例：中国服务业的对外直接 投资 从2008年对外投资的