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1、完善合规管理体系 加强合规文化建设合规管理体系制度建设执行机制n 完善合规管理体系将合规制度建设、合规制度执行及合规检 查相结合，形成合规管理体系。检查机制 制度建设（一）管理规定 合规管理办法（暂行） 反洗钱规定 反洗钱培训规划 个险品质管理细则 个险品质管理细则操作流程 客户投诉管理规定（二）合规文件 关于开展互联网宣传销售人身保险产品自查工作的通知 关于规范保险营销员招聘信息发布的通知 关于加强营销服务部合规管理工作的通知 关于调整反洗钱组织机构人员构成及职责的通知 关于开展反洗钱自查自纠工作的通知 执行机制（一）明确责任总经理室对公司的合规经营负最终责任。合规部是合规管理工作的具体负责
2、部门，指导并监控各部 门的内控、合规工作。企划部负责人担任分公司合规责任 人 。各业务部门及管理部门是第一线的风险管理组织，结合部 门特点，主动识别、评估、检查、防范各类风险。各部门 负责人为本部门合规工作的第一责任人，对其职责范围内 的合规管理工作负直接的第一位的责任。 合规工作人人有责，合规工作作为全体员工绩效考核的一 项重要内容，已纳入员工考核管理办法。（二）细化流程建立每月合规自查制度，将合规自查纳入各部门、各营销 服务部的日常制式工作。整理下发各部门风险点，作为各部门自查依据。完善合规问题、建议处理流程，制作合规意见处理单，使 自查中的问题及时、有效解决。建立重大事件上报制度，及时发
3、现合规风险。 检查机制（一）定期合规检查结合监管机关及总公司的风险管控重点，由合规部每季度 进行专题合规检查，并就检查中发现的问题追踪整改。今年1-6月已开展的检查：代理人网络销售检查 代理人招聘信息发布检查营销服务部合规检查 产品说明会合规检查航意险业务合规检查 反洗钱工作合规自查（二）重点问题的追踪管理对于监管机关转办信访投诉件，由合规部进行追踪落实 ，及时向总经理室反馈。n加强合规文化建设 合规培训 （一）将合规内容纳入各级人员培训课程 （二）利用早会宣导监管政策、合规文件 （三）进行专题培训全员合规知识培训（保监局）全员反洗钱知识培训（中国人民银行） 合规宣传（一）合规电子期刊1、每周合规信息 将一周的监管信息、政策文件的重点内容汇 总，每周一通过邮件形式发到总经理室成员及 部门经理的邮箱，挂在公司内部网站。2、季度反洗钱工作信息 将反洗钱工作进展情况汇总，每季度末发到总 经理室成员及部门经理的邮箱，并报中国人民 银行反洗钱处。（二）海报宣传 将重要的监管文件制作成海报，张贴在职场显著位置。
